|
|
отчет по внутреннему аудиту ТАН. Отчет по внутреннему аудиту Проверяемый процесс или подразделение
Приложение Д
Отчет по внутреннему аудиту
Проверяемый процесс или подразделение
Отдел энергоснабжения и теплоснабжения
|
Порядковый номер аудита
№ 1/9
|
Дата аудита
«19» XII 2013 г.
|
Количество листов
3
|
Состав группы по внутреннему аудиту:
Ответственный: Тарасова А. Н.
Секретарь: Степанова М. А.
Иннокентьева Я. А.
Ефимова А. А.
Торокова Т. С.
Кривошапкина Н. Е.
Левина А. С.
|
Участники аудита от проверяемого процесса (подразделения):
Инженер-энергетик
П. Н. Павлов.
|
Критерии аудита:
|
Политика, цели в области СМК, Цели подразделения, АЛГ7 ПО4-2013, АЛГ8 ПО4-2013, ДП УДК-2013, ДП УЗ-2013, ДП УНСП-2013, ДП КПД-2013
|
Свидетельства аудита:
В наличии есть журнал заявок, где после заявки написано: «выполнено», затем подпись выполнившего.
Имеется план работы по капитальному и текущему ремонту на 2013 г. (в электронном варианте).
Имеется положение о подразделении (в электронном варианте). Должностные инструкции также в электронном варианте, подписанных, утвержденных должностных инструкций нет. В наличии есть должностная инструкция старого образца от 2011 г, где подписался только один сантехник, ныне неработающий.
Ведется электронный журнал «Сведения об установленных приборах». В нем отражено также оборудование, требующее поверки: электрощитовая Блок А, ввод 1, Блок А, ввод 3, Блок В, ввод 2.Срок поверок истекает в IV квартале 2013 г.
Ростехнадзор проводил проверку в 2011, предписания были. Отчет о выполнении предписаний в электронном виде.
|
Результаты аудита: Аудит проводился в соответствии с программой аудита и на основании приказа №489 (О) от 20.11.2013 г. директора ГБУ РС (Я) НПЦ «Фтизиатрия». В ходе аудита программа была выполнена, проверено подразделение «Отдел энергоснабжения и теплоснабжения», предусмотренной программой и все процессы работы отдела. Аудит проводился на территории отдела.
Данный отчет содержит сведения об итогах аудиторской проверки отдела энергоснабжения и теплоснабжения.
С политикой и целями в области качества персонал не ознакомлен.
Плана мероприятий по экономии электроэнергии нет. Закупаются энергосберегающие лампы по мере поступления средств на расходные матри подпись ик, нет.ериалы.
Плана по повышению КПД нет. План в разработке (будет разрабатываться в I квартале 2014 г).
Плана работы подразделения нет.
У одного из сотрудников высшее техническое образование. Группа допуска IV, срок действия допуска до февраля 2013 г.
Отсутствуют: Журнал текущих и плановых проверок электроустановок, Журнал регистрации неисправностей.
Инструктаж персонала на рабочем месте не проводится – нет журнала.
На рабочем месте нет утвержденного алгоритма «Управление теплоснабжением».
|
Рекомендации:
Утвердить разработанный алгоритм «Управление теплоснабжением»
Утвердить должностные инструкции, ознакомить персонал под подпись. Держать должностные инструкции на рабочем месте.
Составить и утвердить план работы подразделения, план по повышению КПД в I квартале 2014 г.
Завести Журнал текущих и плановых проверок электроустановок, Журнал регистрации неисправностей.
Ознакомить персонал с политикой и целями в области качества.
Пройти повторное обучение по работе с электроустановками.
Проводить вводный инструктаж персонала.
В алгоритме «Управление электроснабжением» в пункте Критерии результативности процесса, конкретизировать временной предел выполнения заявок по степени сложности.
Завести оценочную ведомость «Управление закупками»
|
Несоответствия: 1. До персонала не доведена политика и цели в области качества. Значительное. 5.3
2. До персонала не доведены цели в области качества. Значительное. 5.4.1.
3. Нет плана работы подразделения. Значительное.7.3.1
4. Нет журнала текущих и плановых проверок электроустановок, журнала регистрации неисправностей. Значительное. 4.2.4
5. Нет должностных инструкций на рабочем месте. 5.5.1
6. Просрочен допуск работы с электроустановками. Значительное. 6.2.1.
7. Не проводится вводный инструктаж по технике безопасности. Значительное. 6.2.2.
8. Нет утвержденного алгоритма «Управление теплоснабжением».
|
Ознакомлен:
Руководитель проверяемого процесса/подразделения_________ «___»20__г.
подпись
|
Отчет направлен:___________________________________________________
Руководитель группы по внутреннему аудиту____________ «____»20___г.
подпись
Отчет утвердил:
Представитель руководства по качеству ____________ «____»20__г.
подпись
|
|
Протокол по внутреннему аудиту
Внутренний аудит
|
№ 1\9
|
№ протокола 1/9/1 всего протоколов 8
|
Проверяемое подразделение
|
Состав группы по внутреннему аудиту
Тарасова А. Н.
Степанова М.А
Иннокентьевва Я.А
Ефимова А.А
Торокова Т.С
Кривошапкина Н.Е
Левина А.С
|
Дата
аудита
|
«19» XII 2013г.
|
|
«Отдел энергоснабжения и теплоснабжения»
|
НЕСООТВЕТСТВИЕ: Персонал не ознакомлен с политикой и целью в области качества.
Документ (наименование, № раздела, пункта), на основании которого выявлено несоответствие пункт МС ИСО 9001-2008: 5.3, 5.4.1, 5.4.2.
Градация несоответствия: (значительное \ малозначительное) _______значительное __
Рекомендации: главному инженеру провести совещание на тему разъяснения политики и целей в СМК
Руководитель процесса (подразделения) ознакомлен ________________________ ________________
(ФИО, подпись) (дата)
Руководитель группы по внутреннему аудиту ____________________________ _________________
(ФИО, подпись) (дата)
В разделе «Корректирующие действия, корректировки» укажите причину и корректирующие действия, включая дату выполнения и верните Протокол до 31.12.2013г
|
Корректирующие действия, корректировки
(заполняется руководителем процесса или подразделения)
|
Основная причина _________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
Мероприятие(я):___________________________________________________________________
Ответственный исполнитель: ________________________________________________________
Дата выполнения: _________________________________________________________________
Руководитель подразделения или процесса : ________________________ _________________
(ФИО, подпись) (дата)
|
Сведения о выполнении
(заполняется руководителем по внутреннему аудиту)
|
Устранено: Да \ Нет
Заключение:
Протокол направлен:______________________________________________________________
Руководитель группы по внутреннему аудиту: ____________________ _________________
(подпись) (дата)
|
Протокол по внутреннему аудиту
Внутренний аудит
|
№ 1\9
|
№ протокола 1/9/2
всего протоколов 8
|
Проверяемое подразделение
|
Состав группы по внутреннему аудиту
Тарасова А. Н.
Степанова М.А
Иннокентьевва Я.А
Ефимова А.А
Торокова Т.С
Кривошапкина Н.Е
Левина А.С
|
Дата
аудита
|
«19» XII 2013г.
|
|
«Отдел энергоснабжения и теплоснабжения»
|
НЕСООТВЕТСТВИЕ: Персонал не ознакомлен с политикой и целью в области качества.
Документ (наименование, № раздела, пункта), на основании которого выявлено несоответствие пункт МС ИСО 9001-2008: 5.3, 5.4.1, 5.4.2.
Градация несоответствия: (значительное \ малозначительное) _______значительное __
Рекомендации: главному инженеру провести совещание на тему разъяснения политики и целей в СМК
Руководитель процесса (подразделения) ознакомлен ________________________ ________________
(ФИО, подпись) (дата)
Руководитель группы по внутреннему аудиту ____________________________ _________________
(ФИО, подпись) (дата)
В разделе «Корректирующие действия, корректировки» укажите причину и корректирующие действия, включая дату выполнения и верните Протокол до 31.12.2013г
|
Корректирующие действия, корректировки
(заполняется руководителем процесса или подразделения)
|
Основная причина _________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
Мероприятие(я):___________________________________________________________________
Ответственный исполнитель: ________________________________________________________
Дата выполнения: _________________________________________________________________
Руководитель подразделения или процесса : ________________________ _________________
(ФИО, подпись) (дата)
|
Сведения о выполнении
(заполняется руководителем по внутреннему аудиту)
|
Устранено: Да \ Нет
Заключение:
Протокол направлен:______________________________________________________________
Руководитель группы по внутреннему аудиту: ____________________ _________________
(подпись) (дата)
| |
|
|
Скачать 20.15 Kb.