Экономическая конъюнктура Клинов. Н. Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. Избран
 Скачать 0.99 Mb.
|
|
В связи с этим следует различать экстенсивный фактор роста потребления (каким предстает динамика числа потребителей при неизменном среднем доходе на душу населения) и интенсивный фактор потребления, мерой которого может служить изменение реального дохода на душу населения. За счет экстенсивного фактора меняется емкость рынка, но при этом не происходят сколько-нибудь существенные изменения в структуре спроса. В краткосрочной перспективе возможны сезонные колебания в структуре спроса, а в более длительной перспективе — колеба ния, вызванные подвижками в половозрастной структуре насе ления. Прогрессивные изменения, т.е. усложнение структуры спро са, связаны с ростом доходов населения, а регресс, или упроще ние структуры спроса, — со снижением душевых доходов. В длительной перспективе рост доходов основывается на НТП. При этом в НТП следует различать технологическую и кон структорскую ветви. Благодаря совершенствованию технологии и организации производства, углублению предметной, деталь ной и узловой, а также технологической специализации и раз витию кооперации повышается эффективность производства су ществующих товаров и услуг и растут доходы. Повышение доходов в расчете на душу населения меняет структуру спроса. Медленнее, чем растет производство (благодаря повышению эффективности), увеличивается спрос на товары краткого поль зования. Сказывается низкая эластичность потребления по до ходам, что ведет к относительному снижению цен на товары. Эта тенденция сохраняется на длительное время ввиду низкой эластичности предложения по ценам. Рост потребностей высокого порядка по мере повышения доходов означает быстрое увеличение спроса на товары и услуги длительного пользования. Высокая эластичность спроса по до ходам означает, что спрос растет быстрее, чем доходы, а следо вательно, интенсивнее, чем увеличивается производство. В ре зультате цены на товары длительного пользования повышаются относительно цен на традиционные товары краткого пользова ния. Это стимулирует конструкторскую ветвь НТП, создание 44 новых товаров, а затем организацию и ускоренное развитие их производства. Ресурсы высвобождаются благодаря использова нию достижений технологической ветви НТП, а конструктор ская ветвь открывает новые сферы для их приложения. Эти процессы отражаются в сфере производства. Изменяется отраслевая структура народного хозяйства: уменьшается отно сительный вклад в ВВП сырьевых отраслей (прежде всего сельского хозяйства и добывающей промышленности), увеличи вается доля продукции обрабатывающей промышленности в период индустриализации, а затем (в постиндустриальную эпоху) повышается роль отраслей, производящих услуги. Расширение номенклатуры выпуска продукции раздвигает границы всех видов конечного потребления на душу населения: личного, общественного (в национальных счетах этот вид по требления показывается в форме правительственных закупок товаров и услуг), вложений в основной и оборотный капитал, а также способствует развитию внешнеэкономических связей. Основная часть ВВП расходуется на личное потребление. В развитых странах его доля составляет около 60%. Остальная часть ВВП почти целиком распределяется между правительст венными закупками товаров и услуг и вложениями в капитал (главным образом в основной). Сравнительно небольшую часть конечного использования ВВП составляет чистый экспорт, т.е. сальдо экспорта и импорта. Даже в тех случаях, когда значи тельная часть ВВП экспортируется (для развитых стран с малой численностью населения экспорт может превышать половину ВВП), соответственно возрастает доля внутреннего потребле ния, удовлетворяемого за счет импорта. Особенно важная роль в обеспечении роста производства принадлежит вложениям в основной капитал. Они должны восполнить выбытие основного капитала в связи с его физичес ким и моральным износом. Кроме того, необходимо обеспечить создание новых рабочих мест. Еще одна функция состоит в том, чтобы повышать уровень вооруженности рабочей силы орудия ми труда в связи с увеличением их разнообразия и усложнением, а в условиях недостатка рабочих рук обеспечить замещение труда капиталом. В значительной мере повышение эффективности производст ва достигается за счет материализации НТП в капитале. Накоп ление научно-технического потенциала и его материализация в рабочей силе осуществляются при участии государства в форме закупки за счет бюджета страны соответствующих товаров и услуг, а именно путем финансирования научных исследований и разработок, образования, здравоохранения и социального обеспечения. Процесс обновления и увеличения капитала, интенсивность которого находит отражение в норме капиталовложений, играет первостепенную роль в формировании и развитии экономичес ких циклов, ставших неотъемлемой особенностью индустриаль но развитых капиталистических стран. С изменением нормы капиталовложений меняется соотношение динамики производст ва и емкости рынка. Расходы государственного бюджета могут быть использованы в качестве инструмента регулирования сово купного спроса, т.е. для проведения антициклической или анти инфляционной политики. Темы инфляции и дефляции, а также экономических циклов требуют самостоятельного рассмотрения. Им будут посвящены гл. 3, 4 и 5. 2.1.3. Роль производства в формировании конъюнктуры. Распределение доходов и развитие конъюнктуры Подводя промежуточные итоги рассмотрения факторов и механизма формирования экономической конъюнктуры, следует подчеркнуть особую роль производства и его факторов в этом процессе. В производстве создаются товары и услуги, предла гаемые рынку, и формируются доходы — основа платежеспо собного спроса. Емкая характеристика роли производства в воспроизводственном процессе (а следовательно, и в формиро вании экономической конъюнктуры) была дана Карлом Марк-46 сом(1818-1883). Эта характеристика содержится в его эконо мических рукописях 1857-1858 гг. Она выражена в тезисной форме: «...производство обусловливает... потребление, распре деление, обмен и... отношение этих элементов друг к другу»1. Формула Маркса означает, что потребление редких благ как в материальном, так и в стоимостном отношении зависит от производства. В процессе производства создаются потребитель ные блага и формируются доходы. Стоимость произведенных благ равна сумме доходов, которые получают владельцы ресур сов соответственно их вкладу в производство. Емкость рынка, где осуществляется обмен, зависит от суммы доходов, а структура спроса — от среднего дохода на душу населения и его распределения. По мере роста душевого дохода не только усложняется структура потребления, но и увеличива ется доля сбережений, используемых для финансирования ка питаловложений. Распределение доходов на трудовые и имуще ственные определяется соотношением сравнительной эффектив ности труда и капитала, т.е. эластичностью производства по соответствующим факторам. Для стран, вступивших на путь индустриализации, характерно преобладание в добавленной сто имости имущественных доходов вкупе с амортизационными отчислениями, что объясняется недостатком капитала (при из бытке рабочей силы) и высокой отдачей от прироста капитала. 1 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. М.: ГИПЛ, 1958. Т. 12. С. 725. Тенденция роста фондовооруженности труда означает, что величина капитала растет быстрее численности рабочей силы. Вместе с тенденцией к замедлению роста численности населения это свидетельствует о том, что сравнительно редким и сравни тельно дорогим ресурсом в развитых странах становится рабочая сила. В связи с этим в добавленной стоимости развитых стран преобладают трудовые доходы, а доля владельцев капитала в добавленной стоимости в форме прибыли, ренты, ссудного процента и амортизационных отчислений составляет менее по ловины. Соотношение трудовых и имущественных (предприни мательских) доходов влияет на равномерность распределения личных доходов в стране и на норму сбережений. Повышение доли трудовых доходов в ВВП способствует более равномерному распределению личных доходов, поскольку диапазон различий уровней трудовых доходов существенно меньше, чем имущественных. Кроме того, даже в случае равных доходов наемный работник сберегает меньшую часть своего дохода, нежели владелец капитала. Последний, помимо сбере жений для личных нужд, должен накапливать ресурсы для поддержания и расширения своего дела. Повышение доли трудовых доходов в добавленной стоимости способствует росту личного потребления и сдерживает рост сбережений. Сбережения в этом случае растут медленнее, чем доходы. Сбережения являются главным источником финансиро вания капиталовложений. В странах среднего уровня развития благодаря более высокой доле имущественных доходов в добав ленной стоимости и более высокой норме сбережений норма капиталовложений может быть выше, чем в развитых странах, несмотря на то, что средний доход на душу населения у послед них по определению выше. Перераспределение доходов с помощью государственного бюджета способствует более равномерному распределению до ходов и росту потребления в ущерб частным сбережениям и капиталовложениям. Отчасти это оправданно с чисто экономи ческой точки зрения. Значение вложений в человеческий капи тал возрастает относительно вложений в капитал в традицион ном смысле. Финансирование из государственного бюджета вложений в человеческий капитал до сих пор остается преобла дающим даже в развитых странах. Вместе с тем затраты на формирование человеческого капи тала в ряде случаев оказываются более эффективными, когда они финансируются из личных сбережений, нежели из государ ственного бюджета. Доходная часть государственного бюджета формируется за счет изъятия части сбережений физических и юридических лиц в форме налогов, сборов и займов. Росту 48 поступлений в государственный бюджет способствует инфляци онное повышение цен. Необходимо соблюдать меру в изъятии сбережений в пользу государства. Высокая норма изъятий ослабляет стимулы к раз витию производства. Государственный бюджет может быть лучше наполнен при низкой норме изъятий. Снижение налого вых ставок усиливает стимулы развития производства. Таким образом, расширяется налогооблагаемая база. Напротив, высо кие нормы изъятий отрицательно воздействуют на темпы эконо мического роста и могут при определенных условиях обернуться снижением поступлений в государственный бюджет. Важно также соблюдать оптимальные пропорции в расходной части государственного бюджета. Эффективность государствен ных расходов повышается, когда сокращается численность го сударственного аппарата и улучшается его организационная структура. Этого требуют меняющиеся функции: увеличение расходов на формирование научно-технического потенциала, на развитие образования, здравоохранения и социального обеспе чения, а также финансирование мероприятий, способствующих осуществлению нововведений. В США в конце XX в. свыше 60% расходной части бюджета представляли вложения в человека (образование, здравоохранение и социальное обеспечение)1. 1 Statistical Abstract of the United States. Washington: GPO, 1998. P. 308, 339. 2 Ibid. P. 841. Таким образом, перераспределение доходов влияет на фор мирование конъюнктуры. Важная роль в этом отношении при надлежит финансовым институтам, среди которых наряду с банками и фондовыми биржами первостепенная роль принадле жит системе государственного бюджета. В развитых странах через государственный бюджет перераспределяется от одной трети (США, Япония) до половины ВВП. Государственные бюджеты многих стран Западной Европы составляют более 50% ВВП, в их числе Франция и Италия. В отдельных случаях государство расходует более 60% ВВП. В Швеции этот показа тель достиг в 1996 г. 64,7%2. Ныне доля государственных 4 — 4981 Клинов В.Г. Основы конъюнктуры капиталистического хозяйства. М.: ЦНИИ-ПИ, 1979. С. 34. расходов в ВВП развитых стран в 2-3 раза больше, чем она была в 1930-х годах1. Государство участвует в формировании конъюнктуры также путем регулирования стадии обмена, т.е. рынка непосредствен но. Правительство в лице центрального банка регулирует денеж но-кредитную массу в целях обеспечения стабильности денеж ной единицы, что является основой оптимального развития экономики. Государство также создает систему стратегических запасов, расходование и пополнение которых служат устойчи вости процесса воспроизводства. Представленная система факторов дает ключ к пониманию механизма формирования экономической конъюнктуры (рис. 2.1). 2.2. Внешние условия формирования конъюнктуры В рамках воспроизводственной системы факторами форми рования конъюнктуры являются элементы или стадии воспроиз водственного процесса: производство, распределение, обмен и потребление, а также внутренние элементы каждой стадии. Различия в динамике элементов системы воспроизводства приводят к изменению пропорций и возникновению диспропор ций между ними. При этом запускается рыночный (ценовой) механизм преодоления диспропорций, из чего складываются та или иная экономическая конъюнктура и характер ее развития. Первопричиной большинства изменений являются процессы, происходящие в производстве и отчасти в потреблении. Развитие потребления в основном обусловлено динамикой доходов, полу чаемых от производства. Вместе с тем изменения в потреблении зависят от сдвигов в половозрастном составе населения и от смены естественных (например, погодных) условий жизни. Помимо эндогенных факторов воспроизводственного процес са, на его течение оказывает влияние внешняя среда (природная, социальная, культурная, правовая, политическая). Принципиальное отличие внешних условий от внутренних факторов вос производственного процесса состоит в том, что внешние условия влияют на конъюнктуру косвенно, через воздействие на те или иные внутренние факторы, взаимодействие которых осущест вляется с помощью рыночного механизма. Процессы, происходящие в природной среде и в различных сферах общественной жизни, создают для исследователей конъюнктуры (особенно в области предвидения в краткосрочной перспективе) проблемы повышенной сложности. Во-первых, процессы за пределами сферы воспроизводства наблюдаются и исследуются специалистами других отраслей знаний. В связи с этим возникает проблема своевременного J получения необходимой информации и оценки ее достоверности. Во-вторых, многие явления относятся к категории нерегуляр ных, т.е. непредсказуемы сроки их возникновения, продолжи тельности и интенсивности, даже если известны причины, их вызывающие. К этой категории могут быть отнесены землетря сения, наводнения, засухи и другие стихийные бедствия, а также революции, войны, повороты в политике, капризы моды. В-третьих, регулярные явления во многом неповторимы в своих существенных чертах. Например, предсказуемы с теми или иными допусками сроки сезонных изменений в атмосфере. Между тем характеристики погодных условий внутри сезонов весьма изменчивы. Погода может быть устойчивой или неста бильной, сухой или изобиловать осадками, зима мягкой или суровой, лето прохладным или жарким и т.д. Прогнозы погоды на период более недели ненадежны. В-четвертых, трудно поддаются оценке изменения в элемен тах воспроизводственного процесса под действием внешних ус ловий. Между тем именно изменения или ожидания измене ний в элементах воспроизводственного процесса имеют прямое отношение к формированию и развитию экономической конъ юнктуры. Внешние условия могут повлиять на выпуск или потребление продукции и соответственно на конъюнктуру, если при этом нарушается баланс между отдельными элементами воспроизвод ственного процесса. Например, погодные условия могут повли ять на развитие сельскохозяйственных культур и урожайность в центрах их производства, на объемы и сроки поступления на рынок сельскохозяйственных товаров, а также на затраты на единицу продукции. Кроме того, погодные условия влияют на сроки и интенсивность ведения работ в сельском хозяйстве и во всем агропромышленном комплексе, а также в строительстве и на транспорте. Соответственно меняются потребление ресурсов в названных производствах и ритм работы смежных отраслей. Погодные условия во многом определяют сезонную структу ру личного потребления. В частности, меняется спрос на одежду, топливо, продовольствие и напитки, медикаменты и медицин ские услуги, а также на услуги, потребляемые туристами, и т.д. Роль внешних условий в формировании конъюнктуры от дельных товаров и народного хозяйства в целом в ряде случаев имеет тенденцию снижаться. В других случаях наблюдается тенденция к возрастанию их роли. Благодаря совершенствова нию технологии выращивания сельскохозяйственных культур урожаи становятся менее зависимыми от погодных условий и эпидемиологической обстановки. Развитие не одного, а многих центров земледелия стабилизирует поставки сельскохозяйствен ной продукции на мировой рынок. Это не исключает возмож ности возникновения кризисов недопроизводства тех или иных культур, но вероятность подобных событий снижается. Во второй половине XX в. серьезный недостаток зерновых на мировом рынке ощущался только один раз (в 1972 г.). Сказались последствия неурожая в ряде мировых центров про изводства. Недостаток предложения ощущался с особой остро той еще и потому, что к началу 1970-х годов были существенно снижены запасы сырья у экспортеров. В предшествующие годы принимались специальные меры, направленные на сокращение производства и запасов зерна. Эти меры были вызваны перепро изводством зерна. Особенно остро проблема перепроизводства зерна встала в США уже в середине 1950-х годов. Ситуация перепроизводства продовольствия ныне типична для развитых стран, поскольку производительность труда в сельском хозяйстве растет значительно быстрее, чем числен ность населения в этих странах и в мире в целом. Среднегодовой темп прироста численности населения в мире во второй половине XX в. составил 1,9%, мировое производство пшеницы и риса возрастало в среднем на 2,6% в год и мяса — на 3,6%1. В долгосрочной перспективе экспортные цены на продоволь ствие снижаются, а требования к качеству продукции со стороны импортеров повышаются. Обострение конкуренции стимулирует применение протекционистских мер во внешней торговле разви тых стран, особенно в отношении товаров, подвергшихся обра ботке. Размер тарифной эскалации (увеличение ставок в зави симости от степени готовности к потреблению импортируемого продукта) существенно повысился к концу XX в. Соединенные Штаты увеличили тарифную эскалацию сельскохозяйственной продукции в 2,2 раза за период с 1989 по 1996 г. В Европейском союзе этот показатель возрос за тот же период в 1,4 раза. При этом в ЕС разрыв между высшей и низшей ставками в 1996 г. был почти в 1,5 раза больше, чем в США2. Таким образом, ослабление зависимости конъюнктуры от одних внешних (погодных) условий сопровождается возрастаю щим значением других внешних систем, а именно изменений в правовом режиме регулирования международной торговли. 1. Международные экономические отношения. М.: РОССПЭН, 2001. С. 61, 65. 2 Там же. С. 111, Остается высокой и может периодически возрастать зависи мость конъюнктуры минерального сырья и топлива от полити ческих событий. Некоторые виды сырья и топлива играют ключевую роль в работе современной промышленности и транс порта. Это особенно касается производства оружия и ведения войны, тем более когда добыча сырья сконцентрирована в ограниченном числе регионов. Особенно чувствительна к изме нениям в политической сфере конъюнктура нефти. Первостепен ная роль нефтепродуктов в энергетическом балансе развитых стран и высокая степень концентрации добычи нефти в регио нах, отличающихся политической нестабильностью, во многом объясняют повышенную реакцию рынка нефти на международ ные конфликты. Возникновение военного конфликта в любой части мира или даже угроза обострения международной обстановки способны вызвать повышение цен на нефть. Взлет цен провоцируется ожиданием увеличения потребления нефти и ограничения ее поставок и, как следствие, расширением заказов на поставку нефти для увеличения запасов. Интенсивность и продолжительность повышения цен на нефть зависят как от масштаба и места конфликта, так и от взаимодействия с другими факторами и внешними силами, воз действующими на конъюнктуру. Военные действия или револю ционные события на Ближнем Востоке оказывали в последней четверти XX в. большее влияние на рынок, чем, например, война из-за Фолклендских островов. Продолжительность повышения цен зависит не только от длительности военных конфликтов, но и от состояния товарной и общехозяйственной конъюнктуры • независимо от политических событий. 1 The Wall Street Journal Europe. Brussels. 2002. N 207. P. 1. 2 Capital Investments of the World Petroleum Industry. N.Y.: The Chase Manhat tan Bank. Energy Division, 1967-1990. Взлет цен на нефть в конце 1973 и начале 1974 гг. был спровоцирован арабо-израильской войной в октябре 1973 г. В период с октября 1973 но март 1974 г. поставки нефти сократи лись на 4,3 млн. баррелей в день1. Это эквивалентно поставкам 215 млн. т в год. Масштаб повышения цен (примерно в 6 раз против уровня 1969 г.) и устойчивый характер их изменения были подготовлены событиями, характеризовавшими развитие мирового рынка нефти за предшествовавший период, начиная с революции в Ираке в 1957 г. Национализация нефтяной про мышленности в Ираке и нависшая угроза национализации этой отрасли в соседних нефтедобывающих странах резко ухудшили инвестиционный климат для транснациональных нефтяных кор пораций на Ближнем Востоке. Капиталовложения ТНК в раз ведку и добычу нефти сократились на 20% с 1957 по 1963 г. В текущих ценах эти капиталовложения оставались ниже уровня 1957 г. до 1967 г., а в реальном исчислении — до 1972 г.2 За эти же годы нефть оттеснила каменный уголь с первой позиции в энергобалансе развитых стран. К началу 1970-х годов спрос на нефть на мировом рынке стал превышать предложение, и уже в 1970 г. наметилась тенденция роста цен. Новый взлет цен на нефть в 1979-1980 гг. был обусловлен революцией в Иране и последовавшей войной между Ираком и Ираном, что привело к резкому сокращению поставок нефти из этих стран. С ноября 1978 по апрель 1979 г. поставки нефти сократились на 5,6 млн. баррелей в день. С октября 1980 по январь 1981 г. отгрузки снизились на 4,1 млн. баррелей1. Это эквивалентно соответственно 280 и 205 млн. т в год. В целом за период с 1969 по 1981 г. экспортные цены на нефть повысились более чем в 20 раз2. Резким, но непродолжительным было повышение цен на нефть в начале 1991 г., во время операции по освобождению Кувейта от агрессора — Ирака. Тем не менее отгрузки нефти за период с августа 1990 по январь 1991 г. сократились на 4,3 млн. баррелей в день3 (эквивалентно поставкам 215 млн. т за год). The Wall Street Journal Europe. Brussels. 2002. N 207. P. 1. 2 Клинов В. Г., Мануковский А.Б., Хартуков Е.М., Цыгичко Л.И. Вопросы тео рии экономической конъюнктуры. М.: МГИМО, 1989. С. 149. 3The Wall Street Journal Europe. Brussels. 2002. N 207. P. 1. 4 Industrial Commodity Statistics Yearbook. New York: United Nations, 2000. P. 6. 5 Финансовые известия. 2002. 11 июля. С. IV. Масштабы названных сокращений поставок нефти в связи с военными действиями на Ближнем Востоке представляются достаточно внушительными, если сравнивать их не с мировой добычей, а с добычей странами OPEC и особенно — с совокуп ной величиной импорта развитых стран, а тем более с экспортом России. Мировая годовая добыча нефти в 1989 и 1990 гг. составляла примерно 3 млрд. т4. В 2001 г. она превысила 3,8 млрд. т, в том числе в странах OPEC — 1,5 млрд. В этом же году импорт развитых стран (ОЭСР) составил примерно 1,2 млрд. т, а экспорт России — 160 млн. т5. Операция «Буря в пустыне» была быстротечной и осущест влялась коалицией стран, возглавляемой США. Мировая эконо мика к тому времени преодолела энергетический кризис, внед рив энергосберегающие технологии и развив альтернативные источники энергоснабжения. К тому же начало 1990-х годов ознаменовалось спадом в рамках среднесрочного цикла в разви тых странах. В экономике США спад начался за несколько месяцев до проведения операции «Буря в пустыне». Это пред определило кратковременный характер повышения цен в начале 1990-х годов. В целом беспрецедентное по своим масштабам повышение цен на нефть в 1970-х годах создало условия для преодоления энергетического кризиса на путях разработки и распространения энергосберегающих технологий и развития альтернативных ис точников энергии. Все это привело к ослаблению зависимости общехозяйственной конъюнктуры от конъюнктуры нефти и дру гих энергоносителей. Доля энергоносителей в мировом экспорте всех товаров снизилась с 11,0% в 1955 г. до 6,7% в 1998 г. И это, несмотря на то, что экспортная цена на нефть в 1998 г. превышала уровень 1955 г. примерно в 10 раз1. Во второй половине XX в. усилилась тенденция ослабления зависимости экономической конъюнктуры от природных явле ний и ресурсов благодаря научно-техническому и экономическо му прогрессу. Возможности воздействия на экономику со сторо ны государства, напротив, возросли. С расширением возможностей государства возрастает его ответственность за состояние экономики. Повышение осознан ной дисциплины в проведении бюджетной и денежно-кредитной политики создает более благоприятные, стабильные условия для экономического развития. Например, в Европейском союзе ус тановлены жесткие нормы в отношении допустимого дефицита государственного бюджета и платежного баланса стран-членов, а также темпов инфляции. Страны-нарушители финансовой и денежно-кредитной политики неоднократно становились в не- 1 Международные экономические отношения. С. 79. давнем прошлом жертвами спекулятивных атак со стороны ссудного капитала. Организация Объединенных Наций и другие международные политические и экономические институты, включая Всемирную торговую организацию, имеют целью предотвращать вооружен ные конфликты, а также торговые и валютные войны. Они способствуют цивилизованному разрешению международных и внутренних конфликтов. От успеха их деятельности во многом будет зависеть ослабление воздействия на экономическую конъ юнктуру деструктивных политических процессов. Объективно этому может способствовать сокращение разрыва в уровне бла госостояния между передовыми странами и странами среднего уровня развития, в которых проживает основная часть населе ния мира. В последнее десятилетие XX в. темпы прироста ВВП на душу населения в мире почти в 1,5 раза превысили соответствующий показатель совокупности развитых стран1. Быстро возрастает влияние развивающихся стран на конъюнктуру мирового хозяй ства. Их доля в мировом ВВП повысилась с 24% в 1970 г. до 41% в 2000 г. Китай за этот период но размеру ВВП перемес тился с 8-го на 2-е место в мире после США2. По данным МБРР, доля развивающихся стран в мировом валовом национальном доходе в расчете по паритету покупательной способности достиг ла в 2001 г. 44%3. 1 Международные экономические отношения. С. 61. 2Там же. С. 29. 3 World Development Indicators. Washington: World Bank, 2003. P. 14. С ростом ВВП на душу населения все большее влияние на структуру потребления и соответственно на конъюнктуру ока зывают явления в области культуры, в том числе веяния моды относительно потребления новых товаров и услуг. Масштабы такого влияния значительно усиливаются благодаря средствам массовой информации. 2.3. Критический обзор систем классификации факторов Система классификации факторов и условий формирования конъюнктуры, основывающаяся на структуре воспроизводствен ного процесса, отвечает требованиям базовой как в теоретичес ком, так и в практическом отношении. Это не исключает и даже предполагает ввиду сложности изучаемого явления существова ние других правил деления факторов, которые можно рассмат ривать в качестве вспомогательных. В практическом плане пред ставляет интерес возможность сужения круга рассматриваемых факторов с тем, чтобы без ущерба для надежности получаемых оценок упростить и ускорить процесс исследования. Факторы и условия подразделяются на следующие группы: краткосрочные (до одного года), среднесрочные (до 10 лет) и долгосрочные (несколько десятилетий). Это позволяет ограни- чивать круг факторов в зависимости от целей исследования. В большинстве случаев динамику демографических процессов и НТП можно исключить при разработке прогноза на период до одного года. Тогда как для оценки развития рынка в долгосроч- ной перспективе именно эти факторы следует считать основопо- лагающими. Для прогнозирования ситуации на ближайшую перспективу следует обратить внимание на такие факторы, как возможные сезонные изменения в динамике производства, потребления и запасов; степень загрузки производственных мощностей; норма безработицы; портфель и интенсивность поступления заказов; характер движения цен. В среднесрочной перспективе важны другие факторы. К ним относятся характер динамики вложений в основной капитал; соотношение норм капиталовложений и сбережений; темпы инфляции; направление бюджетной и денеж но-кредитной политики. На уровне отдельных товаров и отрас лей успех в анализе и прогнозе зависит от выявления пережи ваемой фазы жизненного цикла и оценки возможных сроков перехода к следующей фазе. Методологически правильно опираться в исследовании на процессы, в динамике которых прослеживается определенная регулярность, и одновременно не выпускать из поля зрения вероятность вмешательства в развитие ситуации случайных об стоятельств, сроки и сам факт наступления которых, а также степень воздействия на конъюнктуру оценить заранее невозмож но. Можно лишь, опираясь на прошлый опыт, эмпирически вывести пределы возможных отклонений от предполагаемой I траектории развития, что придает вероятностный характер прогнозам экономической конъюнктуры. При ограничении объекта исследования как части общей системы конъюнктурных исследований возможно деление на эндогенные и экзогенные факторы. Например, логично разли чать внутренние факторы формирования общехозяйственной конъюнктуры страны и воздействие на нее конъюнктуры миро вого хозяйства. Точно так же общехозяйственная конъюнктура выступает внешним фоном, влияющим на развитие товарной конъюнктуры. Сама воспроизводственная система классификации факторов может быть видоизменена, например, для удобства рассмотре ния закономерностей ценообразования, о чем пойдет речь в гл. 3. Вместе с тем известны системы классификации, которые можно оценить как избыточные, если они дублируют апробиро ванные и более основательные по своей логике приемы либо, что гораздо хуже, создают неадекватное представление о механизме формирования конъюнктуры или неоправданно усложняют про блему структурирования конъюнктурных исследований. В литературе, посвященной теории и методике исследований конъюнктуры, встречается деление факторов на предсказуемые и непредсказуемые, прогнозируемые и непрогнозируемые. Такая классификация по существу не отличается от выделения процессов, в динамике которых прослеживается определенная регулярность, от событий случайных. Однако ссылка на регу лярность более информативна, чем указание на предсказуе мость, а понятие «случайность» является более строгим но 60 сравнению с расплывчатым определением «совокупность не предсказуемых или непрогнозируемых факторов». Если же речь идет о доступности информации о процессах, то в этом случае уместно говорить о наличии или отсутствии необходимой инфор мации, о ее надежности или ненадежности, а не о принципиаль ной непредсказуемости факторов. В этом же ряду можно поставить деление факторов на управляемые и неуправляемые, регулируемые и нерегулируе мые1. Неуправляемые или неподдающиеся регулированию фак торы — это, по сути дела, случайные процессы. Поскольку в динамике элементов воспроизводственного процесса и в их взаимодействии прослеживается определенная регулярность, за кономерность, то ими можно управлять. Воспроизводственные процессы поддаются регулированию, когда инструменты поли тики основываются на объективных механизмах формирования конъюнктуры. Принципиальным является вопрос о возможной степени воздействия на объективные процессы или о степени управляемости тех или иных процессов. В последующих главах будут рассмотрены вопросы регулирования цен, сглаживания циклических колебаний, стимулирования НТП. В работах ряда советских авторов второй половины XX в. получило распространение деление факторов на постоянные и временные2. Это не только дублирующая, но и весьма неопреде ленная в части толкования классификация. Вряд ли оправданно вводить термин «временный» для еще одного обозначения слу чайных событий, к тому же неясны хронологические рамки этого понятия. Постоянство истолковывалось Д.И. Костюхиным как непрерывность воздействия, при этом допускалась возможность изменения направления и интенсивности влияния. 1 Цыгичко Л.И. Теория и практика экономической конъюнктуры. М.: МГИМО, 1995. С. 31. 2 Костюхин Д.И. Конъюнктура мирового капиталистического хозяйства. М.: Международные отношения, 1973. С. 266, 269; Лёвшин Ф.М. Мировые товарные рынки. М.: Международные отношения, 1978. С. 51. Профессор МГИМО С.П.Никитиноспаривал правомоч ность деления на постоянные и непостоянные факторы. Такая классификация, по его мнению, не основывается «на четко определенном критерии»1. Он указывал на неизбежные разног ласия между авторами в отнесении тех или иных процессов к категории постоянных или временных. Термин «постоянный» вообще неприложим к конъюнктуре, поскольку на нее по определению могут оказывать влияние процессы меняющейся интенсивности, продолжительности и на правленности. Элементы окружающей среды, обладающие по стоянными характеристиками (например, соотношение кислоро да и азота в атмосфере), можно исключить из числа факторов формирования конъюнктуры. Представляется также неоправданным деление на факторы стимулирующие и сдерживающие2. Такая классификация некор ректна по двум следующим основаниям: во-первых, один и тот же фактор (например, повышение цены) может быть одновременно стимулирующим (для произ водства) и сдерживающим (для потребления); во-вторых, определенный фактор может играть разную роль в зависимости от общего состояния конъюнктуры. Опережающий рост импорта по сравнению с экспортом, например, даже если он ведет к образованию и увеличению отрицательного сальдо во внешнеторговом балансе, может быть необходим для поддержания высоких темпов развития экономи ки в условиях циклического подъема. Он может также способ ствовать подавлению инфляции. В условиях циклического спада опережающий рост импорта усугубляет положение отечествен ных производителей, делает спад в данной стране более глубо ким и продолжительным. 1 Никитин С.П. Конъюнктура мировых товарных рынков: преемственность и специфика. М.: Международные отношения, 1982. С. 68. 2 Цыгичко Л.И. Теория и практика экономической конъюнктуры. С. 31. 62 Рост запасов также нуждается в дифференцированной оцен ке. Он необходим при увеличении масштабов производства и потребления. Отставание в росте запасов, т.е. уменьшение их нормы (отношение величины запасов на определенную дату к объему потребления за фиксированный период) может привести к недостатку предложения товаров на рынке. Опережающий рост запасов в условиях замедления производства — признак перепроизводства. Большинство конъюнктуроведов советской школы выдвигали в качестве основного принципа классификации деление факто ров на циклические и нециклические. Принципиальный порок данной системы различия состоит в том, что она базируется на представлении о существовании в экономике циклического про цесса одного тина — среднесрочной продолжительности. Для советской экономической науки было характерно догматическое истолкование вклада в экономическую теорию марксистской школы. При этом отрицались достижения экономической мысли вне рамок ортодоксального марксизма. Этим объяснялось пред ставление о моноциклическом характере развития экономики. Соответственно все процессы, не укладывающиеся в рамки среднесрочного цикла, считались нециклическими. Между тем согласно современным представлениям большин ство процессов в экономике и в жизни вообще имеет цикличес кий характер. Понятие цикла подразумевает повторяющуюся последовательность событий или процессов, их кругооборот. Нециклическими можно считать случайные явления, в проявле нии которых не прослеживается регулярность. Фонд по изуче нию циклов в США выявил по состоянию на середину 1980-х годов 1380 разновидностей экономических циклов продолжи тельностью от 20 ч до 700 лет1. Сторонники классификации процессов по признаку циклич ности относили к нециклическим факторам следующие: научно-технический прогресс; концентрацию и централизацию произ водства и капитала. На самом деле эти факторы имеют волновую природу. Это показали и ранние исследователи больших циклов экономической конъюнктуры, и в особенности исследования, развернувшиеся в последней четверти XX в. 1 Клинов В.Г. Большие циклы конъюнктуры мирового хозяйства. М: ВНИИПИ, 1992. С. 7. 63 В методологическом отношении важно различать особенности формирования и развития макроэкономических циклов, а также их продолжительность. Специфика конъюнктуры в отдельно взятый период во многом определяется сочетанием фаз или стадий развития различных циклов. Например, своеобразие конъюнктуры в зимний период зависит от того, наблюдается ли в экономике фаза спада или подъема среднесрочного цикла. В свою очередь интенсивность среднесрочного спада или подъема зависит от того, какую фазу большого цикла переживает эконо мика страны. К сожалению, деление факторов на временные и постоянные, на циклические и нециклические нередко воспроизводится в новейших публикациях в разделах, посвященных теории иссле дования экономической конъюнктуры, несмотря на то, что мо дели, фактически используемые для прогнозирования условий реализации продукции, не обнаруживают никакой связи с ука занными несостоятельными системами классификации1. Завершая рассмотрение систем классификации факторов, следует еще раз подчеркнуть, что структура прикладных иссле дований конъюнктуры основывается на последовательном ана лизе стадий воспроизводственного процесса. Прежде всего рас сматриваются производство и потребление, а затем рыночные условия реализации продукции. Вспомогательные системы классификации факторов и усло вий формирования и развития конъюнктуры играют важную роль в совершенствовании методологии исследования конъюнк туры. Отличия факторов но продолжительности их действия, а также регулярных и случайных, эндогенных и экзогенных по зволяют ограничить круг рассматриваемых переменных в зави симости от целей и задач исследований. Такие системы позволя ют тем самым упростить и ускорить разработку прогнозов и более точно определить вероятность отклонения фактического развития событий от прогнозируемой траектории развития. Контрольные вопросы
конъюнктуру.
Поляков В.В. Прогнозирование мирового товарного рынка. Теория и практика. М.: Экзамен, 2002. С. 14-16, 26-27, 124-128, 135-137, 140-143. 64 |