Гостев, Дворникова, Гудзь Активная лекция 4. Критерии выявления операций, подлежащих контролю в целях подФТ
 Скачать 16.63 Kb.
|
|
Активная лекция № 4 по дисциплине «ПОД/ФТ» Тема: «Критерии выявления операций, подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ» Необходимо письменно ответить на следующие вопросы: Найти приказ Росфинмониторинга о критериях выявления и признаки необычных сделок. Привести практические примеры необычных сделок (см. СПС «КонсультантПлюс»). А) Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации Б) Отказ клиента (представителя клиента) в предоставлении запрошенных организацией документов и информации, которые необходимы организации для выполнения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма В) Излишняя озабоченность клиента (представителя клиента) вопросами конфиденциальности в отношении осуществляемой операции (сделки), в том числе раскрытия информации государственным органам Г) Необоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент (представитель клиента) Д) Внесение клиентом (представителем клиента) в ранее согласованную схему операции (сделки) непосредственно перед началом ее реализации значительных изменений, особенно касающихся направления движения денежных средств или иного имущества Е) Отсутствие информации о клиенте - юридическом лице, индивидуальном предпринимателе в официальных справочных изданиях, либо невозможность осуществления связи с клиентом по указанным им адресам и телефонам Привести примеры типологических отчетов по вопросам легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, о характерных схемах и способах легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Воспользоваться сайтом Евразийской группы (региональной группы по типу ФАТФ). А)"Киберпреступность и отмывание денег" (2014) Б)"Налоговые преступления и отмывание денег" (2013) В)«Отмывание денег через рынок ценных бумаг» (2013) Г)«Отмывание денег с использованием некоммерческих организаций» (2012) Д)Легализация (отмывание) доходов, полученных в результате хищения бюджетных средств и злоупотребления должностными полномочиями руководителями организаций с государственной долей участия (2009) Е)Доклад о результатах международного исследования на тему «Трансграничные переводы денежных средств с участием физических лиц» (2008) Ё) Отмывание доходов от коррупции (июнь 2011) ФАТФ Ж) Проблема отмывания денег через футбольный сектор (июль 2009) ФАТФ Ответы оформить в электронном формате. |