Курсовая работа по дисциплине Предпринимательское право

• Название: Курсовая работа по дисциплине Предпринимательское право
• Дата: 19.07.2021
• Размер: 47.04 Kb.
• Имя файла: bestreferat-291471.docx
• Тип: Курсовая; #224770
• страница: 6 из 6

2.3 Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг – это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» на принципах некоммерческой организации, для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемые организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется следующими нормативно-правовыми актами:

1. Гражданским кодексом Российской Федерации от 30 ноября 1994 года  № 51-ФЗ.

2. Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

3. Федеральным законом от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

4. Федеральным законом от 12 января 1996 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях».

5. Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 года № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам».

6. Постановлением ФКЦБ РФ от 1 июля 1997 года  № 24 «Об утверждении положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Другими нормативно-правовыми актами.

Государственное регулирование деятельности саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам. Так же Федеральная служба по финансовым рынкам ведет реестр саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Целями деятельности саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг являются:

1. Развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг.

2. Установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, которые способствуют эффективной деятельности на рынке ценных бумаг.

3. Осуществление надзора и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4. Защита законных прав и интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые являются членами саморегулируемой организации.

5. Повышение стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая стандарты профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

6. Обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Исходя из поставленных целей, можно выделить следующие основные направления деятельности саморегулируемых организаций (СРО) оценщиков:

1.Саморегулируемая организация (СРО) устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами, а также осуществляет контроль за соблюдением своими членами принятых саморегулируемой организацией (СРО) правил и стандартов.

2. Создает и поддерживает эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявляет и пресекает нарушения требований законодательства РФ, а также внутренних документов саморегулируемой организации (СРО).

3. Осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ), принимает квалификационные экзамены и выдает квалификационные аттестаты.

4. Организует информационное и методическое обеспечение своих членов.

Саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг для реализации своих полномочий на территории субъектов РФ имеет право, с предварительным согласованием с ФСФР, создавать свои филиалы и представительства. Она обязана осуществлять контроль за деятельностью своих филиалов и представительств, а также несет ответственность за их деятельность.

2.4 Саморегулируемые организации арбитражных управляющих

Саморегулируемая организация арбитражных управляющих (СРО арбитражных управляющих) – некоммерческая организация, которая основана на членстве, создана гражданами Российской Федерации, сведения о которой включены в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и целями деятельности которой являются регулирование и обеспечение деятельности арбитражных управляющих.

Саморегулирование организаций (СРО) арбитражных управляющих регулируется следующими нормативно-правовыми актами:

1. Гражданским кодексом Российской Федерации от 30 ноября 1994 года  № 51-ФЗ.

2. Федеральным законом от 1 декабря 2007 года № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях».

3. Федеральным законом от 12 января 1996 года № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях».

4. Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

5. Постановлением Правительства от 30 февраля 2005 года № 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих».

Другими нормативно-правовыми актами.

Регулирующим органом, осуществляющим контроль за деятельностью саморегулируемых организаций (СРО) арбитражных управляющих, является Федеральная регистрационная служба. Федеральная регистрационная служба ведет также единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Целями деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (СРО арбитражных управляющих) являются:

1. Объединение арбитражных управляющих для осуществления контроля за их деятельностью.

2. Повышение качества выполняемых арбитражными управляющими услуг.

3. Информирование арбитражных управляющих.

Исходя из поставленных целей, можно выделить следующие основные направления деятельности саморегулируемых организаций (СРО) арбитражных управляющих:

Разработка и установление условий членства арбитражных управляющих в саморегулируемой организации (СРО) и обязательные для выполнения членами саморегулируемой организации (СРО) стандарты и правила профессиональной деятельности.

Контроль за профессиональной деятельностью членов саморегулируемой организации (СРО) в части соблюдения требований Федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности.

Рассмотрение жалоб на действия члена саморегулируемой организации (СРО), исполняющего обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве и применение мер дисциплинарного воздействия в отношении своих членов, в том числе исключение из членов саморегулируемой организации.

Обеспечение формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации (СРО) для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных членами саморегулируемой организации (СРО) при исполнении обязанностей арбитражных управляющих.

Саморегулируемые организации арбитражных управляющих вправе создавать объединения саморегулируемых организаций и быть их членами. Объединение саморегулируемых организаций (СРО) арбитражных управляющих, в составе которого более чем пятьдесят процентов всех саморегулируемых организаций, сведения о которых включены в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, вправе приобрести статус национального объединения саморегулируемых организаций.

Таким образом, СРО могут существовать в различных видах, в зависимости от поставленных задач и целей саморегулирования данного вида деятельности, а также от:

- вида деятельности субъектов членов СРО – предпринимательской и/или профессиональной;

- специфики самой деятельности, определяющей необходимое количество СРО в данном виде деятельности, и структуру саморегулирования в данном виде деятельности.

- уровня требования федерального законодательства в отношении степени обязательности членства в СРО, обоснованного уровнем общественной (публичный интерес) и стратегической значимости деятельности субъектов СРО.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В заключении хотелось бы отметить, что в РФ, на сегодняшний день продолжается становление института саморегулирования. Это проявляется в совершенствовании нормативно-правовой базы, регулирующей деятельность различных видов СРО, возрастании количества СРО и численности их участников.

Итогом введения системы саморегулирования должно стать развитие предпринимательской деятельности в определённых сферах предоставления услуг, имеющих важное значение в системе рыночной экономики России, таких как: строительство, проектирование, аудиторская деятельность, реклама, страховое дело, энергетика, медицина и т.д. Поэтому, основной целью введения саморегулирования в различных сферах и областях предпринимательской и профессиональной деятельности является проведение разграничения между государственным регулированием и регулированием со стороны профессиональных и предпринимательских объединений, создание условий для формирования таких объединений, которые смогли бы реально создавать эффективные механизмы финансовой и правовой ответственности перед потребителем В действительности это означает, что внедрение института саморегулирования создает равноправного субъекта управления, участвующего в подготовке и принятии решений, регулирующих собственную предпринимательскую и профессиональную деятельность, но при этом и принимающего на себя дополнительную ответственность перед потребителями производимых товаров и услуг.

В целом, сама концепция саморегулирования полностью соответствует принципам демократического режима государства, свободной рыночной экономики и политического курса Российской Федерации на современном этапе её развития.

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ

1. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. (с учетом поправок, внесенных Законами Российской Федерации о поправках к Конституции Российской Федерации от 30.12.2008 N 6-ФКЗ и от 30.12.2008 N 7-ФКЗ). Интернет-версия системы КонсультантПлюс [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.consultant.ru/.

2. Градостроительный кодекс Российской Федерации от 29 декабря 2004 г. № 190-ФЗ Интернет-версия системы Гарант [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.garant.ru/.;

3. Гражданский кодекс Российской Федерации от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ/ Интернет-версия системы КонсультантПлюс [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.consultant.ru/. ;

4. О саморегулируемых организациях. Федеральный закон от 1 декабря 2007 года № 315-ФЗ. Интернет-версия системы Гарант [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.garant.ru/.;

5. О некоммерческих организациях. Федеральный закон от 12 января 1996 года № 7-ФЗ Интернет-версия системы КонсультантПлюс [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.consultant.ru/.;

6. О несостоятельности (банкротстве). Федеральный закон от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ Интернет-версия системы Гарант [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.garant.ru/.;

7. О рынке ценных бумаг. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ Интернет-версия системы КонсультантПлюс [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.consultant.ru/.;

8. О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.Постановление Правительства от 30 февраля 2005 года № 52 Интернет-версия системы КонсультантПлюс [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.consultant.ru/.;

9. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Федеральный закон от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ Интернет-версия системы Гарант [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.garant.ru/.;

10. Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам. Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 года № 317. Интернет-версия системы КонсультантПлюс [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.consultant.ru/.

11. Жилинский С.Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности) - 8-е изд., пересмотр. и доп. / С.Э.Жилинский,. – М.: Норма, 2007. — 944 с.

12. Всё о СРО – специализированный проект о саморегулировании в Российской Федерации. [Электронный ресурс] Режим доступа:http: // www.all-sro.ru/.

1^ О саморегулируемых организациях. Федеральный закон от 1 декабря 2007 года № 315-ФЗ. Интернет-версия системы Гарант [Электронный ресурс] Режим доступа: http://www.garant.ru/.

2^ Градостроительный кодекс РФ от 29 декабря 2004 г. N 190-ФЗ. / Электронный ресурс.[Режим доступа]: www.garant.ru.