Тесты. S Банк имеет
 Скачать 14.46 Kb.
|
|
S: Юр. лицо имеет размер уставного капитала равный или незначительно превышающий минимальный размер уставного капитала, установленный законом. Вправе ли банк отказаться от заключения договора банковского счета? нет * да S: Сведения о физическом лице, юридическом лице содержатся в Перечне террористов и экстремистов. Вправе ли банк отказаться от заключения договора банковского счета? нет * да S: Клиент препятствует банку завершить обновление сведений, полученных в результате идентификации клиента. Вправе ли банк отказать в выполнении распоряжения клиента? нет * да S: Клиент систематически и (или) в значительных объемах совершает операции, содержащие признаки, указывающие на необычный характер сделки. Вправе ли банк отказать в выполнении распоряжения клиента? нет *да S: Банк имеет право на отказ в выполнении распоряжения клиента в случае непредставления клиентом запрошенных документов если на основании анализа документов операция по сделке вызывает у банка подозрения * все верно S: Банк имеет право на расторжение договора банковского счета в случае банк не имеет права на расторжение договора банковского счета * принятия в течение календарного года 2 решений об отказе в выполнении распоряжения клиента-резидента S: Какая сумма является основанием для запроса документов о происхождении денежных средств 30 000 100 000 300 000 1 000 000 * 600 000 нет верного ответа S: Имеет ли право банк в одностороннем порядке замораживать (блокировать) денежные средства клиента * имеет не имеет S: Запрет осуществлять операции с денежными средствами, ценными бумагами, принадлежащими организации, включенной в Перечень террористов и экстремистов? * блокирование безналичных денежных средств, бездокументарных ценных бумаг блокирование имущества S: Запрет осуществлять операции с имуществом, принадлежащим организации или физическому лицу, включенным в перечень террористов и экстремистов блокирование безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг * блокирование имущества S: Какие программы включаются в правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ? Программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию денежных средств Программа идентификации кредитной организацией клиента * все верно S: Какая программа определяет порядок применения мер по блокированию денежных средств Программа идентификации клиента * Программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию денежных средств Программа управления риском легализации доходов S: Информация о примененных мерах по замораживанию денежных средств клиента содержит сведения о клиенте основания применения мер по замораживанию денежных средств дата и время применения мер по замораживанию денежных средств * все верно S: Информация о примененных мерах по замораживанию денежных средств, иного имущества клиента содержит сведения о клиенте вид имущества, в отношении которого применены меры по замораживанию, с указанием идентифицирующих признаков имущества * все верно S: Когда банк должен принимать меры по замораживанию денежных средств клиента не позднее 3 рабочих дней *незамедлительно, но не позднее 1 раб. дня со дня размещения в Интернет информации о включении физ. лица в Перечень террористов и экстремистов S: Что является основанием для принятие мер по замораживанию (блокированию) денежных средств оснований нет * включение организации или физического лица в перечень террористов и экстремистов * сумма свыше 600 000 S: Должен ли банк информировать Росфинмониторинг о принятых мерах по замораживанию денежных средств или иного имущества клиента? нет * да |