акркаер. Исследование документов. Вопросы для самоподготовки Понятие и объекты криминалистического исследования документов, его виды и задачи
 Скачать 52.03 Kb.
|
|
Задание по теме: «Криминалистическое исследование документов». Вопросы для самоподготовки: 1. Понятие и объекты криминалистического исследования документов, его виды и задачи. Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Криминалистическое исследование документов – самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Под документом в узком смысле слова понимается письменный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки зрения криминалистики термин «документ» употребляется в более широком смысле как текстовой или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, другие носители доказательственной информации. В соответствии с действующим УПК документы становятся доказательствами, «...если обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами, имеют значение для уголовного дела». Документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Первые приобретают статус доказательств благодаря лишь своему содержанию. Например, заключение эксперта, справка с места работы и т.п. Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала. Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным. Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п. Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения. Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными. Поддельные документы бывают двух видов: 1) синтеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности); 2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др. (частичная подделка) или когда документ подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный – в процессе криминалистического исследования документов. В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.) – технико-криминалистическое исследование, куда должны представляться не копии, а оригиналы документов – вещественных доказательств. Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа. Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования при производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена. При пересылке документов упаковка их производится в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом. При работе с документами надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с ними нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований. Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа – угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога – о выдаче документа ненадлежащим органом, о представлении незаконных прав и т.п. Далее обращается внимание на признаки материальной подделки – подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства –- специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты. Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составленном в соответствии с уголовно-процессуальным законом. В нем указывается место, дата и время обнаружения документа; отправитель, от которого он поступил; наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен; размер документа; характер краев; наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки. Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же текста в нем много либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Вносятся данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается, кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки. В качестве дополнительного способа фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей. Осмотр документа при необходимости возможен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими или иными организациями, от имени которых выдан рассматриваемый документ. Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов). 2. Правила обращения с документами – вещественными доказательствами. Документы могут быть объектом исследования в том случае, если они являются вещественными доказательствами. Осмотр документов производится для обнаружения подделки и установления средств, с помощью которых подделывались документы. При расследовании преступлений, связанных с подделкой документов, необходимо применять научно-технические приемы и специальные средства, привлекать специалистов. Результаты осмотра фиксируются в протоколе. Осмотр документов должен отвечать требованиям, предъявляемым к осмотру вещественных доказательств. Бывают случаи, когда заинтересованные лица уничтожали документ или вносили в него изменения. Поэтому документ должен быть незамедлительно осмотрен. Только в исключительных случаях осмотр может быть отложен на более позднее время. Документы должны быть изъяты и храниться надлежащим образом. При осмотре нужно тщательно и всесторонне изучить все части документа. Если требуется, то следователь должен привлечь к осмотру документов специалистов и провести осмотр документа при помощи технических средств. Рекомендуется осматривать документы как при прямом, так и при боковом освещении, как в отраженном свете, так и на просвет. Документ - вещественное доказательство, это документ, имеющий какие-либое материально зафиксированные следы. Например, CD-диск, на поверхности которого имеется след пальца руки, накладная со следами дописки. Можно выделить несколько основных правил обращения с документами – вещественными доказательствами. 1. Необходимо произвести подробное описание документа в протоколе процессуального действия, а также его фотографирование. 2. Нельзя делать на документах каких-либо пометок, подчисток, подчеркиваний, других исправлений и поправок. 3. Хранить документы рекомендуется в развернутом виде. Если это невозможно, то складывается документ либо по старым складкам, либо чтобы в складки не попали письменные знаки, подписи, оттиски печатей и штампов, и другие реквизиты документов. 4. В дело следует подшивать не сами документы, а пакеты, в которых они находятся. На пакете должно быть указано точное наименование вложенного в него документа и основные реквизиты. Надписи на конверте желательно делать до помещения в него документа. 5. Для прочтения текста документа следует применять методы, которые не видоизменяют документ, в процессе осмотра документа нельзя применять мощные ультрафиолетовые и другие излучатели. 6. Необходимо оберегать документы от длительного воздействия солнечного света, влажности и высокой температуры. 7. При работе с сильноизмененными, ветхими, разорванными, сожженными документами следует соблюдать специальные рекомендации. Для этого необходимо обратиться за помощью к специалистам. 3. Способы и признаки подделки документов. Виды, способы и признаки подделки документов Различают два вида подделки документов – полную и частичную: Полная подделка – это изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем. Частичная подделка – это внесение изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа. Способы полной подделки: изготовление документа целиком либо его бланка; внесение в документ заведомо ложных данных; подделка подписи лица, удостоверяющего документ; подделка оттисков печатей и штампов. Способы частичной подделки документов: подчистка – механическое удаление части текста; травление и смывание – удаление текста химическими реактивами и различными растворителями; дописка – внесение в документ новых слов, фраз или отдельных знаков; замена частей документа – вклейка отдельных листов, переклейка фотографии, замена листов и т.д. Основным способом установления признаков подделки бланка документа является сопоставление его с образцами подлинных бланков. При этом обращается внимание на: точность воспроизведения рисунков водяных знаков, защитной сетки, эмблем, знаков типографического шрифта; цвет красителей; качество бумаги. Признаки подчистки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги (ослабление или исчезновение глянца бумаги, взъерошенность волокон); уменьшение толщины бумаги (увеличение ее светопроницаемости в месте подчистки); повреждение линовки, защитной сетки и других печатных элементов бланка; остатки штрихов удаленного текста; Признаки подделки оттисков печатей и штампов: разные размеры и графические рисунки одноименных букв в словах; несовпадение осей букв с радиусом окружности; ломаная линия строк; извилистые штрихи овальных элементов; грамматические ошибки; Признаки травления (смыва): расплывы красящего вещества защитной сетки; наличие пятен, изменение цвета бумаги, потеря глянца; шероховатость поверхностей, увеличение хрупкости, повреждение бумаги; расплывы от смытых записей; Признаки дописки и допечатки: различия штрихов по цвету и интенсивности окраски; различия в структуре штрихов; различия в размещении записей по отношению друг к другу, линиям граф, строк, краям документа; различия размеров и рисунков одноименных машинописных знаков; 4. Установление изменения содержания и реквизитов документов. 5. Криминалистическое исследование текстов, выполненных на печатающих аппаратах. Объектами исследования в данном случае будут: документы, выполненные типографским способом, машинописные тексты, документы, изготовленные с применением принтеров, персональных компьютеров, факсов, копировально-множительной техники. Важнейшим фактором для объединения этих объектов в одну группу является общность механизма образования печатных символов и методик их исследования. Так, механизм образования печатных знаков характеризуется особенностями печатающего механизма и шрифта печатного устройства. Эти особенности образуют совокупность признаков, которые делятся на общие и частные. К общим признакам относятся: шаг печатающего механизма, межстрочный интервал, комплект знаков, марка шрифта. Шаг печатающего механизма определяется расстоянием по горизонтали между соседними знаками. Измерение проводится между одноименными элементами отпечатков одного знака в пределах одной строки с последующим делением этого расстояния на количество знаков между ними, включая пробелы. Межстрочный интервал – расстояние между основаниями соседних строк. Измерение проводится между предельно удаленными параллельно расположенными строками с последующим делением на количество строк. Выделяются тексты, выполненные через 1 интервал, когда межстрочное расстояние меньше высоты строчной буквы, через 1,5; 2; 2,5; 3 интервала. Комплект знаков для различных печатающих устройств различается в зависимости от типа и модели данного устройства (так, на пишущих машинках количество знаков колеблется от 84 до 92). Марка шрифта определяется его размером и конфигурацией и имеет соответствующий цифровой номер или название. Условно по размерам шрифты можно разделить на крупные (по высоте свыше 2,25 мм), средние (от 2 до 2,25 мм) и мелкие (до 2 мм). Кроме того, в различных печатающих устройствах проявляются также общие признаки, характеризующие способ нанесения красителя, формирующего знаки (различают матричные принтеры; принтеры с монолитным литероносителем; струйные принтеры; термографические принтеры; лазерные принтеры). В зависимости от этого выделяют признаки, характеризующие тип принтерного устройства. К таковым относятся: ширина штрихов; микроструктура, наличие блеска в штрихах; характер краев штрихов; наличие ореолов вокруг штрихов, знаков; наличие следов давления; наличие магнитных свойств вещества штрихов; отношение красящего вещества к различным растворителям (вода, ацетон, спирт); свечение бумаги и штрихов в инфракрасной люминисценции; наличие или отсутствие тех или иных знаков, конструктивно предусмотренных данным печатающим устройством, и т.п. К частным признакам относятся особенности печатающего механизма и шрифта, отобразившиеся в тексте: смещение отдельных знаков как по вертикали, так и по горизонтали; нарушение соосности знаков по вертикали; неравномерность интервалов; неравномерность интенсивности окраски знаков; нарушение параллельности размещения знаков в строке; искривление элементов знаков; отсутствие отсечек; различия в размерах отдельных элементов одного и того же знака и т.п. Различают также признаки, характеризующие исполнителя текста, выполненного на том или ином виде печатающего устройства: умение лица, выполнившего этот текст, работать на этом печатающем устройстве (соблюдение правил печатания, использование всей клавиатуры и т.п.); особенности, проявляющиеся при пользовании печатающим устройством (расположение отдельных элементов текста, полей, абзацев, нумерация страниц и т.п.). Наибольшее распространение при изготовлении поддельных документов получили сканирующие устройства и электронные бесконтактные способы репрографии – лазерная электрофотография и струйная печать. Отличительные признаки изображения, полученного этими способами: с применением лазерной электрофотографии: – при большом увеличении видна структура растрированного изображения – прямые параллельные тонкие линии или регулярно расположенные цветные точки (в зависимости от типа устройств или режима работы); – микроструктура изображения имеет вид цветной пыли (спекшиеся цветные частички тонера), в зависимости от режима работы она может быть разной; – изображение, как правило, имеет блеск; – документ в местах перегиба имеет белые полосы, так как тонер при запекании образует на поверхности бумаги хрупкую пленку, которая трескается и осыпается при нескольких перегибах копии; – наличие микрочастиц тонера на участках без изображения, так как после проявления изображения полностью удалить частички тонера невозможно; – штриховые элементы высотой менее 0,5 мм не читаются, а гильошорные элементы с пробелом менее 0,3 мм образуют муар; с применением струйной печати жидкими чернилами: – микроструктура образована из хаотично расположенных микроклякс нерегулярного растра; – изображение, как правило, получается матовым, так как жидкие чернила полностью впитываются бумагой; – микротекст не воспроизводится; – изображение расплывается при смачивании водой; с применением струйной печати твердыми чернилами: – микроструктура изображения имеет вид беспорядочно расположенных микроклякс; – наличие блеска изображения в штрихах; – ощутимая пальцами рельефность изображения, так как капля не просачивается вглубь бумаги, а мгновенно застывает на поверхности в виде полусферы; – чернила являются водостойкими и при смачивании не растворяются. Особо следует сказать об исследовании документов, выполненных типографским способом и с использованием оперативной печати. Различают три способа типографской печати: высокая (когда изображение наносится выступающими участками печатной формы), плоская (когда печатающие и пробельные элементы находятся в одной плоскости), глубокая (когда печатающие элементы представляют собой углубления, заполненные краской). Оперативная печать является разновидностью плоской печати (документы, выполненные с помощью ротатора, ротапринта, электрографического аппарата и т.д.). Печать при всех указанных выше способах производится со специально изготовленных печатных форм, клише, матриц и типографского набора (высокая печать). В связи с этим объектами исследования будут не только документы, но и типографские формы, клише, типографский набор – все го, с помощью чего был изготовлен документ. К методам исследования документов, выполненных с использованием различных печатающих устройств, относятся: визуальное исследование, в том числе с использованием микроскопа, различных источников освещения; исследование в различных зонах спектра; фотографические методы исследования; использование химических реактивов для исследования красителя; математические методы (вероятностно-статистический, аналитический, метод графических алгоритмов) и т.п. С целью розыска лиц, изготовивших спорный документ, выполненный с использованием печатающего устройства, составляется розыскная таблица, в которой указываются наименование признаков (как общих, так и частных) и их характеристика (отображение этих различий в документе). В тех случаях когда требуются специальные знания, для установления подлинности документа, а также определения печатающего устройства назначается техникокриминалистическая экспертиза документов. Объектами исследования в данном случае будут являться как сам спорный документ либо его реквизиты, так и образцы текста, выполненного на конкретном пишущем устройстве, оттисков печатей, штампов, подлинные документы, ценные бумаги и т.п., достоверность происхождения которых бесспорна. В зависимости от объекта и целей исследования перед экспертом могут быть поставлены вопросы идентификационного характера, например: не выполнен ли текст поступившего на исследование документа на печатающем устройстве, обнаруженном у подозреваемого; с использованием одной или различных печатных форм выполнен спорный документ. Могут также ставиться вопросы диагностического характера, например: к какому типу, виду, модели относится печатающее устройство, на котором выполнен документ; какой вид печати использовался при изготовлении бланка документа и т.п. Что же касается других видов документов, таких, как фото-, кино-, фоно- и видеодокументы и дискеты, то здесь используются познания именно в этих областях знаний и соответственно проводятся фото-, кино- и видеотехнические, фоноскопическая и компьютерная экспертизы. Кроме того, для исследования красителя, бумаги, клеящего вещества может назначаться судебная экспертиза материалов письма и документов. Схемы к главе 7  6. Порядок подготовки материалов для производства криминалистической экспертизы документов. Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах).Область изучения документов криминалистическими методами чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также возможностями их использования для совершения преступлений.Технико-криминалистическое исследование включает изучение машинописных документов и тех, которые изготовлены с помощью печатно-множительных средств. При этому решаются неидентификационные и идентификационные вопросы.В число неидентификационных вопросов входят: определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов, факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.К идентификационным вопросам относятся: установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенный фрагмент; определение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, не выполнена ли запись пастой, находящейся в конкретном стержне ручки) и др.В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные приборы, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские аппараты и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты и фотоустановки, на которых реализуются фотографические методы анализа.В зависимости от цели изучения того или иного документа указанные исследования условно подразделяются на три группы:В первую группу включаются те, с помощью которых определяют средства и материалы, использованные для изготовления документов: это идентификация пишущих машин, печатно-множительных средств всех видов; отождествление целого документа по частям; установление материалов, на которых изготовлен документ и его элементы.Вторую группу составляют исследования, с помощью которых определяются способы подделки документов: установление признаков полной или частичной подделки документов.В третью группу включаются исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи.В зависимости от субъекта все документологические исследования делятся на два вида:В первый включаются те, которые доступны следователю и оперативному работнику;Ко второму виду относятся требующие применения специальных познаний и проводимые экспертом.Задача 22 декабря 2017 г. на железнодорожном вокзале в г. Петрозаводске при проверке документов была задержана гражданка Рахимова О.С. В протоколе сотрудники полиции указали, что у последней был изъят паспорт гражданки Республики Беларусь, который вызывал сомнения в подлинности. В частности, сотрудники указали на признаки внесения изменений в фамилию в паспорте. ЗАДАНИЕ: Определение понятие полной и частичной подделки документов. Полная подделка – это изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем. Частичная подделка – это внесение изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа. 2. Назовите способы частичной подделки документов. Способы частичной подделки документов:подчистка – механическое удаление части текста; травление и смывание – удаление текста химическими реактивами и различными растворителями; дописка – внесение в документ новых слов, фраз или отдельных знаков; замена частей документа – вклейка отдельных листов, переклейка фотографии, замена листов и т.д. Основным способом установления признаков подделки бланка документа является сопоставление его с образцами подлинных бланков. 3. Определите признаки, которые указывают на травление документа. Признаки травления (смыва):расплывы красящего вещества защитной сетки; наличие пятен, изменение цвета бумаги, потеря глянца; шероховатость поверхностей, увеличение хрупкости, повреждение бумаги; расплывы от смытых записей; 4. В соответствии с данной следственной ситуацией сформулируйте вопросы перед экспертом. |