финансовые_рынки_и_институты_5_семестр_pdf@test_synergy_pass. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров и комиссии
 Скачать 66.52 Kb.
|
|
Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии *поручительства, поручения *коммерческой концессии, поручения *поручительства *поручения Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде … *комиссионных *прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг *платы за андеррайтинг Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает … *цену, по которой размещаются дисконтные облигации *долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию *сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации *сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО – 4 Размер дивиденда по акциям … *является фиксированным для всех акций компании *зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента *устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный Фьючерсный контракт … *обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя *обязателен для исполнения только для продавца *обязателен для исполнения только для покупателя *не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя Инвестор погасил 10 инвестиционных паев. Стоимость каждого пая равнялась 1 500 руб., скидка 1 %. Определите сумму, которую он получил при их погашении (без учета налогообложения). *Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 15 150 руб. *Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 15 000 руб. *Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 14 850 руб. *Инвестор получил при погашении инвестиционных паев (без учета налогообложения) 14 500 руб Хеджеры – это категория участников валютного рынка, для которых целью проведения операций на валютном рынке *является получение сверхприбылей на колебаниях валютных курсов *являются валютные интервенции *является снижение риска изменения валютного курса в неблагоприятную для них сторону Если необходимо использовать фондовый индекс для оценки показателей двух портфелей А и В, содержащих 5 и 50 ценных бумаг соответственно, то можно утверждать, что … *более точные результаты будут получены для портфеля А, поскольку в данном случае проще оценить доходность портфеля с помощью фондового индекса *более точные результаты будут получены для портфеля В, так как чем больше ценных бумаг в портфеле, тем ближе его показатели к характеристикам рыночного портфеля *для обоих портфелей оценки будут одинаково точными *этот подход является ошибочным, так как с помощью фондового индекса вообще нельзя оценивать показатели управляемых портфелей К институтам финансового рынка относят … *банки !!! *небанковские кредитные организации *страховые организации *негосударственные пенсионные фонды *дилеры автомобильного рынка *клиринговые организации В числе инфраструктурных организаций финансового рынка – … *фондовые биржи *валютные биржи *брокеры *депозитарии *рейтинговые агентства Премия по опциону представляет собой … *цену, которую платит покупатель опциона его продавцу *цену исполнения опциона *цену страйк *цену опциона на внебиржевом рынке В числе органов валютного контроля в РФ, в соответствии с Федеральным законом «О валютном регулировании и валютном контроле», – … *Центральный Банк РФ *Министерство финансов РФ *Федеральная таможенная служба РФ *Федеральная налоговая служба РФ *Правительство РФ *Министерство экономического развития и торговли РФ Главным направлением использования исключительно производных инструментов (фьючерсных и опционных контрактов) является … *раскрытие цены *спекуляция *хеджирование Ценные бумаги с фиксированным доходом … *должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов – это является отличительной особенностью таких ценных бумаг *не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов вообще не вводится схема их выплаты *не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются *должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов Рыночная цена акции акционерного общества (АО) – 150 руб. АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 руб. на акцию. Определите дивидендную доходность акции. *Дивидендная доходность акции составляет 15 % *Дивидендная доходность акции составляет 10 % *Дивидендная доходность акции составляет 6,67 % *Дивидендная доходность акции составляет 4,25 % Установите соответствие между терминами и определениями: A. Финансовое регулирование = D B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг = E C. Саморегулируемые организации = F система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг» объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка Биржевой рынок ценных бумаг – это … *институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества *профессиональное ядро рынка ценных бумаг *рынок, где происходит размещение вновь выпущенных ценных бумаг *отношения, складывающиеся в процессе обращения ценных бумаг Государственное регулирование … *оказывает более сильное влияние на национальный фондовый рынок *оказывает более сильное влияние на международный фондовый рынок *оказывает одинаковое влияние на оба сегмента мирового фондового рынка – национальный и международный рынки *не оказывает никакого влияния на оба сегмента мирового фондового рынка – национальный и международный рынки Государственное регулирование рынка ценных бумаг в РФ в настоящее время обеспечивается … *Министерством финансов РФ *Федеральной службой по финансовым рынкам РФ !!!!!!!!!!!!! *Федеральной комиссией по ценным бумагам *фондовыми биржами *Банком России *саморегулируемыми организациями Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а … инвестор – с высокой доходностью и высоким риском Агрессивный Установите соответствие понятий и определений: Акции = F Облигации = G Государственные облигации =H Неэмиссионные ценные бумаги = J Производные финансовые инструменты = I 00F. ценные бумаги, закрепляющие права их владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации 00G. ценные бумаги, закрепляющие право их владельца на получение от эмитента в предусмотренный срок их номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента 000H. ценные бумаги, должником по которым выступает государство I. ценные бумаги, выпускаемые эмитентом в индивидуальном порядке 000J. инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы Отличие американской модели фондового рынка заключается в том, что основными участниками рынка являются … *банковские организации *небанковские организации, в том числе брокерские компании *как банки, так и небанковские организации В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов … *отстают от темпов роста мирового фондового рынка *близки к темпам роста мирового фондового рынка *опережают темпы роста мирового фондового рынка *отрицательны В настоящее время к крупнейшим российским фондовым биржам следует отнести … *Российскую торговую систему (РТС) *Московскую биржу *Санкт-Петербургскую биржу *Санкт-Петербургскую международную товарно-сырьевую биржу *электронную биржу НАСДАК Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, обязательная идентификация владельца ценной бумаги … *необходима *необязательна *необязательна, поскольку такие ценные бумаги вообще не выпускаются *необходима только в том случае, если такую необходимость устанавливает сам эмитент Установите соответствие между понятием и его определением: A. Рынок производных финансовых инструментов E B. Валютный рынок =F C. Денежный рынок =G D. Рынок капиталов = H E. рынок, на котором обращаются различные контракты, основанные на финансовых инструментах других сегментов финансового рынка 00F. рынок, на котором совершаются сделки купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах 00G. рынок операций с краткосрочными финансовыми инструментами H. рынок операций со среднесрочными, долгосрочными, бессрочными финансовыми инструментами Установите соответствие понятий и определений: Вексель Депозитный сертификат Сберегательный сертификат D. Складское свидетельство абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара Использование разницы в ценах для получения определенного дохода составляет основу … *спекулятивной операции *проверки рынка *прогнозирования рынка Федеральный закон «…» устанавливает виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг *Об инвестиционных фондах *О рынке ценных бумаг *О клиринге и клиринговой деятельности *Об организованных торгах Трейдер в 10:00 купил на бирже 200 акций по цене 25 руб. за акцию. В 17:00 цена акции упала до 24,5 руб., и он продал все акции. Определите его финансовый результат (прибыль или убыток) за торговую сессию. *Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил прибыль 200 руб. *Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил прибыль 100 руб. *Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил убыток 100 руб. *Финансовый результат трейдера за торговую сессию составил убыток 200 руб. – Если между инвесторами А и В заключается опционная сделка, согласно которой инвестор В обязан продать инвестору А 100 акций компании «Вега», и инвестор А примет решение реализовать опцион, то в этом случае инвестор В … *является покупателем опциона на продажу *является продавцом опциона на продажу *является покупателем опциона на покупку *является продавцом опциона на покупку *не может быть дилером *может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером Эмитентом депозитного сертификата могут быть … *любые юридические лица, в том числе и некоммерческие организации *только коммерческие организации *любые кредитные организации *только банки Фондовый рынок является частью *денежного рынка *рынка реальных активов *рынка капиталов *кредитного рынка Кредитный договон – это финансовый инструмент, по которому у заемщика возникает финансовое обязательство, а у кредитора Английский аукцион предполагает, что … *цена последовательно повышается *цена последовательно понижается *цена остается неизменной *устанавливается цена отсечения Установите правильную последовательность этапов процедуры эмиссии ценных бумаг: 1 утверждение решения о выпуске - 2 государственная регистрация выпуска 3 принятие решения о размещении ценных бумаг - 1 размещение ценных бумаг 4 государственная регистрация отчета об итогах выпуска 5 Основным заемщиком на фондовом рынке, мобилизуемым на нем необходимые финансовые ресурсы для финансирования своей деятельности, является Фирмы Кассовый рынок ценных бумаг – это рынок, где заключаются сделки со сроком исполнения … *1–2 часа *1–2 рабочих дня *1 месяц *3 месяца Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, … *должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций *должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям *необязательно должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества *может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям Когда Банк России начинает продавать иностранную валюту с целью повышения курса национальной валюты, данный вид государственного воздействия на валютный курс называется … *дисконтной политикой *валютной интервенцией *установлением нормы обязательного резервирования операциями *открытом рынке К индексам акций Московской биржи относят … *Индекс РТС *Индекс Мосбиржи *Индекс красных фишек *Индекс голубых Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать … *5 % *25 % *50 % К функциям брокера относится … *осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за счет клиента *осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за свой счет *ведение реестра владельцев ценных бумаг *хранение сертификатов ценных бумаг К денежному рынку относятся такие рынки, как … *рынок краткосрочных банковских кредитов *рынок долгосрочных банковских кредитов *рынок краткосрочных ценных бумаг *рынок акций *рынок капиталов В настоящее время регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков осуществляются … *Службой Банка России по финансовым рынкам *Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг *Федеральной службой по финансовым рынкам *Банком России *Министерством финансов РФ Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированным акциям, имеющий фиксированную величину, то … *владелец акций имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом *эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций *невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме этот дивиденд *выплачивается владельцам обыкновенных акций Финансовый рынок – это рынок, на котором осуществляется перераспределение денежных средств между различными субъектами экономики путем совершения сделок с … инструментами |