Рынок ценных бумаг. Рынок ценных бумаг (т). Рынок ценных бумаг Синергия Благодарю за заказ готовой работы! Больше работ можете найти в моём профиле
 Скачать 3.75 Mb.
|
|
Рынок ценных бумаг - Синергия Благодарю за заказ готовой работы! Больше работ можете найти в моём профиле https://c-stud.ru/work_html/all_user_work.html?id=585582&sort=loads 1. Акции … погашения Имеют конкретный срок Могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок Не имеют конкретного срока 2. Акции размещаются путем их распределения среди учредителей … При закрытой подписке При консолидации акций При распределении дополнительных акций среди акционеров При учреждении акционерного общества Только среди акционеров 3. Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра … может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом Может без ограничений Может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг Не может, такое совмещение недопустимо 4. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии Коммерческой концессии, поручения Поручения Поручительства Поручительства, поручения 5. Внебиржевой РЦБ – это … Институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества профессиональное ядро РЦБ Рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги Рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи 6. В отличие от дилера брокер … Заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск Получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату Является посредником, в то время как дилер – это покупатель Является продавцом, в то время как дилер – это посредник 7. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … В процессе обращения ценных бумаг Во время эмиссии ценных бумаг Между эмитентом и владельцем ценных бумаг При приобретении инвестором ценных бумаг 8. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг В процессе обращения Во время эмиссии Между эмитентами и владельцами При приобретении инвестором 9. Депозитарий ведет лицевые счета … Владельцев Владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента Доверительных управляющих Номинальных держателей Эмитента 10. Депозитный сертификат – это документ, … Удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке Удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии Являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому 11. Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается … Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ Только деятельность фондовой биржи Только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ 12. Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению … К курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО К номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости К сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций К цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене) 13. Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене … Имеет право, но не обязан Обязан в любом случае Обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные Существенные условия договора купли-продажи 14. Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, … Обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется Требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги Требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент 15. Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать … 5 % 25 % 50 % 16. Доход по акции может быть получен в форме … Дивиденда Прироста курсовой стоимости Прироста курсовой стоимости и дивиденда Процента и прироста курсовой стоимости 17. Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде … Комиссионных Платы за андеррайтинг Прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг 18. Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда … Дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов Дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента Права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента Права и обязанности по этой сделке возникают у дилера 19. Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться … Депозитным сертификатом Именной сберегательной книжкой Кредитным договором Сберегательной книжкой на предъявителя Сберегательным сертификатом 20. Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то … Владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом Невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме Эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций Этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций 21. Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, … Может быть включена по решению биржи Не включена, так как это два не связанных между собой списка Она включена, но в отношении облигаций это не так Она обязательно включена 22. Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это … Еще не означает, что она включена в котировальный лист Означает, что она включена в котировальный лист Означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого Означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи 23. Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации … Может, если это государственная облигация Может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год Не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы Не может, так как это противоречит закону 24. Индивидуальный предприниматель … Может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером Может получить место на бирже и стать дилером Может получить соответствующую лицензию и стать дилером Не может быть дилером 25. Клиринг – это … Депозитарная деятельность Расчетная организация Расчеты по сделкам с ценными бумагами Учет взаимных обязательств 26. Листинг – это … Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже Процесс котировки акций Список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже Список членов фондовой биржи 27. Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод … Средней арифметической Средней арифметической взвешенной Средней геометрической 28. Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации … Государственных унитарных предприятий Местных органов самоуправления Правительства РФ Субъектов Федерации 29. Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить … В качестве базового средства для индексных фьючерсов Для оценки показателей управляемых портфелей Для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций Для оценки состояния экономики в целом Для оценки темпов инфляции 30. Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится … Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Деятельность по определению взаимных обязательств Деятельность по управлению ценными бумагами Эмиссионная деятельность 31. Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг Функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики Функция финансирования дефицита госбюджета на не инфляционной основе Функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков, Ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен 32. Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность … Брокера и управляющего Депозитария и брокера Депозитария и организатора торговли Регистратора и клиринговой организации 33. Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что … комиссионер и поверенный действуют от своего имени Комиссионер и поверенный действуют от имени клиента Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя) Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя) 34. Организованный РЦБ – это … профессиональное ядро РЦБ Институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества Обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками Торговля ценными бумагами на фондовых биржах 35. Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что … На организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно -установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил На организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка Торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены 36. Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что … первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск К задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг На первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг 37. Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер… Может Не может, т.к. На такие операции брокер должен иметь специальное разрешение Не может, т.к. Такую сделку осуществляет дилер, а не брокер Не может, т.к. Это разрешается только для инвесторов – юридических лиц 38. По российскому законодательству акции могут выпускаться как … Именные ценные бумаги Именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги Ордерные ценные бумаги Ценные бумаги на предъявителя 39. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают … В соответствии с конкретными условиями договора Комитента У комиссионера У комитента или комиссионера 40. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают … У доверителя У доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора У поверенного 41. Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь … Разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает Разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется Разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом) 42. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Гражданским кодексом РФ Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» Федеральным законом «Об акционерных обществах» Федерации регламентируется … 43. Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи), … Может принимать участие в этих торгах в качестве дилера Может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи Не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера Не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо 44. Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это … Брокер Депозитарий Дилер Регистратор 45. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это … Депозитарий Дилер Клиринговая организация Регистратор 46. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению … К курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО К номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости К сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций К цене, по которой производилось размещение облигаций 47. Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что … Депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет Депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет Депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет По депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты 48. Размер дивиденда по акциям … Зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента Устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в уставе как фиксированный Является фиксированным для всех акций компании 49. Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на … Кассовые и срочные Первичные и вторичные Региональные и международные 50. Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется … Вторичным Первичным Спот-рынком 51. Рынок ценных бумаг … Входит в совокупный рынок товаров и услуг Является составной частью совокупного финансового рынка Является частью совокупного валютного рынка Является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов 52. С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом … Можно Можно, но только при экономических спадах Можно, но это верно только для периодов экономического подъема Нельзя 53. Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает … Долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию Сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО Сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации Цену, по которой размещаются дисконтные облигации 54. Только организованным может быть … рынок Биржевой Вторичный Первичный Срочный 55. Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок … Должен, это является непременным условием допуска на биржу Не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера Не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь должен, если он брокер, а не дилер 56. Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции … Дилера Инвестора Реестродержателя Управляющего 57. Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу … Средней арифметической Средней арифметической взвешенной Средней геометрической 58. Фьючерсный контракт … Не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя Обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя Обязателен для исполнения только для покупателя Обязателен для исполнения только для продавца 59. … ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями Именные Ордерные Предъявительские 60. Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются … Вторичными Неосновными Производными 61. … ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность только для именных Для всех Только для документарных Только для эмиссионных 62. Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме … Документарных ценных бумаг на предъявителя Именных бездокументарных ценных бумаг Ордерных ценных бумаг и именных документарных ценных бумаг 63. Эмитентом депозитного сертификата может быть … Любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация Любой банк Только коммерческая организация Только Сберегательный банк РФ |