Деятельность органов внутренних дел по борьбе с преступлениями, совершенными с использованием
 Скачать 0.78 Mb.
|
|
Тактика проверки сообщения о преступлении. Особенности организации взаимодействия участников расследования в стадии возбуждения уголовного дела В соответствии с ч. 2 ст. 140 УПК РФ основанием для воз- буждения уголовного дела является наличие достаточных дан- ных, указывающих на признаки преступления. Процессуальны- ми средствами их установления являются действия, предусмо- тренные ч. 4 ст. 21, ч. 1, 3 ст. 144 УПК РФ. Перечень конкретных обстоятельств, подлежащих установлению в стадии возбужде- 164 ния уголовного дела, зависит от содержания диспозиции уго- ловно-правовой нормы, по признакам которой возбуждается уголовное дело. Так, при решении вопроса о возбуждении уголовного дела по факту хищения денежных средств, принадлежавших потерпевше- му и находившихся на его счете в кредитной организации, должны быть установлены факты: – списания денежных средств со счета их собственника без согласия последнего; – зачисления указанных денежных средств на счета иных лиц, не состоящих в договорных отношениях с пострадавшим; – характеристики несанкционированной транзакции: дата и время ее совершения, номер счета списания / зачисления, сумма, идентификационные данные отправителя / получателя платежа. В стадии возбуждения уголовного дела в зависимости от источ- ника исходной информации возможны две типичные проверочные ситуации: 1) информация о преступлении поступила от лица, которому причинен вред вследствие совершения преступления; 2) признаки преступления выявил орган дознания в процессе реализации им оперативно-розыскной деятельности. В первой следственной ситуации процессуальными средствами установления перечисленных фактов являются: 1. Получение письменного объяснения заявителя с указанием характера и размера вреда, обстоятельства его причинения, вероят- ного круга подозреваемых лиц. Так, при поступлении заявления о хищении денежных средств с электронного средства платежа, принадлежащего потерпевше- му, устанавливаются: наименование банковского учреждения и реквизиты счета, с которого произошло неправомерное списа- ние денежных средств, дата, время и обстоятельства обнаружения такого списания, сумма материального ущерба (с учетом возмож- ного неоднократного списания), используемый заявителем сервис дистанционного банковского обслуживания, поступавшие от него уведомления, дата и время их получения, способ входа в систе- му ДБО, используемое при этом оборудование (персональный компьютер, смартфон, планшетный компьютер, банкомт, банков- ский терминал самообслуживания и пр.), местонахождение дан- ных устройств, производил ли пользователь спорные транзакции, подключена ли услуга SMS-информирования, а также отправлял ли пользователь SMS-сообщение с кодом подтверждения транзак- ции, известны ли пользователю получатели списанных с его счета 165 денежных средств и в каких отношениях он с ними состоит (ответ на данный вопрос возможен при условии получения заявителем в банке расширенной выписки по своему счету, содержащей номе- ра банковских счетов, лицевые счета мобильных телефонов, ФИО получателей). 2. Осмотр места происшествия, в рамках которого осматри- вается непосредственно микропроцессорное устройство (стацио- нарный компьютер, ноутбук, планшетный компьютер, смартфон), с использованием которого заявитель установил факт соверше- ния преступления, например, факт списания с банковского сче- та денежных средств. В последнем случае фиксируются наличие на устройстве программного обеспечения системы ДБО, а также сообщения, поступившие на устройство в связи со спорной тран- закцией (уведомления и запросы системы ДБО). По результа- там осмотра устройство подлежит изъятию для последующего назначения и производства судебно-компьютерной экспертизы. Телефон и компьютер должны быть изъяты с участием специали- ста. Телефон необходимо перевести в авиарежим, компьютер – в режим гибернации. 3. Направление поручения в орган дознания на получение в кредитной организации справки по счету заявителя. В соответ- ствии со ст. 26 Закона РФ от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности» справки по счетам и вкладам физи- ческих лиц выдаются кредитной организацией им самим, судам, а при наличии согласия руководителя следственного органа – органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве. Соответственно, на данной стадии орган дознания может получить названные сведения исключительно на основании судебного решения. Указанное обстоятельство, наряду с норма- тивно незакрепленным сроком на подготовку кредитной организа- цией ответа на запрос, порождает значительные сложности в опе- ративном получении информации о движении денежных средств по лицевым счетам абонентских номеров (банковских карт), сведе- ний о владельцах абонентских номеров (банковских карт) и иных сведений, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. 4. Назначение судебной компьютерной экспертизы в отноше- нии изъятых в ходе осмотра предметов. Во второй проверочной ситуации, с учетом требований Феде- рального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно- розыскной деятельности», Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, 166 следователю или в суд 1 оперативные подразделения органов дозна- ния по результатам оперативно-розыскных мероприятий предо- ставляют должностным лицам органов предварительного расследо- вания следующие материалы и сведения: 1. Рапорт об обнаружении признаков преступления с отражени- ем информации о времени, месте и обстоятельствах его совершения, содержании проведенных оперативно-розыскных мероприятий, документов и иных объектов, полученных в ходе их проведения (аудио-, видеозаписи, фотоснимки, электронные носители инфор- мации и т. п.). 2. Постановление о предоставлении материалов оперативно- розыскной деятельности органу предварительного следствия, под- писанное руководителем органа (подразделения), осуществляю- щего оперативно-разыскную деятельность с указанием перечня предоставляемых документов (например, справки о результатах проведения оперативно-розыскных мероприятий, копии рассекре- ченных документов). 3. Копия судебного решения о проведении оперативно-розыск- ных мероприятий, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных перегово- ров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкос- новенность жилища. 4. Постановление о проведении оперативно-розыскных меро- приятий руководителя органа, осуществляющего оперативно- разыскную деятельность (начальника или его заместителя), в слу- чае проведения оперативного эксперимента или оперативного вне- дрения. 5. Постановление о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, их носителей, к которым относятся в том числе сведения об организации и тактике проведения оперативно- поисковых и оперативно-технических мероприятий, используемых при их проведении технических средствах, о штатных негласных сотрудниках, с указанием конкретного перечня документов, подле- жащих рассекречиванию. 6. Документы, фиксирующие содержание и результаты прове- дения оперативно-розыскных мероприятий, в том числе протоколы 1 Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно- розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд: приказ МВД России, Минобороны России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России, СК России от 27 сентября 2013 г. № 776/703/509/507/1820/42/ 535/398/68. 167 изъятия электронных носителей, оперативного наблюдения, пере- хвата компьютерной информации и т. п. 7. Справки кредитных организаций, документы и видеозаписи, включая записи камер видеонаблюдения, банкоматов и пр. 8. Заключение специалиста о результатах исследования элек- тронных носителей информации, а также иных объектов, изъятых в ходе оперативно-розыскных мероприятий. 9. Копии запроса, направляемого в НЦБ Интерпола, по форме, определенной в приложении 9 к Инструкции по линии Интерпола. Справочно: Инструкцией по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола 1 установлено, что в ходе про- ведения оперативно-розыскных мероприятий, дознания или пред- варительного следствия по преступлениям экономической направ- ленности через НЦБ Интерпола может быть получена следующая информация: а) официальные наименования юридических лиц, зарегистри- рованных за рубежом; б) их юридический адрес, номер, дата регистрации; в) фамилии и имена физических лиц – руководителей (в отдель- ных случаях – учредителей, акционеров); г) направление деятельности; д) размеры уставного капитала; е) сведения криминального характера о деятельности юридиче- ских и физических лиц. В отдельных случаях через НЦБ Интерпола возможно полу- чение сведений о наличии недвижимости и иной собственности за рубежом у лиц, являющихся фигурантами дел оперативного учета, а также подозреваемых или обвиняемых в совершении тяжкого пре- ступления, при условии, если известно предполагаемое местонахож- дение (регистрация) объектов собственности (страна, штат, регион, город, компания), а также получение ограниченной информации по некоторым вопросам финансово-хозяйственной деятельности юри- дических лиц (выполнение контрактов, финансовое положение), если запрашиваемая информация не относится к коммерческой тай- не. Получение указанных сведений и истребование копий финансо- во-хозяйственных и других коммерческих документов по каналам 1 Об утверждении Инструкции по организации информационного обеспе- чения сотрудничества по линии Интерпола: приказ МВД России, Минюста Рос- сии, ФСБ России, ФСО России, ФСКН России, ФТС России от 6 октября 2006 г. № 786/310/470/454/333/971. 168 Интерпола зависит от добровольного согласия проверяемых лиц на предоставление документов и дачу объяснений. Сведения, составляющие банковскую тайну, в том числе об открытии физическими и юридическими лицами счетов в бан- ках и о движении денежных средств по ним, могут быть получены от правоохранительных органов иностранных государств – членов Интерпола только после рассмотрения соответствующим органом юстиции, прокуратуры или судом иностранного государства офици- ального обращения (международного следственного поручения по уголовному делу) Генеральной прокуратуры Российской Федера- ции, копия которого может быть передана по каналам Интерпола. 10. Иные материалы, в том числе объяснения лиц, располагаю- щих информацией, имеющей значение для дела, а также иные объ- екты, полученные в ходе оперативно-розыскных мероприятий. Органом, осуществляющим оперативно-разыскную деятель- ность, при подготовке и оформлении для передачи уполномо- ченным должностным лицам (органам) материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении оперативно-розыск- ных мероприятий, должны быть приняты необходимые меры по их сохранности и целостности (защита от деформации, размагничи- вания, обесцвечивания, стирания и др.). При представлении фоно- граммы к ней прилагается бумажный носитель записи переговоров. Допускается представление материалов, документов и иных объектов, полученных при проведении оперативно-розыскных мероприятий, в копиях (выписках), в том числе с переносом наи- более важных частей (разговоров, сюжетов) на единый носитель, о чем обязательно указывается в сообщении (рапорте), на бумаж- ном носителе записи переговоров. В этом случае оригиналы мате- риалов, документов и иных объектов, полученных при проведении оперативно-розыскных мероприятий, если они не были в дальней- шем истребованы уполномоченным должностным лицом (органом), хранятся в органе, осуществившем оперативно-розыскные меро- приятия, до завершения судебного разбирательства и вступления приговора в законную силу либо до прекращения уголовного дела (уголовного преследования). Результаты оперативно-разыскной деятельности, представляе- мые для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки престу- пления, а именно сведения: о том, где, когда, какие признаки и како- го именно преступления обнаружены; при каких обстоятельствах имело место их обнаружение; о лице (лицах), его совершившем (если они известны), и очевидцах преступления (если они извест- 169 ны); о местонахождении предметов и документов, которые могут быть признаны вещественными доказательствами по уголовному делу; о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Так, например, результатом такого оперативно-розыскного мероприятия, как прослушивание телефонных переговоров являет- ся соответствующая аудиозапись телефонных переговоров, общий объем которых в оцифрованном виде может превышать десятки гигабайт. При этом, наряду со сведениями, имеющими значение для дела, такие аудиозаписи содержат в большом количестве нейтраль- ные сведения. В этом случае в орган предварительного расследова- ния предоставляются аудиозаписи и распечатки наиболее значимых переговоров, содержащих информацию, имеющую отношение к рас- следуемому событию, в том числе информацию об осознании чле- нами преступной группы преступного характера совершаемых ими действий. Также большой объем информации может содержаться по результатам снятия информации с технических каналов связи. В этом случае в орган предварительного расследования представ- ляется справка, включающая распечатку наиболее значимых элек- тронных писем, сведения об онлайн-платежах и пр. С учетом данных, полученных в результате предварительной проверки сообщения о преступлении, совершенном с использовани- ем информационно-коммуникационных технологий, принимается решение о возбуждении уголовного дела, об отказе в возбуждении уголовного дела или передаче сообщения о преступлении по под- следственности в соответствии с положениями ст. 151 УПК РФ. В следственной практике зачастую возникает неопределен- ность, связанная с установлением места совершения преступления и, соответственно, местом производства предварительного рас- следования. Это обстоятельство обусловлено тем, что в механизме преступлений, совершенных с использованием информационно- коммуникационных технологий, присутствует несколько мест лока- лизации следов: место жительства субъекта преступления, место его подключения к сети Интернет, местонахождение потерпевше- го, адреса открытия и обслуживания его банковских счетов, адреса открытия и обслуживания банковских счетов, на которые переведе- ны похищенные денежные средства, и т. д. Следственным департаментом МВД России в органы предвари- тельного следствия направлены директивные указания от 20 июня 2014 г. № 17/3-16230 об исключении фактов необоснованного пере- направления в порядке ст. 152 УПК РФ материалов доследственной 170 проверки о преступлениях рассматриваемой категории, влекущих увеличение сроков ее проведения и утрату следов преступления, необходимости при наличии достаточных оснований принимать процессуальное решение о возбуждении уголовного дела по месту поступления заявления о совершенном преступлении. Кроме того, заместитель Генерального прокурора Российской Федерации В. Я. Гринь в информационном письме от 3 ноября 2015 г. № 36-11-2015 предлагает при осуществлении прокурор- ского надзора при передаче материалов проверок и уголовных дел учитывать следующую позицию: «…правомерным является при- знание территориальной подследственности в субъекте Российской Федерации, где непосредственно выполнялись действия, входящие в объективную сторону преступления, вне зависимости от того, что последствия наступили на другой территории, а также по месту наступления общественно опасных последствий …». Следует подчеркнуть, что независимо от источника исходной информации о преступлении его эффективное расследование воз- можно при условии оперативного сопровождения со стороны орга- на дознания. При этом в соответствии с п. 6.7 Решения совещания у заместителя Министра внутренних дел Российской Федерации – начальника Следственного департамента МВД России от 29 июля 2016 г. № 3 в целях устранения недостатков работы, повышения эффективности деятельности органов предварительного следствия введено в практику принятие процессуальных решений по сообще- ниям о преступлениях, предусмотренных ст. 159–159.6, 160, 165, 171, 172, 174, 174.1, 193, 193.1, 195–197, 200.1, 200.2, 200.3, 201, 272–274, 285, 286 УК РФ, если они совершены в кредитно-финансовой сфе- ре, оборонно-промышленном, жилищно-коммунальном, топлив- но-энергетическом, агропромышленном комплексах, в сфере госу- дарственного оборонного заказа, информационных технологий (за исключением мошенничеств с использованием мобильных теле- фонных средств связи), долевого строительства многоквартирных домов, а также связаны с деятельностью «финансовых пирамид», и повлекли причинение ущерба либо извлечение незаконного дохо- да в сумме, превышающей 6 млн руб., только следователями. При этом в соответствии с указанием Следственного департамента МВД России от 20 июня 2014 г. № 17/3-16230 в органах предварительно- го следствия МВД России регионального и городского (окружного) уровня с 1 июля 2014 г. организовано закрепление следователей, спе- циализирующихся на расследовании преступлений в сфере инфор- мационных технологий, с учетом достаточного опыта работы в орга- нах предварительного следствия и наличия специальных познаний 171 в указанной области. Аналогичное требование содержится и в указа- нии Следственного департамента МВД России от 15 августа 2014 г. № 17/2-21427 с тем лишь уточнением, что количество закрепленных за данным направлением следователей должно быть не менее двух, а также в иных организационно-управленческих документах 1 Указанием Следственного департамента МВД России от 26 дека- бря 2017 г. исх. № 17/3-4125 «Об организации расследования пре- ступлений, совершенных с использованием современных информа- ционно-коммуникационных технологий» начальникам следственных органов регионального уровня и приравненных к ним следственных органов МВД России поручено обеспечить заблаговременное обсуж- дение материалов доследственных проверок в аппаратах следствен- ных органов МВД России по субъектам Российской Федерации, уделяя особое внимание их полноте и качеству, проведению необхо- димых исследований, результатам оперативно-розыскных мероприя- тий по изобличению лиц, совершивших преступления, организовать результативное взаимодействие с оперативными подразделениями. |