право. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

• Название: Профессиональные участники рынка ценных бумаг
• Анкор: право
• Дата: 28.02.2023
• Размер: 328.51 Kb.
• Имя файла: pravo.pptx
• Тип: Документы; #959456

Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Выполнили студентки ЭП-21:

Забируллина Снежана

Курашова Анастасия

Понятие

Профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо или частный предприниматель, прошедшие определенный отбор и регистрацию в соответствующей государственной структуре или саморегулируемой организации, которая занимается определенным видом деятельности на основании лицензии.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

- юридические лица, которые созданы в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3–5, 7, 8 ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также лица, осуществляющие деятельность, указанную в статье 6.1 данного закона, а именно:

• брокерскую деятельность,
• дилерскую деятельность,
• деятельность форекс-дилера,
• деятельность по управлению ценными бумагами,
• депозитарную деятельность,
• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
• деятельность по инвестиционному консультированию.

Правовые основы деятельности профессиональных участников установлены ФЗ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», а также Указанием Банка России от 02.11.2018 № 4956-У «О требованиях к инвестиционным советникам».

Правовые основы деятельности профессиональных участников

Кто осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами?

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.

В чьих интересах действует управляющий ценными бумагами?

Управляющий совершает сделки с акциями, облигациями и деньгами в интересах инвестора. В результате грамотного управления владелец ценных бумаг получает прибыль, а управляющая компания (УК) - оговоренную заранее сумму комиссионных.

Спасибо за внимание