Конспект уголовный процесс. 2 лекция. Стадия предварительного расследования
 Скачать 50.27 Kb.
|
1 2 Стадия предварительного расследования 1. Понятие, задачи и значение стадии предварительного расследования. 2. Понятие и виды общих условий предварительного расследования. 3. Формы предварительного расследования: общие признаки и отличительные черты. 4. Предварительное следствие как основная форма расследования. 5. Производство дознания. 6. Дознание в сокращенной форме. 1. Понятие, задачи и значение стадии предварительного расследования. Предварительное расследование следует рассматривать как стадию и как уголовно-процессуальный институт. Как институт предварительное расследование представляет собой совокупность правовых норм, определяющих порядок осуществления процессуальных действий, и регулирующих правоотношения, возникающие на стадии предварительного расследования.Как стадия предварительное расследование представляет собой этап досудебного производства. Предварительное расследование – это стадия уголовного судопроизводства, которую составляет строго регламентированная уголовно-процессуальным законом деятельность субъектов расследования по собиранию, проверке и оценке доказательств в целях быстрого и полного раскрытия преступления, изобличения виновных лиц и привлечения их к ответственности, выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступлений, а также по обеспечению возмещения потерпевшему причиненного ущерба. Задачи стадии: - установление фактических обстоятельств преступления, поиск, собирание и исследование доказательств по делу путем производства следственных и иных процессуальных действий; - установление лица, совершившего преступление и обеспечение его прав, а также прав других лиц при производстве по делу; защита лиц от незаконного уголовного преследования; - принятие мер к установлению характера и размера вреда, причиненного преступлением, и его возмещению; - предупреждение преступлений; - применение мер уголовно-процессуального принуждения для обеспечения надлежащего хода уголовного судопроизводства. Предварительное расследование является второй обязательной стадией досудебного производства по уголовным делам публичного, частно-публичного, а в некоторых случаях, частного обвинения (ч.4 ст. 20 УПК). По делам частного обвинения заявление о преступление подается непосредственно мировому судье, который после его проверки назначает судебное заседание (ч.1 ст. 318 УПК), т.е. предварительное расследование по делу не производится. В случаях, когда потерпевший по делу частного обвинения не способен самостоятельно сформулировать свою позицию либо не обладает полными сведениями о лице, совершившем преступление, по данному делу производится предварительное расследование в общем порядке (ч.4 ст. 20 УПК). Европейский Суд по правам человека, оценивая соблюдение прав потерпевших от преступлений, указал, что обязанность расследовать – это не требование получить результат, но необходимость принять меры. Не каждое расследование должно быть непременно успешным или подтверждать изложенные потерпевшим факты, однако оно должно в принципе вести к выяснению обстоятельств дела и, если сообщение о преступлении оказалось обоснованным, – к наказанию виновных. Исследование заслуживающих внимания сведений должно быть тщательным, т.е. власти в каждом случае должны, используя все разумные и доступные им меры, предпринимать серьезную попытку установить, что произошло, не прибегая к поспешным или беспочвенным выводам с целью прекратить расследование1. Круг участников предварительного расследования включает в себя всех субъектов, указанных в разделе II УПК РФ (суд, стороны обвинения и защиты, иные участники уголовного судопроизводства). Стадия предварительного расследования начинается с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела и заканчивается вынесением итогового решения, к числу которых относятся: 1. постановление о прекращение уголовного дела или уголовного преследования; 2. обвинительное заключение (если проводилось предварительное следствие); 3. обвинительный акт (если проводилось дознание); 4.обвинительное постановление (если проводилось дознание в сокращенной форме); 5. постановление о направлении дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера (ст. 439 УПК РФ). Расследование именуется предварительным, поскольку оно предшествует окончательному рассмотрению дела на стадии судебного разбирательства. Предварительными являются все выводы, сделанные на данной стадии, в том числе вывод о совершении преступления обвиняемым. В ходе судебного разбирательства все доказательства, собранные в ходе предварительного расследования, подвергаются новой проверке и оценке. 2. Понятие и виды общих условий предварительного расследования. Общие условия предварительного расследования – установленные уголовно-процессуальным законом правовые требования (правила), адресованные субъектам расследования, определяющие единообразный порядок производства по уголовным делам в ходе предварительного расследования, перечень которых закреплен в гл. 21 УПК РФ. Значение общих условий заключается в обеспечении полноты, быстроты и всесторонности расследования уголовного дела, обеспечении прав участников уголовного судопроизводства. С учетом сложившихся традиций условно можно выделить три крупные группы общих условий предварительного расследования, связанные с: выбором надлежащего субъекта расследования и его процессуальным положением (подследственность, принятие дела к производству); обеспечением всесторонности, полноты, объективности и быстроты расследования (соединение и выделение дел, начало, срок и окончание расследования, тайна расследования, восстановление утраченных уголовных дел); 3) обеспечением прав и свобод человека и гражданина (обязательность рассмотрения ходатайств, меры по защите участников процесса, меры попечения о детях и иждивенцах обвиняемого). Перечень общих условий закреплен в гл. 21 УПК. К ним относятся следующие: 1) определение подследственности (ст. 151-152 УПК РФ); 2) место производства предварительного расследования (ст. 152 УПК РФ); 3) соединение уголовных дел (ст. 153 УПК РФ); 4) выделение уголовного дела (ст. 154 УПК РФ); 5) выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (ст. 155 УПК РФ); 6) начало производства предварительного расследования (ст. 156 УПК РФ); 7) производство неотложных следственных действий (ст. 157 УПК РФ); 8) окончание предварительного расследования (ст. 158 УПК РФ); 9) восстановление уголовных дел (ст. 158.1 УПК РФ); 10) обязательность рассмотрения ходатайств (ст. 159 УПК РФ); 11) меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества (ст. 160 УПК РФ); 12) недопустимость разглашения данных предварительного расследования (ст. 161 УПК РФ); 13) меры по обеспечению гражданского иска, конфискации имущества и иных имущественных взысканий (ст. 160.1 УПК РФ). Рассмотрим некоторые общие условия предварительного расследования. Подследственность – совокупность закрепленных в уголовно-процессуальном законе юридических признаков уголовного дела, в зависимости от которых расследование преступлений относится к компетенции следователя (дознавателя) того или иного органа предварительного расследования. В УПК указаны признаки подследственности. Различают следующие ее виды: 1) предметная (родовая); 2) территориальная; 3) персональная (личная); 4) альтернативная; 5) по связи уголовных дел; 6) универсальная. 1. Предметная (родовая) подследственность определяется категорией (родом, видом) преступления и выражается в квалификации преступления по статьям Особенной части УК РФ. Этот вид подследственности позволяет проводить разграничение между компетенцией: 1) органов дознания и следствия; 2) отдельных органов дознания; 3) отдельных органов предварительного следствия. Предметная подследственность органов дознания различных ведомств закреплена в ч. 3 ст. 150 УПК РФ, а также в ч. 3 ст. 151 УПК РФ. Например, в компетенцию следователей Следственного комитета РФ входит расследование наиболее тяжких и опасных преступлений: убийство, изнасилование, преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина, преступления против государственной власти, преступления против правосудия, против мира и безопасности, а также всех тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных несовершеннолетними и в отношении несовершеннолетних. Полный перечень составов преступлений закреплен в п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ. Следователи Федеральной службы безопасности РФ расследуют уголовные дела о государственной измене, шпионаже контрабанде, диверсии и другие государственные преступления Перечень данных составов преступлений закреплен в п. 2 ч. 2 ст. 151 УПК РФ. Следователи органов внутренних дел, по сравнению с другими органами предварительного расследования, расследуют наибольшее количество совершаемых преступлений, перечень составов которых закреплен в п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ. 2. Территориальная подследственность определяется местом совершения преступления и позволяет разграничить компетенцию органов предварительного расследования одного уровня. Согласно ст. 152 УПК РФ предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления. Если преступление начато в одном месте, а окончено в другом, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления. В случае расследования уголовного дела о преступлениях, совершенных в разных местах (например, выявлено несколько фактов квартирных краж, совершенных одним лицом в разных районах города), по решению вышестоящего руководителя следственного органа место производства расследования определяется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них. Кроме того, в целях обеспечения быстроты, полноты и объективности предварительное расследование может проводиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей. Остальные четыре вида подследственности являются исключением ив предметного (родового) признака. 3. Персональная (личная) подследственность определяется специальным статусом обвиняемого или потерпевшего (пп. «б», «в» и «г» п. 1 ч. 2, п. 7 ч. 3 и ч. 4 ст. 151 УПК РФ). В соответствии с пп. «б», «в» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК предварительное следствие производится следователями Следственного комитета РФ по уголовным делам о преступлениях, совершенных: 1) членом Совета Федерации и депутатом Государственной Думы, депутатом законодательного (представительного) органа государственной власти субъекта РФ, депутата, члена выборного органа местного самоуправления, выборного должностного лица органа местного самоуправления; судьями всех звеньев, а также присяжными или арбитражными заседателями в период осуществления ими правосудия; Председателем Счетной Палаты РФ, его заместителем и аудитором Счетной палаты РФ; Уполномоченным по правам человека в РФ; прокурорами; Председателем Следственного комитета РФ; руководителями следственных органов; следователями; адвокатами и некоторыми другими лицами (см. ст. 447 УПК РФ); 2) в отношении вышеуказанных лиц (п. 1) в связи с их профессиональной деятельностью; 3) должностными лицами органов ФСБ, Службы внешней разведки РФ, ФСО, ОВД, органов уголовно-исполнительной системы, таможенных органов РФ, военнослужащими, и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона; 4) в отношении вышеуказанных должностных лиц (п. 3), в связи с их служебной деятельностью. Если лица, указанные в п. 3, совершили такие преступления, как государственная измена (ст. 275 УК РФ), шпионаж (ст. 276 УК РФ), разглашение государственной тайны (ст. 283 УК РФ) и утрата документов, содержащих государственную тайну (ст. 284 УК РФ), то предварительное следствие производится следователями ФСБ (ч. 4 ст. 151 УПК РФ). 4. Альтернативная подследственность предполагает возможность осуществления предварительного следствия следователем того органа, который выявил эти преступления. Однако это возможно лишь по тем составам, которые перечислены в ч. 5 ст. 151 УПК РФ. Например, уголовное дело о бандитизме (ст. 209 УК РФ), организация преступного сообщества (преступной организации) или участие в них (ст. 210 УК РФ) могут расследовать следователи любого ведомства в зависимости от того, кто выявил данное преступление. 5. Подследственность по связи уголовных дел означает, что некоторые преступления расследуется тем органом, к подследственности которого относится преступление, в связи с которым было возбуждено данное уголовное дело. В соответствии с ч. 6 ст. 151 УПК РФ к таким преступлениям, например, относятся: вовлечение несовершеннолетнего в совершение преступления (ст. 150 УК РФ), укрывательство преступлений (ст. 316 УК РФ); заведомо ложные показания (ст. 307 УК РФ); отказ от дачи показаний (ст. 308 УК РФ); разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении судьи и участников уголовного процесса (ч. 2 ст. 311 УК РФ) и другие. 6. Универсальный признак определяется принятием уголовного дела руководителем следственного органа к своему производству или производством по уголовному делу следователем в особых условиях (условиях чрезвычайного положения, военного положения и т.д.). Так, согласно ч. 6 ст. 152 УПК по мотивированному постановлению руководителя вышестоящего следственного органа уголовное дело может быть передано для производства расследования в этот орган с обязательным письменным уведомлением прокурора. Кроме того, при соединении в одном производстве уголовных дел (например, когда лицом совершено несколько преступлений), которые подследственны разным территориальным подразделениям органов расследования, подследственность определяется прокурором. Споры о подследственности конкретного дела разрешает прокурор (ч. 8 ст. 151 УПК РФ). Соединение уголовных дел представляет собой объединение двух и более, связанных между собой, уголовных дел в одном производстве. Согласно ч. 1 ст. 153 УПК в одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении: 1) нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии; 2) одного лица, совершившего несколько преступлений; 3) лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам; 4) неустановленного лица (или группы лиц), подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, при наличии достаточных оснований полагать, что им (или группой лиц) совершено несколько преступлений. Соединение уголовных дел, находящихся в производстве следователя, производится на основании постановления руководителя следственного органа. Соединение уголовных дел, находящихся в производстве дознавателя, производится на основании постановления прокурора. Решение о соединении уголовных дел о преступлениях, подследственных в соответствии со ст. 150 и 151 УПК разным органам предварительного расследования, принимает руководитель следственного органа на основании решения прокурора об определении подследственности. В случае, если предварительное расследование осуществляется в форме дознания, указанное решение принимает прокурор. При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается. 3. Выделение уголовного дела – это отделение от расследуемого уголовного дела возбужденного производства по отдельным эпизодам или в отношении отдельных лиц для дальнейшего расследования его как самостоятельного уголовного дела. Согласно ст. 154 УПК дознаватель или следователь вправе выделить из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении: 1) отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях, указанных в п. 1-4 ч. 1 ст. 208 УПК, т.е. лиц, предварительное производство в отношении которых может быть приостановлено; 2) несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми; 3) иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования; 4) подозреваемого или обвиняемого, с которыми прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве. В случае возникновения угрозы безопасности подозреваемого или обвиняемого материалы уголовного дела, идентифицирующие его личность, изымаются из возбужденного уголовного дела и приобщаются к уголовному делу в отношении подозреваемого или обвиняемого, выделенному в отдельное производство. Выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов. Выделение уголовного дела производится на основании постановления следователя или дознавателя. Если уголовное дело выделено в отдельное производство для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном ст. 146 УПК. Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство. От выделения дела следует отличать выделение в отдельное производство материалов уголовного дела, под которым понимается отделение некоторых материалов уголовного дела для проверки содержащихся в них сведений о совершенном или готовящемся преступлении, по итогам которой принимается решение о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела. Основанием вынесения постановления о выделении в отдельное производство материалов уголовного дела являются достаточные данные о совершении иными лицами преступления, не связанного с расследуемым преступлением. Указанное постановление с выделенными материалами для проведения соответствующей проверки направляется следователем руководителю следственного органа, а дознавателем — прокурору. Материалы, содержащие сведения о новом преступлении и выделенные из уголовного дела в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу. Производство неотложных следственных действий (ст. 157 УПК). Если следователь по каким-либо причинам не может лично возбудить уголовное дело о преступлении, по которому обязательно предварительное следствие, и приступить к его расследованию, то закон наделяет орган дознания правом возбудить такое дело и провести по нему в течение 10 дней неотложные следственные действия. УПК не дает перечня неотложных следственных действий. К числу таковых согласно п. 19 ст. 5 УПК могут относиться действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования. Указанный 10-дневный срок не подлежит продлению. После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа. После этого орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. В случае направления руководителю следственного органа уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан проводить оперативно-розыскные мероприятия для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах. Начало производства предварительного расследования. В соответствии с ч. 1 ст. 156 УПК предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем следователь, дознаватель выносит соответствующее постановление. В этом постановлении следователь, дознаватель также указывает о принятии им уголовного дела к своему производству. Если следователю или дознавателю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, то он выносит постановление о принятии его к своему производству, копия которого в течение 24 часов с момента его вынесения направляется прокурору (ч. 2 ст. 156 УПК). Следователь, дознаватель обязан, не дожидаясь каких-либо дополнительных указаний со стороны соответственно руководителя следственного органа, начальника органа дознания, незамедлительно приступить к расследованию преступления по возбужденному им или переданному ему для расследования уголовному делу. С момента возбуждения уголовного дела или с момента принятия к своему производству уже возбужденного уголовного дела следователь, дознаватель приобретает полномочия, предоставленные ему уголовно-процессуальным законом, и он несет ответственность за быстрое и качественное расследование преступления. Малейшее промедление в расследовании, как показывает практика, неизбежно приводит к так называемой волоките и неполному установлению обстоятельств, при которых было совершено преступление. Окончание предварительного расследования — завершающий этап стадии предварительного расследования. На этом этапе следователь или дознаватель осуществляет комплекс процессуальных действий, обеспечивающих реализацию принципов уголовного судопроизводства, а в ряде случаев и создающих условия для последующего судебного разбирательства. Окончание предварительного расследования означает выполнение органами расследования всех возможных следственных и иных процессуальных действий, необходимых и достаточных для принятия законного и обоснованного решения по уголовному делу в соответствии с компетенцией следователя, дознавателя и выполнения задач данной стадии уголовного процесса. Формы окончания предварительного расследования и присущий им процессуальный порядок определяются содержанием глав 29, 30, 32, 32.1 и 51 УПК. В соответствии с названными главами принято выделять следующие формы окончания предварительного расследования: 1) окончание предварительного следствия с составлением обвинительного заключения; 2) окончание предварительного расследования в форме дознания (с составлением обвинительного акта или обвинительного постановления); 3) окончание предварительного расследования с прекращением уголовного дела; 4) окончание предварительного расследования с вынесением постановления о направлении уголовного дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера. Основными формами окончания предварительного расследования являются окончание предварительного расследования с составлением обвинительного заключения, обвинительного акта или обвинительного постановления. При наличии оснований для прекращения уголовного дела выносится соответствующее постановление и производство по уголовному делу прекращается. Установив в ходе предварительного расследования обстоятельства, способствующие совершению преступления, дознаватель, руководитель следственного органа, следователь вправе внести в соответствующую организацию или соответствующему должностному лицу представление о принятии мер по устранению указанных обстоятельств или других нарушений закона. Данное представление подлежит рассмотрению с обязательным уведомлением о принятых мерах не позднее одного месяца со дня его вынесения (ч. 2 с. 158 УПК). Обязательность рассмотрения ходатайств. Ходатайства могут быть заявлены участниками процесса для обеспечения их прав и законных интересов, установления обстоятельств, имеющих значение для дела. Они заключаются в формулировании (устном или письменном) следователю, дознавателю требования осуществить определенные процессуальные действия. Согласно ст. 159 УПК должностные лица, ведущие расследование уголовного дела, обязаны рассмотреть каждое ходатайство, заявленное в соответствии с правилами уголовно-процессуального закона. При этом они нс могут отказать ходатайствующим в допросе свидетелей, назначении судебной экспертизы и других следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых ходатайствуют подозреваемый, обвиняемый, его защитник, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик или их представители, имеют значение для уголовного дела. Заявленное ходатайство подлежит рассмотрению и разрешению непосредственно после его поступления либо не позднее трех суток с момента заявления. В случае полного либо частичного отказа в удовлетворении ходатайства следователь, дознаватель выносит постановление, которое может быть обжаловано в порядке, установленном гл. 16 УПК. Недопустимость разглашения данных предварительного расследования. В ст. 161 УПК установлено общее правило о том, что данные предварительного расследования не подлежат разглашению. Это является определенной гарантией достижения целей уголовного судопроизводства. Неоправданное разглашение сведений, имеющихся в уголовном деле, может помешать не только всестороннему и объективному исследованию его обстоятельств, но и причинить вред законным интересам участников уголовного судопроизводства, особенно потерпевшим, свидетелям. Для предотвращения несанкционированного распространения сведений об обстоятельствах расследования следователь, дознаватель предупреждают участников уголовного судопроизводства о недопустимости разглашения без соответствующего разрешения ставших им известными данных уголовного дела, о чем у них берется подписка с предупреждением об ответственности по ст. 310 УК. Вопрос о возможности и объеме разглашения данных предварительного расследования решается следователем, дознавателем с учетом конкретных обстоятельств дела и условий его расследования. Разглашение сведений о частной жизни участников уголовного судопроизводства допускается только с их письменного согласия, которое дается в произвольной форме. Необходимость принятия мер попечения о детях, других иждивенцах подозреваемого, обвиняемого, обеспечения сохранности его имущества. Применение отдельных мер процессуального принуждения, связанных с помещением подозреваемого и обвиняемого в места содержания под стражей, возлагает на следователя, дознавателя обязанность принятия мер попечения об их детях, иждивенцах и мер по обеспечению сохранности их имущества (ст. 160 УПК). Несовершеннолетние дети подозреваемого или обвиняемого, другие иждивенцы, а также престарелые родители, нуждающиеся в постоянном уходе, могут передаваться другим лицам при условии, если они согласны и способны реально обеспечить им присмотр и помощь. Перечисленные лица могут также помещаться в соответствующие детские либо социальные учреждения. Меры обеспечения сохранности имущества и жилища задержанного или заключенного под стражу подозреваемого, обвиняемого сводятся к передаче имущества на ответственное хранение родственникам, органам местного самоуправления, опечатыванию жилища задержанного или арестованного. Принятые на основании ст. 160 УПК меры должны гарантировать, что во время пребывания лица под стражей его жилище, имущество не будут утрачены, уничтожены, испорчены, противоправно отчуждены. О принятых мерах следователь, дознаватель в обязательном порядке уведомляют подозреваемого или обвиняемого. Меры по обеспечению гражданского иска, конфискации имущества и иных имущественных взысканий (ст. 160.1 УПК РФ). Возмещение потерпевшему имущественного вреда последует после вступления приговора в законную силу. К этому моменту исполнение приговора может быть невозможным или затруднительным по причине того, что имущество может быть спрятано, продано, передано другим лицам, уничтожено или повреждено. Чтобы упредить подобные негативные для потерпевшего обстоятельства и создать условия для реального возмещения ему причиненного преступлением имущественного вреда, закон обязывает следователя принять меры по обеспечению гражданского иска. Если установлено, что совершенным преступлением причинен имущественный вред, а равно возможно применение мер по конфискации имущества в соответствии со статьей 104.1 Уголовного кодекса РФ либо за совершенное преступление предусмотрены наказание в виде штрафа или другие имущественные взыскания, следователь, дознаватель обязаны незамедлительно принять меры по установлению подлежащего конфискации имущества подозреваемого, обвиняемого или имущества подозреваемого, обвиняемого, стоимость которого соответствует стоимости предмета, подлежащего конфискации, либо сопоставима со стоимостью этого предмета, и имущества подозреваемого, обвиняемого или лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут ответственность за вред, причиненный подозреваемым, обвиняемым, стоимость которого обеспечивает возмещение причиненного имущественного вреда, взыскание штрафа, другие имущественные взыскания, а также принять меры по наложению ареста на такое имущество. Статья 160.1, которой УПК дополнен в 2013 г., тесно связана со статьей 115 УПК, помещенной в главе 14 УПК, где говорится о мерах процессуального принуждения. Она посвящена наложению ареста на имущество, однако, носит более общий характер. В статье акцентируется внимание на том, что стоимость имущества, на которое налагается арест, должна быть соразмерна размеру исковых требований потерпевшего. Если вопрос связан с имуществом, находящимся на территории иностранного государства, он подлежит решению на основе норм части пятой УПК «Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства». 3. Формы предварительного расследования: общие признаки и отличительные черты. В соответствии с ч. 1 ст. 150 УПК процессуальная деятельность в стадии предварительного расследования осуществляется в двух формах: предварительного следствия и дознания. Такая дифференциация обусловлена различием в категориях тяжести преступлений, расследуемых в этих формах. Предварительное следствие – это основная и наиболее полная форма предварительного расследования, осуществляемая по большинству уголовных дел следователем в пределах установленных УПК полномочий. Дознание – упрощенная форма предварительного расследования, осуществляемая дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно (п. 8 ст. 5 УПК). Как правило, проводится по уголовным делам о преступлениях небольшой и средней тяжести. Перечень составов преступлений, по которым проводится дознание, закреплен в ч.3 ст. 150 УПК. Но по письменному указанию прокурора эти уголовные дела могут быть переданы для производства предварительного следствия. Дознание может проводиться по уголовным делам об иных преступлениях небольшой или средней тяжести также только по письменному указанию прокурора. Предварительное следствие и дознание имеют следующие общие признаки, обусловленные единством стадии предварительного расследования: - единство решаемых задач; - единые общие условия предварительного расследования; - схожесть основных процессуальных полномочий и обязанностей каждого из органов расследования; - единая правовая основа деятельности; - соблюдение единой процессуальной формы при производстве следственных и иных процессуальных действий; - единый порядок и основания вынесения промежуточных процессуальных решений по делу (прекращение дела, приостановление расследования и т.д.); - единая процедура применения мер уголовно-процессуального принуждения; - единые требования обеспечения прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства; - единый порядок предварительного и последующего судебного контроля за производством отдельных следственных действий и применением мер уголовно-процессуального принуждения; - одинаковая юридическая сила собранных по делу доказательств. Наряду со сходством, указанные формы предварительного расследования имеют и ряд различий, обусловленных характером уголовных дел, расследуемых в этих формах. 1. По субъектам, осуществляющим расследование. Согласно ч. 3 ст. 151 УПК дознание осуществляет дознаватель. В отношении лиц, указанных в подп. «6» и «в» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК (судьи, прокуроры, военнослужащие и т.д.), дознание осуществляется следователями СК РФ. Предварительное следствие по уголовному делу, согласно ч. 2 ст. 151 УПК, производит следователь. Однако при необходимости производства неотложных следственных действий по уголовному делу, по которому расследование должно происходить в форме предварительного следствия, эти следственные действия производят органы дознания (ч. 1—3 ст. 157 УПК). Дознаватель может производить следственные действия по уголовному делу, расследуемому в форме предварительного следствия, также в случае исполнения письменного поручения следователя (ч. 4 ст. 157 УПК). 2. По срокам расследования. Срок предварительного следствия установлен ст. 162 УПК, его первоначальная длительность равна двум месяцам, он может быть продлен при наличии соответствующих оснований, без какого бы то ни было максимального предела (ч. 5 ст. 162 УПК). Сроки дознания более сокращенные, имеют определенные пределы. Максимальная продолжительность дознания не может превышать 12 месяцев (ч. 5 ст. 223 УПК). Если дознаватель нс успевает закончить расследование в установленные сроки, дело передается для дальнейшего производства следователю. 3. По процессуальному статусу лица, в отношении которого осуществляется уголовное преследование. Предварительное следствие по уголовному делу производится как в отношении подозреваемого, так и обвиняемого. Привлечение лица в качестве обвиняемого происходит, как только будут собраны достаточные доказательства его причастности к совершению преступления, независимо от момента расследования. После вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого предварительное следствие продолжается. При производстве дознания уголовное преследование осуществляется в отношении подозреваемого. Дознание оканчивается составлением обвинительного акта. Лицо получает статус обвиняемого лишь на самом последнем этапе дознания — после составления обвинительного акта. Лишь в качестве исключения предусмотрена возможность привлечения лица в качестве обвиняемого при производстве дознания в общем порядке, до завершения производства расследования (ч. 3 ст. 224 УПК). 4. По итоговому процессуальному решению. Производство предварительного следствия завершается составлением обвинительного заключения, в котором в окончательном виде формулируется обвинение в отношении лица. Производство дознания завершается составлением обвинительного акта, сочетающего в себе признаки постановления о привлечении в качестве обвиняемого и обвинительного акта. 5. По соотношению прокурорского надзора и ведомственного контроля. Применительно к предварительному следствию ведомственный контроль за следователем со стороны руководителя следственного органа превалирует над прокурорским надзором. Именно руководитель следственного органа вправе отменять незаконные постановления следователя, изымать уголовное дело у следователя и передавать его другому следователю, давать обязательные для исполнения указания и т.д. Надзорные полномочия прокурора за предварительным следствием очерчиваются возможностью проверки постановлений следователя о прекращении либо приостановлении уголовного дела и их отменой в случае выявления их незаконности (ст. 211, 214 УПК), направлением органам следствия требования об устранении нарушений закона (п. 3 ч. 2 ст. 37 УПК), проверкой законности расследования при утверждении обвинительного заключения и т.д. При производстве дознания прокурорский надзор существенно преобладает над ведомственным контролем за действиями дознавателя со стороны руководителя подразделения дознания. Прокурор вправе отменить любое процессуальное решение дознавателя и дать ему указание, обязательное для исполнения (п.4, п.6 ч. 2 ст. 37 УПК) и др. 6. По формам окончания предварительного расследования. Предварительное следствие характеризуется такими формами окончания расследования как прекращение уголовного дела и направление уголовного дела в суд с обвинительным заключением либо постановлением о применении принудительных мер медицинского характера. Дознание завершается либо прекращением уголовного дела, либо направлением дела в суд с обвинительным актом. Помимо этого дознание может быть окончено путем передачи дела следователю для дальнейшего производства по делу предварительного следствия. 4. Предварительное следствие как основная форма предварительного расследования. Предварительное следствие является основной формой предварительного расследования, охватывая расследование большинства преступлений. Помимо общих условий предварительного расследования предварительное следствие характеризуется некоторыми общими правилами, к которым относятся срок предварительного следствия, производство неотложных следственных действий и производство следствия следственной группой. Срок предварительного следствия. В срок предварительного следствия включается время со дня возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу. В срок предварительного следствия не включается время на обжалование следователем решения прокурора о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия (п. 2 ч. 1 ст. 221 УПК), а также время, в течение которого предварительное следствие было приостановлено в порядке и по основаниям, предусмотренным УПК. Согласно ч. 1 ст. 162 УПК первоначальный (исходный) срок предварительного следствия составляет два месяца. Продление первоначального срока следствия может происходить в три этапа: 1) до трех месяцев (еще на один месяц) срок следствия может быть продлен в случае невозможности завершения расследования руководителем соответствующего следственного органа (ч. 4 ст. 162 УПК); 2) до 12 месяцев (еще на девять месяцев) срок следствия может быть продлен по уголовному делу, расследование которого представляет особую сложность, руководителем следственного органа по субъекту РФ и иным приравненным к нему руководителем следственного органа (ч. 5 ст. 162 УПК); 3) дальнейшее продление срока следствия (на любой другой временной период) возможно в исключительных случаях Председателем СК РФ, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями. Максимальный предел срока следствия ограничен сроком давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 78 УК) и разумным сроком уголовного судопроизводства (ст. 6.1 УПК). В качестве исключения из этих положений ч. 6 ст. 162 УПК предусматривается, что в случае возвращения прокурором уголовного дела следователю в соответствии с ч. 1.1 ст. 211, ч. 1 ст. 214, п. 2 ч. 1 ст. 221 УПК срок для исполнения указаний прокурора либо обжалования решения прокурора устанавливается руководителем следственного органа и не может превышать одного месяца со дня поступления данного уголовного дела к следователю; при возобновлении приостановленного или прекращенного уголовного дела либо возвращении уголовного дела для производства дополнительного расследования срок дополнительного следствия устанавливается руководителем следственного органа и не может превышать одного месяца со дня поступления уголовного дела к следователю. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях в порядке, установленном ч. 4, 5, 7 ст. 162 УПК. В случае необходимости продления срока предварительного следствия следователь выносит соответствующее мотивированное постановление и представляет его руководителю следственного органа не позднее пяти суток до дня истечения срока предварительного следствия. Следователь в письменном виде уведомляет обвиняемого и его защитника, а также потерпевшего и его представителя о продлении срока предварительного следствия. Производство неотложных следственных действий.Согласно п. 19 ст. 5 УПК неотложные следственные действия — это действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, но которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования. Перечня неотложных следственных действий в УПК не закреплено, поэтому любое следственное действие при наличии соответствующих обстоятельств может стать неотложным (например, осмотр вещественного доказательства — скоропортящегося товара и т.п.). После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа (п. 3 ст. 149 УПК). После направления уголовного дела руководителю следственного органа орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. Производство предварительного следствия следственной группой. В случае расследования уголовного дела, характеризующегося сложностью или большим объемом, его расследование может быть поручено следственной группе, о чем выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела. Решение о производстве предварительного следствия следственной группой, об изменении ее состава принимает руководитель следственного органа. В постановлении должны быть перечислены все следователи, которым поручено производство предварительного следствия, в том числе указывается, какой следователь назначается руководителем следственной группы. К работе следственной группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих ОРД. Согласно ч. 2 ст. 163 УПК состав следственной группы обязательно объявляется обвиняемому (подозреваемому) для обеспечения названным участникам судопроизводства осуществления нрава на заявление отвода членам следственной группы. Состав следственной группы должен быть объявлен также и потерпевшему. Руководитель следственной группы принимает решения: 1) о выделении уголовных дел в отдельное производство в порядке, установленном ст. 153—155 УПК; 2) прекращении уголовного дела полностью или частично; 3) приостановлении или возобновлении производства по уголовному делу; 4) привлечении лица в качестве обвиняемого и об объеме предъявляемого ему обвинения; 5) направлении обвиняемого в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы, за исключением случаев, предусмотренных п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК; 6) возбуждении перед руководителем следственного органа ходатайства о продлении срока предварительного следствия; 7) возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения, а также о производстве следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных ч. 2 ст. 29 УПК. Руководитель и члены следственной группы вправе участвовать в следственных действиях, производимых другими следователями, лично производить следственные действия и принимать решения по уголовному делу в порядке, установленном УПК. 4. Производство дознания. Дознание – это упрощенная (ускоренная) форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем или следователем по делу, по которому производство предварительного следствия необязательно. Дознание производится в общем порядке либо в сокращенной форме. При производстве дознания, как правило, отсутствует: а) процедура привлечения в качестве обвиняемого; б) сам обвиняемый (он обычно появляется в конце дознания – после вынесения обвинительного акта; в) возможность заключения досудебного соглашения о сотрудничестве. Как правило, не применяются самые строгие меры пресечения в виде заключения под стражу и домашнего ареста. Дознание не проводится по уголовным делам в отношении лица, совершившего запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, или лица, у которого после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение К особенностям общей формы дознания относятся: сроки дознания, порядок направления уведомления о подозрении, особенности применения к подозреваемому (обвиняемому) меры пресечения в виде заключения под стражу, производство дознания группой дознавателей, специфические формы окончания дознания. Сроки дознания. Согласно ч. 3 ст. 223 УПК дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. Продление первоначального срока дознания может происходить в три этапа: 1) до 60 суток (на 30 суток) срок дознания может быть продлен прокурором в случае невозможности завершения дознания (ч. 3 ст. 223 УПК); 2) до шести месяцев в необходимых случаях, в том числе связанных с производством судебной экспертизы, срок дознания может быть продлен прокурорами района, города, приравненным к ним военным прокурором или их заместителями (ч. 4 ст. 223 УПК); 3) до 12 месяцев в исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, направленного в порядке, предусмотренном ст. 453 УПК, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта РФ и приравненным к нему военным прокурором (ч. 5 ст. 223 УПК). Предельными сроками дознания, таким образом, являются 6 или 12 месяцев. Если срок дознания истек, а производство по делу не окончено, уголовное дело передается прокурором следователю для производства по нему предварительного следствия. Продление срока дознания по уголовным делам, находящимся в производстве следователя СК РФ, осуществляется соответствующим руководителем следственного органа СК РФ в вышеуказанном порядке. 1 2 |