Экзамен 2013(билеты и ответы). Задание 1 Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой 1

• Название: Задание 1 Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой 1
• Анкор: Экзамен 2013(билеты и ответы).doc
• Дата: 01.02.2017
• Размер: 1.39 Mb.
• Имя файла: Экзамен 2013(билеты и ответы).doc
• Тип: Документы; #1566
• страница: 11 из 62

6	Федеральные государственные ценные бумаги	А	Долговые эмиссионные ценные бумаги, выпускаемые от имени субъекта Российской Федерации
7	Государственные ценные бумаги субъектов РФ	Б	Облигации и другие эмиссионные долговые ценные бумаги, выпускаемые от имени муниципальных образований
8	Муниципальные ценные бумаги	В	Облигации, эмитентом которых выступает Банк России
9	Еврооблигации РФ	Г	Облигации, выпускаемые как от имени государства, так и от имени национальных компаний, и размещаемые в Европе
10	Облигации Банка России	Д	Облигации и другие эмиссионные долговые ценные бумаги, выпускаемые от имени Российской Федерации
		Е	Облигации, выпущенные Министерством финансов РФ, номинированные в иностранной валюте и размещаемые на международном рынке ценных бумаг
		З	Облигации, которые принадлежат Банку России на праве собственности

Задание 2

Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения

1. 
   Решение об увеличении количества объявленных акций может быть принято только общим собранием акционеров, а решение о размещении дополнительных акций – как общим собранием акционеров, так и советом директоров
   
2. 
   Брокерско-дилерские компании могут совмещать свою деятельность с депозитарной деятельностью и с деятельностью по управлению ценными бумагами
   
3. 
   Процедура конструирования выпуска ценных бумаг не регламентируется законодательными и нормативными актами
   
4. 
   Маржинальные сделки дают возможность получить повышенную прибыль без изменения степени риска
   
5. 
   В мировой практике очень редко, но бывают ситуации, когда национальные компании получают рейтинг более высокий, чем суверенный рейтинг государства
   
6. 
   При хранении акций в депозитарии инвестор не регистрируется в реестре акционеров в качестве владельца этих акций
   
7. 
   Учетная система на рынке ценных бумаг состоит из регистраторов, кастодиальных депозитариев, расчетных депозитариев, а также специализированных депозитариев
   
8. 
   В брокерской компании осуществляется внутренний учет операций с ценными бумагами, но не осуществляется учет прав на ценные бумаги
   
9. 
   Права на ценную бумагу могут быть учтены только в одном месте: либо в реестре, либо в депозитарии
   
10. 
    Управляющий на рынке ценных бумаг осуществляет доверительное управление активами клиента не только в интересах учредителя управления, но и в интересах других выгодоприобретателей, если они указаны в договоре
    

Задание 3

Укажите все правильные ответы

6. 
   Необходимость в финансовом посредничестве возникает тогда, когда (дать один вариант ответа)
   

5. 
   появляются ценные бумаги
   
6. 
   возникают бумажные деньги
   
7. 
   в экономике формируются полюса свободного денежного капитала и потребности в нем
   
8. 
   формируется валютный рынок
   

7. 
   Принципиальным отличием инструментов рынка ценных бумаг от инструментов рынка ссудных капиталов является (дать один вариант ответа)
   

6. 
   срок обращения
   
7. 
   ликвидность
   
8. 
   рискованность
   
9. 
   доходность
   
10. 
    стоимость привлечения капитала
    

8. 
   К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность по
   

1. 
   управлению ценными бумагами
   
2. 
   определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность)
   
3. 
   организации торговли на рынке ценных бумаг
   
4. 
   хеджированию рисков на рынке ценных бумаг
   
5. 
   заключению сделок на рынке срочных контрактов
   

9. 
   Рейтинг ценных бумаг выставляется по инициативе
   

1. 
   эмитента
   
2. 
   инвестора
   
3. 
   саморегулируемой организации
   
4. 
   регулятора рынка ценных бумаг
   
5. 
   любого лица, оплатившего данную услугу
   

10. 
    Каждый этап эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием информации, если ценные бумаги размещаются
    

1. 
   по открытой подписке
   
2. 
   по закрытой подписке среди инвесторов, число которых превышает 100
   
3. 
   по закрытой подписке среди инвесторов, число которых превышает 500
   
4. 
   среди акционеров закрытого акционерного общества в порядке консолидации акций
   

11. 
    Общество с ограниченной ответственностью сообщать о существенных фактах
    

1. 
   не обязано
   
2. 
   обязано, если размещены облигации, обеспеченные залогом имущества
   
3. 
   обязано, если оно разместило ценные бумаги по открытой подписке
   
4. 
   обязано, если было размещение любых ценных бумаг
   

12. 
    Андеррайтинг ценных бумаг – это классическая функция
    

1. 
   страховой компании
   
2. 
   инвестиционного банка
   
3. 
   брокерской компании
   
4. 
   дилера на рынке ценных бумаг
   
5. 
   финансового консультанта
   

13. 
    Участник рынка, который в сделке РЕПО занимает позицию продавца по второй части, является
    

1. 
   кредитором
   
2. 
   заемщиком
   
3. 
   залогодателем
   
4. 
   хеджером
   

14. 
    Стоп-лимитный приказ на продажу ценной бумаги при стоп-цене Х и лимит-цене У – это
    

1. 
   приказ начать покупать, как только цена поднимется до уровня Х, но не выше цены У, где У>Х
   
2. 
   приказ начать продавать, как только цена опустится до уровня Х, но не ниже цены У, где У<Х
   
3. 
   приказ начать продавать, как только цена поднимется до уровня Х, но не выше цены У, где У>Х
   
4. 
   приказ начать покупать, как только цена опустится до уровня Х, но не ниже цены У, где У<Х
   

10. Наиболее ликвидными являются (при прочих равных условиях) ценные бумаги,

5. 
   приносящие максимальный доход
   
6. 
   имеющие минимальный риск
   
7. 
   обращающиеся на фондовой бирже
   
8. 
   обеспечивающие максимальную текущую доходность
   
9. 
   имеющие самый высокий темп роста курсовой стоимости
   

11. 
    Саморегулируемые организации формируются по принципу
    

1. 
   территориальному
   
2. 
   профессиональному
   
3. 
   квалификационному
   

11. 
    Физическое лицо на законном основании в России на рынке ценных бумаг может быть
    

1. 
   управляющим
   
2. 
   брокером
   
3. 
   инвестором
   
4. 
   финансовым консультантом
   
5. 
   организатором торговли
   

11. 
    При заключении Центральным банком сделок прямого РЕПО на открытом рынке денежная масса
    

1. 
   расширяется
   
2. 
   сужается
   
3. 
   остается без изменений
   

11. 
    Эмиссия акций в целях консолидации акций уставный капитал акционерного общества
    

1. 
   увеличивает
   
2. 
   уменьшает
   
3. 
   не изменяет
   

11. 
    Государственной регистрации подвергаются выпуски ценных бумаг при эмиссии
    

1. 
   биржевых облигаций
   
2. 
   государственных ценных бумаг
   
3. 
   муниципальных ценных бумаг
   
4. 
   депозитных сертификатов
   
5. 
   векселей
   

11. 
    Коммерческие банки в России на основании банковской лицензии могут осуществлять деятельность
    

1. 
   инвестиционную
   
2. 
   по управлению ценными бумагами индивидуальных инвесторов
   
3. 
   по управлению активами инвестиционных фондов
   
4. 
   по управлению общими фондами банковского управления (ОФБУ)
   
5. 
   эмиссионную
   

11. 
    Профессиональные участники рынка ценных бумаг не вправе
    

1. 
   совершать сделки при наличии конфликта интересов
   
2. 
   манипулировать ценами
   
3. 
   понуждать к покупке или продаже ценных бумаг, предоставляя умышленно искаженную информацию
   
4. 
   совершать сделки с использованием служебной информации
   

11. 
    Проспект ценных бумаг должен быть зарегистрирован в случае
    

1. 
   размещения облигаций закрытого акционерного общества по открытой подписке
   
2. 
   размещения акций открытого акционерного общества по закрытой подписке среди 50 инвесторов
   
3. 
   публичного обращения ценных бумаг, размещенных в процессе эмиссии по закрытой подписке
   
4. 
   размещения акций по закрытой подписке среди круга лиц. Число которых составляет 545
   
5. 
   Размещение серийных векселей
   

11. 
    Маржинальные сделки – это сделки с использованием займа, который
    

9. 
   банк предоставляет клиенту
   
10. 
    банк предоставляет брокеру
    
11. 
    брокер предоставляет клиенту
    
12. 
    клиент предоставляет брокеру
    
13. 
    участники биржевых торгов предоставляют друг другу
    

11. 
    Маржинальные сделки – это сделки
    

11. 
    РЕПО
    
12. 
    обеспеченные любыми ценными бумагами
    
13. 
    обеспеченные ценными бумагами, обращающимися на фондовой бирже
    
14. 
    необеспеченные
    
15. 
    обеспеченные денежными средствами
    

11. 
    Величина обеспечения по маржинальным сделкам устанавливается
    

1. брокером на основании регулятивных требований государства

2. брокером самостоятельно

3. фондовой биржей

4. по договоренности между брокером и клиентом

11. 
    Сделки РЕПО – это сделки
    

5. 
   твердыми
   
6. 
   условными
   
7. 
   кассовыми
   
8. 
   срочные
   

11. 
    Акционерное общество в России может выпускать акции
    

1. 
   без указания номинала
   
2. 
   обыкновенные с одинаковым номиналом
   
3. 
   привилегированные с одинаковым номиналов в рамках одного выпуска
   
4. 
   привилегированные с разным номиналом для разных выпусков
   
5. 
   привилегированные с разным номиналом в пределах одного выпуска
   

11. 
    Эмитентом облигаций с ипотечным покрытием может быть
    

1. 
   любое хозяйственное общество
   
2. 
   инвестиционный фонд недвижимости
   
3. 
   ипотечный агент
   
4. 
   кредитная организация
   
5. 
   брокерско-дилерская компания
   

11. 
    Ипотечные агенты могут эмитировать облигации
    

1. 
   под залог ценных бумаг
   
2. 
   под залог драгоценных металлов
   
3. 
   жилищные с ипотечным покрытием
   
4. 
   с ипотечным покрытием
   
5. 
   под залог недвижимого имущества
   

Задание 4