|
|
Ано дпо соц
КАРТА КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ И МЕР ПО ИХ МИНИМИЗАЦИИ В АНО ДПО «СОЦ» Общие положения 1.1. Целью оценки коррупционных рисков является определение конкретных процессов и видов деятельности АНО ДПО «СОЦ» (далее – Учреждение), при реализации которых наиболее высока вероятность совершения работниками Учреждения коррупционных правонарушений, как в целях получения личной выгоды, так и в целях получения выгоды Учреждением. Порядок оценки коррупционных рисков
Оценка коррупционных рисков проводится по следующему алгоритму:
деятельность Учреждения представляется в виде отдельных процессов, в каждом из которых выделяются составные элементы (подпроцессы);
для каждого процесса определяются элементы (подпроцессы), при реализации которых наиболее вероятно возникновение коррупционных правонарушений (критические точки);
для каждого подпроцесса, реализация которого связана с коррупционным риском, составляется описание возможных коррупционных правонарушений, включающее:
характеристику выгоды или преимущества, которое может быть получено Центром или его отдельными работниками при совершении коррупционного правонарушения;
должности в Центре, которые являются ключевыми для совершения коррупционного правонарушения (участие каких должностных лиц Учреждения необходимо, чтобы совершение коррупционного правонарушения стало возможным);
вероятные формы осуществления коррупционных платежей;
на основании проведенного анализа составляется в форме таблицы карта коррупционных рисков Учреждения – сводное описание критических точек и возможных коррупционных правонарушений (Таблица);
на основании сводного описания критических точек и возможных коррупционных правонарушений формируется перечень должностей, связанных с высоким коррупционным риском;
разрабатывается комплекс мер по устранению или минимизации коррупционных рисков.
Карта коррупционных рисков
В таблице коррупционных рисков представлены схемы, по общепринятым стандартам, считающиеся наиболее предрасполагающими к возникновению фактов коррупционной направленности.
Меры по минимизации (устранению) коррупционных рисков:
Минимизация коррупционных рисков либо их устранение достигается различными методами: от реинжиниринга соответствующей коррупционно-
опасной функции до введения препятствий (ограничений), затрудняющих реализацию коррупционных схем.
В этой связи, к данным мероприятиям можно отнести:
использование информационных технологий в качестве приоритетного направления для осуществления служебной деятельности (служебная корреспонденция);
совершенствование механизма отбора должностных лиц для включения в состав комиссий.
В целях недопущения совершения должностными лицами коррупционных правонарушений или проявлений коррупционной направленности реализацию антикоррупционных мероприятий необходимо осуществлять на постоянной основе посредством:
организации внутреннего контроля за исполнением должностными лицами своих обязанностей, основанного на механизме проверочных мероприятий. При этом проверочные мероприятия должны проводиться и на основании поступившей информации о коррупционных проявлениях, в том числе жалоб и обращений граждан и организаций, публикаций о фактах коррупционной деятельности должностных лиц в средствах массовой информации;
проведения разъяснительной и иной работы для существенного снижения возможностей коррупционного поведения при исполнении коррупционно-опасных функций.
Таблица
КАРТА
КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ И МЕР ПО ИХ МИНИМИЗАЦИИ В АНО ДПО «СОЦ»
№ п/п
|
Коррупционно- опасные процессы деятельности АНО ДПО «СОЦ»
|
Критические точки
|
Характеристика выгоды
|
Наименование должности
|
Форма осуществ ления коррупци онных
платежей
|
Степень риска (низкая, средняя, высокая)
|
Меры по управлению коррупционными рисками с целью их минимизации
|
1.
|
Хранение и распределение материально- технических ресурсов, приемка и выдача товарно- материальных ценностей.
|
распоряжение должностным лицом материально – техническими ценностями в своих интересах и интересах третьих лиц; несвоевременная постановка на регистрационный учет материальных ценностей; умышленно досрочное списание материальных средств и расходных материалов с
регистрационного учета; отсутствие регулярного контроля наличия и сохранения имущества.
|
использование имущества в личных целях
|
директор; заместитель
директора по УР;
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер; методист; преподаватель
|
получени е в
личное распоряж ение материал ьных ценносте й
|
высокая
|
обеспечение повышенного контроля за проведением своевременной, фактической инвентаризации;
организация работы по контролю за
деятельностью материально- ответственных лиц учреждения; ознакомление с нормативными
документами, регламентирующими вопросы
предупреждения и противодействия коррупции.
|
2.
|
Организация и осуществление закупок товаров,
работ, услуг
|
расстановка мнимых приоритетов по предмету, объемам, срокам
удовлетворения потребности;
|
сговор с
контрагентом; завышение
стартовых цен;
|
директор; заместитель
директора по УР;
|
получени е
денежных средств
|
высокая
|
соблюдение при проведении закупок товаров, работ и услуг
требований по
|
|
|
определение объема необходимых средств; необоснованное расширение (ограничение) круга возможных поставщиков; необоснованное расширение (сужение) круга удовлетворяющей потребности продукции; необоснованное расширение (ограничение) упрощение (усложнение) необходимых условий контракта и оговорок относительно их исполнения;
необоснованное завышение (занижение) цены объекта закупок; необоснованное усложнение (упрощение) процедур определения поставщика;
неприемлемые критерии допуска и отбора поставщика, отсутствие или размытый перечень необходимых критериев допуска и отбора; неадекватный способ выбора размещения заказа по срокам, цене, объему, особенностям объекта закупки, конкурентоспособности и
специфики рынка поставщиков;
|
не
предъявление претензий к организациям, нарушившим условия
договора
|
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер; методист
|
Уменьше ние личных трудозатр ат
|
|
заключению договоров с
контрагентами в соответствии с Федеральными законами; разъяснение
работникам учреждения, связанным с заключением контрактов и
договоров, о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений; ознакомление с нормативными
документами, регламентирующими вопросы
предупреждения и противодействия коррупции в учреждении; проведение
качественный отбор должностных лиц по
проведению процедур закупок товаров, работ и услуг для нужд учреждения
|
|
|
размещение заказа аврально в конце года (квартала); необоснованное затягивание или ускорение процесса осуществления закупок; совершение сделок с нарушением установленного порядка требований закона в личных интересах; заключение договоров без соблюдения установленной процедуры;
от проведения мониторинга цен на товары и услуги; предоставление заведомо ложных сведений о проведении мониторинга цен
на товары и услуги.
|
|
|
|
|
|
3.
|
Осуществление функций по исполнению плана финансово- хозяйственной
деятельности.
|
нецелевое использование от приносящей доход деятельности
|
препятствие в получении услуги; необоснованно е обогащение
|
директор; заместитель
директора по УР;
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер; методист.
|
получени е
денежны х средств
|
высокая
|
обеспечение
надежности и достоверности
финансовой (бухгалтерской) отчетности; осуществление регулярного контроля экономической обоснованности расходов,
данных бухгалтерского учета, наличие и
достоверности первичных
документов
|
|
|
|
|
|
|
|
бухгалтерского учета, экономической обоснованности расходов в сферах с высоким коррупционным риском;
разъяснение
работникам о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений
|
4.
|
Организация и проведение
мероприятий.
|
написание объекта описание закупок с ориентацией на конкретного
поставщика/исполнителя
|
ограничение конкуренции; сговор с
контрагентом; препятствие в получении услуги
|
директор; заместитель
директора по УР;
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер; методист
|
получени е
денежны х средств
|
высокая
|
проведение тематического собрания с
сотрудниками по разъяснению законодательства о противодействии коррупции и
ознакомлению с Перечнем коррупционно- опасных функций
|
5.
|
Работа со служебной информацией, персональными
данными
|
использование в личных или групповых интересах информации, полученной при выполнении служебных обязанностей, если такая информация не подлежит официальному распространению;
|
сговор с
должностным лицом, принимающим отчетность
|
директор; заместитель
директора по УР;
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер;
|
уменьшен ие личных трудозатр ат
|
средняя
|
соблюдение, утвержденной антикоррупционной политики учреждения. ознакомление с нормативными
документами, регламентирующими вопросы работы с
|
|
|
попытка несанкционированного
доступа к информационным ресурсам.
|
|
методист; преподаватель
|
|
|
персональными данными. разъяснение работникам
учреждения о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений и разглашение
персональных данных
|
6.
|
Составление, заполнение
документов, справок, отчетности
|
искажение, сокрытие или предоставление заведомо ложных сведений в отчётных документах, справках гражданам, являющихся существенным элементом служебной деятельности
|
получение выгоды в виде разницы между представленны ми и
фактическими документами
|
директор; заместитель
директора по УР;
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер; методист
|
уменьшен ие личных трудозатр ат
|
средняя
|
разъяснение
работникам мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений
|
7.
|
Оплата труда
|
оплата рабочего времени не в полном объеме;
оплата рабочего времени в полном объеме в случае, когда сотрудник фактически отсутствовал на рабочем месте.
|
получение выгоды в виде получения премии за экономию
фонда оплаты труда;
сговор с
сотрудником
|
директор; заместитель
директора по УР;
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер;
|
получени е
денежных средств
|
средняя
|
использование средств на оплату труда в строгом соответствии с Положением об оплате труда работников
учреждения; разъяснение ответственным лицам о мерах
ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
|
8.
|
Назначение стимулирующих выплат и
вознаграждений работникам
|
необъективная оценка деятельности работников, необоснованное завышение (занижение) размеров выплат стимулирующего характера и вознаграждений.
|
получение выгоды в виде получения премии за экономию
фонда оплаты труда
|
директор; заместитель
директора по УР;
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер; методист
|
получени е
денежных средств
|
средняя
|
установление стимулирующих выплат работникам учреждения; использование средств на оплату труда в строгом соответствии с Положением о заработной плате; разъяснение ответственным лицам о мерах
ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
|
9.
|
Организация защиты и работа с конфиденциальной информацией и персональными
данными. Настройка и сопровождение системы защиты персональных
сведений
|
требование от контрагентов информации, предоставление которой не предусмотрено законодательством.
|
препятствие в получении услуги
|
директор; заместитель
директора по УР;
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер; методист; преподаватель
; мастер
производствен ного обучения
|
уменьшен ие личных трудозатр ат
|
низкая
|
организация внутреннего контроля за исполнением работниками
должностных обязанностей, основанного на механизме проверочных мероприятий
|
10.
|
Взаимоотношения с должностными лицами в органах власти и управления, правоохранительных органах и различных организациях
|
дарение подарков и оказание неслужебных услуг должностным лицам в органах власти и управления правоохранительных органах и различных организациях, за исключением символических знаков внимания, протокольных мероприятий
|
получение взятки
|
работники учреждения, уполномоченн ые директором представлять интересы учреждения
|
получени е в личное распоряж ение материаль ных ценносте й
|
низкая
|
разъяснение
работникам мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений
|
11.
|
Принятие локальных правовых актов, противоречащих законодательству о противодействии коррупции
|
наличие коррупционогенных факторов в локальных актах
|
сговор с
контрагентами
|
директор; заместитель
директора по УР;
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер; методист
|
уменьшен ие личных трудозатр ат
|
низкая
|
разъяснение
работникам мер ответственности за совершение коррупционных правонарушений
|
12.
|
Принятие на работу сотрудников
|
предоставление не предусмотренных законом преимуществ для поступления на работу. Предоставление не предусмотренных законом преимуществ (протекционизм, семейственность) для поступления на работу
|
незаконный (противоправн ый) характер получаемых работником преимуществ (льгот, необоснованно й зарплаты)
|
директор; заместитель
директора по УР;
заместитель
директора по УМР,
главный бухгалтер;
|
получени е
денежных средств
|
низкая
|
инструктаж лица, ответственного за реализацию антикоррупционной политики
| |
|
|
Скачать 19.81 Kb.