Криминалистика. криминалистика 17.04- 2 часть. Лекция добавить в архив и назвать фио студента, например Иванов И. И

• Название: Лекция добавить в архив и назвать фио студента, например Иванов И. И
• Анкор: Криминалистика
• Дата: 12.03.2023
• Размер: 32.56 Kb.
• Имя файла: криминалистика 17.04- 2 часть.docx
• Тип: Лекция; #983576

Ход действий:

1. 
   Изучите тему
   
2. 
   Сделайте конспект в тетрадь
   
3. 
   Сфотографируйте написанный конспект, назовите файл «Лекция»
   
4. 
   Файл (Лекция добавить в архив и назвать ФИО студента, например Иванов И.И.)
   
5. 
   Выполненное задание отправить на электронную почту преподавателю [e-mail] до 21.04.2020 до 15.00 часов
   

Криминалистическое исследование документов.

1. Понятие криминалистического исследования документов. Понятие и виды документов.

Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистической техники, в которой исследуются способы подделки документов, закономерности природы письма, проявления при этом некоторых свойств личности, а также разрабатываются средства и методы познания этих закономерностей в целях раскрытия и расследования преступлений.

Различаются два вида криминалистического исследования документов:

1. 
   технико-криминалистическое исследование документов;
   
2. 
   криминалистическое исследование письма.
   

При технико-криминалистическом исследовании документа изучается его:

1. 
   содержание;
   
2. 
   материал, из которого изготовлен;
   
3. 
   следы воздействия с целью изменения его содержания.
   

К технико-криминалистическому исследованию документов относятся: установление способа изготовления документа; восстановление поврежденных документов и их содержания (например, залитых, зачеркнутых тек­стов, разорванных, сожженных документов); установление факта и способа подделки документа; установление времени изготовления документа и его частей; идентификация или диагностика средств и орудий исполнения документов, печатей, штампов; прочтение тайнописи и расшифровка записей, выполненных условными знаками или шрифтами..

Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк. При этом могут быть установлены - автор текста; исполнитель рукописи (подписи); (ориентировочно) его свойства (пол, возраст, физические и профессиональные особенности ).

Термин «документ» происходит от латинского «dokumentum», означавшего в древнем Риме «все, что может служить свидетельством, уроком, примером».

Под документом в широком смысле слова понимают такой материальный объект, в котором зафиксированы (отражены) сведения о каких-либо фактах, событиях или обстоятельствах (имевших место ранее или предполагаемых). Эти сведения излагаются в документе при помощи письменных или иных знаков, однозначно передающих человеческую мысль либо соответственно закрепляются и воспроизводятся с помощью технических средств.

В современно языке он понимается в узком смысле слова как письменный акт, служащий свидетельством или доказательством чего-либо.

Следственная и судебная практика знает следующие виды документов:

1. 
   письменные (тексты, цифровые и другие записи, выполненные скорописью или печатными буквами, а также при помощи каких-либо печатающих средств; информация в данных документах зафиксирована при помощи знаков письменности);
   
2. 
   графические (рисунки, чертежи, схемы);
   
3. 
   фотодокументы;
   
4. 
   кинодокументы;
   
5. 
   фонодокументы или аудиодокументы (например, магнитофонные записи);
   
6. 
   электронные документы (например, на дискетах, дисках, предназначенные для работы с компьютерами).
   

Материалами документов принято считать вещества и средства запечатления (фиксации) языковых знаков, а под его содержанием - сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве связаны определенные юридические последствия.

Лишь письменные документы относятся к объектам технико-криминалистического исследования документов. Исследование кино- и фотодокументов относится к компетенции судебной фототехнической экспертизы, а фонодокументов - к компетенции фоноскопической экспертизы.

Как правило, для изготовления письменных документов используют основу документа (бумага писчая, газетная, печатная, оберточная, картон), красящее вещество штрихов (чернила, паста для шариковых ручек, тушь, штемпельная и типографическая краска, красящее вещество копировальных бумаг и машинописных лент, чернила для фломастеров), вспомогательные вещества (клей, сургуч, корректирующие вещества и т.д.).

Документы могут характеризоваться по размеру, форме, виду материалов, защитным средствам, тексту, подписям, оттискам печатей (штампов), наличию резолюций и т.д.

Виды письменных документов

Встречающиеся в практике документы можно подразделить:

1) по назначению:

• 
  распорядительные;
  
• 
  исполнительные;
  
• 
  комбинированные.
  

2) по источнику происхождения:

• 
  официальные – должны быть выполнены по определенной форме и иметь реквизиты, исходящие от государственных учреждений (юридических лиц), к ним относят удостоверения личности, нотариально удостоверенные договоры, накладные, доверенности и т.п.;
  
• 
  неофициальные (частные) – не имеют строго установленной формы, но при приобщении к уголовному делу в качестве доказательств должны содержать следующие данные: фамилия, имя и отчество заявителя, его адрес, наименование учреждения и лица, которому адресован документ, подпись составителя (автора), к ним относят дневники, записки, литературные тексты и т.п.
  

Следует отметить, что частные документы удостоверенные государственными органами, приоб­ретают значение официальных.

3) по способу изготовления:

• 
  рукописные;
  
• 
  машинописные;
  
• 
  типографские;
  
• 
  комбинированные, изготовленные средствами малой полиграфии, а также с помощью фотографии.
  

4) по очередности происхождения:

• 
  оригинал;
  
• 
  копия - точное воспроизведение оригинала.
  

5) по сфере применения:

• 
  учетные;
  
• 
  денежные;
  
• 
  удостоверительные;
  
• 
  транспортные;
  
• 
  личные и т.д
  

Как источники доказательственной информации по уголовным делам документы следует классифицировать на подлинные и подложные.

Подлинный документ, выполненный по установленной или принятой форме, может быть действительным и недействительным. Действительный - это документ, имеющий в настоящий момент юридическую силу (например, доверенность, срок действия которой не истек), недействительный - документ, утративший юридическую силу (например, доверенность, срок которой истек).

Помимо подлинных существуют так называемые поддельные (подложные) документы, которые не имеют юридической силы, поскольку их содержание и (или) реквизиты не соответствуют действительности.

Вывод: В настоящее время в обращении находится большое количество разнообразных документов. Документы несут в себе разнообразную информацию, предоставляют владельцам определенные возможности и поэтому зачастую используются при совершении преступлений.
2. Реквизиты и защитные средства документов

Официальные документы, должны быть выполнены по определенной форме и иметь реквизиты.

Документ состоит из индивидуализирующих его элементов - реквизитов, соотношение которых определяет его форму: стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка и специальные требования к реквизитам; типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но существуют определенные требования, установленные законодательством или правилами делопроизводства; документы произвольной формы.

Реквизиты документа подразделяются на основные и дополнительные. К основным относятся: подписи лиц, уполномоченных на подписание, оттиски печати (штампа), название документа, дата составления, наименование организации (Ф.И.О. физического лица), от которой исходит документ. У документов типовой формы основные реквизиты соответственно дополняются формой бланка, регистрационным номером и др. К дополнительным реквизитам относятся порядковый номер, иные элементы, обусловленные назначением документа.

К реквизитам документа удостоверяющего личность обычно относят:

1) бланк (его размеры, форма, цвет, наличие защитных средств),

2) текст (рукописный или машинописный),

3) подпись должностного лица,

4) оттиски печатей (штампов),

5) фотография.

Элементы частных документов обусловлены их назначением.

В соответствии с действующим законодательством бланки отдельных видов документов (паспорта, векселя и др.) должны содержать дополнительные защитные элементы с применением полиграфических, голографических, информационных, микропроцессорных и иных способов защиты полиграфической продукции, предотвращающих их полную или частичную подделку.

Изготовление защищенной полиграфической продукции представляет собой законченный цикл полиграфических работ, включающий разработку оригинал-макета, изготовление фотоформ и печатных форм, технологию печати и отделки продукции с использованием высокозащищенных трудновоспроизводимых технологий производства защитных элементов, информация о которых является конфиденциальной, нумерацию, учет изготовленной защищенной полиграфической продукции на всех этапах производства и ее хранение. К элементам защиты полиграфической продукции относятся:

• 
  нумерация (цифровой номер, индивидуальный для каждого экземпляра бланка);
  
• 
  водяной знак (рисунок, создаваемый темными и светлыми участками бумаги и проявляющийся только при рассматривании бумаги на просвет);
  
• 
  защитные волокна (цветные или светящиеся под ультрафиолетовым излучением инородные волокна, введенные в бумажную массу);
  
• 
  защитная нить (узкая (приблизительно 1 мм) полоска на полимерной основе, введенная внутрь бумажной массы или выходящая на поверхность отдельными участками (ныряющая нить);
  

• 
  ультрафиолетовая люминесценция (свечение красок или защитных волокон под воздействием ультрафиолетового излучения. При этом свечение всей площади бумаги голубым цветом защитным признаком не является);
  
• 
  защита от цветного ксерокопирования и сканирования (полиграфическая метка, проявляющаяся при снятии на обычном ксероксе («копия», «!» и т.п.);
  
• 
  специальные виды печати: рисунки, в которых линии плавно переходят из одного цвета в другой без нарушения их геометрии (в частности, с ирисовым раскатом); рисунки, обладающие трехмерным рельефом, т.е. линии с краской выступают над бумагой и шероховаты на ощупь);
  
• 
  двухкрасочные фоновые сетки (рисунки двух разных цветов, наложенные друг на друга на площади не менее 70%).
  

Как правило, подделка единичного экземпляра бланка защищенной продукции полиграфическим способом является экономически нецелесообразной. Поэтому лица, фальсифицирующие такие документы, применяют способы имитации защитных признаков бумаги. Под имитацией понимаются приемы, которые обеспечивают получение в подделках воспринимаемых визуально эффектов, достигаемых использованием неоригинальных технологий защиты.

Водяные знаки чаще всего имитируются надпечаткой или рисованием, пропиткой жирными веществами, тиснением (прессованием) или механическим выскабливанием. Защитные нити имитируются надпечаткой, дорисовкой, наклейкой на одну из сторон бумаги или вклейкой между ее листами. Для имитации оптически изменяющихся красок могут использоваться прозрачные лаки с металлическими пигментами, насыпка металлических порошков на медленно сохнущие краски. Кроме того, микротекст, являющийся одним из эффективных средств полиграфической защиты, не воспроизводится при копировании электрофотографическим способом или с помощью средств компьютерной техники.

Имитация элементов защиты документа может быть выявлена как самостоятельно (при осмотре с помощью лупы, в косопадающих лучах, на просвет), так и в результате проведения технико-криминалистической экспертизы документа.

Вывод: Любой документ характеризуется определенным элементным составом (реквизитами) и защитными средствами, затрудняющими его подделку.
3.Основные способы подделки документов и их признаки

Поддельными называются специально изготовленные или умышленно измененные документы, содержание которых не соответствует действительности.

Подделка документов может быть полной и частичной.

При полной подделке документ воспроизводится целиком, с подражание подлинному. Поддельными в нем будут все реквизиты документа (бланк, текст, подписи, печати). Наиболее сложная задача при этом – это подделка бланка документа.

Частичная подделка осуществляется путем изменения отдельных фрагментов подлинного документа.

К способам частичной подделки можно отнести: подчистку, смывание и травление (химическое обесцвечивание), замену фотографии, замену листов, дописку (дорисовку, допечатку), исправление, подделку оттисков печатей или штампов, замену фотографии.

Способ изменения содержания документа, выбранный при подделке, зависит от вида документа, характера материалов, использованных при их оформлении. Для изготовления документов применяются различные средства нанесения графических элементов на какой-либо материал, как правило, на бумагу. Средствами исполнения рукописного текста могут быть ручка, карандаш, кисточка и т.п. Для изготовления печатных текстов используются пишущие машины, печатные формы множительных средств, множительная техника и принтеры компьютеров.

Подчистка – механическое удаление (соскабливание) штрихов записей с целью изменения их содержания. Чаще всего подчисткой удаляются отдельные фрагменты текста, числовые обозначения. При этом способе изменения содержания документов для удаления красящего вещества записей, как правило, применяются обычные школьные ластики, мелкий наждак, твердые заостренные предметы типа лезвий ножа, бритв, шила, игл и т.п.

О внесении изменений в документ посредством подчистки свидетельствуют:

а) признаки механического воздействия на материал документа (взъерошенность волокон бумаги; уменьшение ее толщины на участке подчистки; повреждение линий графления, защитной сетки; расплывы красящего вещества; полное или частичное исчезновение глянца поверхности бумаги);

б) признаки, свидетельствующие о наличии штрихов первоначального текста (частицы красящего вещества, не относящиеся к тексту; отдельные частицы этого вещества, расположенные в следах давления пишущего прибора; утончение бумаги, по своей конфигурации соответствующее начертанию письменного знака).

Описанные признаки обычно обнаруживаются с помощью лупы с 5 - 10-кратным увеличением, при осмотре документа под микроскопом, в косопадающем свете, при использовании источников ИК- и УФ-лучей.

Травление – это обесцвечивание красящего вещества текста документов (а также оттисков печатей и штампов) воздействием химических реактивов. Вещество, используемое для вытравливания, попадая на красящее вещество штрихов, вступает в химическое взаимодействие с компонентами материалов письма, бумагой и образует новые вещества, которые отличаются по цвету и свойствам от первоначальных. В качестве травящих веществ наиболее часто используются перманганат калия, хлорная известь, гипохлориты натрия, калия, перекись водорода, уксусная кислота, лимонная кислота, синтетические отбеливающие средства. Для полной или частичной замены текста путем травления характерны признаки: изменение цвета бумаги в тех местах, где воздействовал реактив (наличие желтых и беловатых пятен); повреждение бумаги (ее шероховатость, отсутствие глянца, наличие трещин, хрупкость, ломкость); обесцвечивание (изменение цвета) защитной сетки и других печатных элементов документа; остатки штрихов первоначального текста с изменением цвета и яркости; расплывы красящего вещества; характерная люминесценция при освещении УФ-лучами.

Смывание – это обесцвечивание красящего вещества штрихов растворением и вымыванием с помощью растворителей, синтетических моющих средств, пятновыводящих и других средств бытовой химии. Растворители, в отличие от травящих веществ, не вступают в химическое взаимодействие. Растворение происходит за счет ослабления связей между бумагой и красящим веществом штрихов записей. При смывании, т.е. растворении штрихов водой, спиртом, другими растворителями, на поверхности бумаги остаются расплывы в виде пятен, имеющих достаточно хорошо выраженные границы в виде цветной каймы.

Факт травления (смывания) и содержание первоначальных записей устанавливаются применением комплекса методов: микроскопических, исследования в различных участках спектра, выделяемых светофильтрами, лазерного люминесцентного анализа и др.

Замена фотографии – осуществляется на документах, удостоверяющих личность. Она может быть полная – когда первоначальная фотография полностью заменяется новой, и частичная – когда заменяется только часть первоначальной фотографии (как правило, не имеющая оттиска печати). В некоторых случаях на новую фотографию наклеивают часть эмульсионного слоя, содержащую оттиск печати, снятую с фотографии, которая была на документе до переклейки.

Признаками замены фотографии являются следующие: отсутствие на фотоснимке оттиска печати; несовпадение частей оттиска на фотографии и на бланке документа; наличие линий совмещения частей фотографии, несовпадение частей фотоизображения, плотности фона и т.д.; отслаивание от подложки нанесенного эмульсионного слоя, его сморщенность; следы клея у краев фотографии и дорисовки на ней части оттиска печати.

Дописка – изменение содержания документа внесением новых записей (отдельных штрихов, букв, цифр, слов, их сочетаний) на свободные участки между письменными знаками, словами и строками. Например, ИвановÞИвановскийÞШвановский; 10 (десять) кгÞ110 (сто десять) кг и т.д.

Дорисовка – изменение первоначального содержания документа путем добавления отдельных элементов (штрихов) к знакам (буквам, цифрам). Дорисовка считается разновидностью дописки и характеризуется аналогичными дописке признаками.

В качестве основных признаков рассматриваются:

а) различие в некоторых общих характеристиках (признаках) почерка, если документ выполнен рукописным способом: размере, разгоне, расстановке, наклоне букв. В дописке обычно размер букв, их ширина и интервалы между ними, а также наклон бывают меньше, чем в основном тексте, так как для дописок и вставок, как правило, оказывается мало места. Чтобы вставить нужный текст, приходится писать мельче, более сжато и с меньшим наклоном. Если дописки выполняло другое лицо, а не то, что писало основной текст, различия в общей картине почерка могут быть еще более выражены;

б) размещение дописываемого фрагмента относительно основного текста, полей, краев документа, линовки: он как бы выпадает из композиции документа, находясь между строками, над словами, оказывается смещенным относительно текста вверх, вниз, вправо, влево и т.п.;

в) различие в способе и (или) красящем веществе штрихов, которыми выполнены дописанный (допечатанный) фрагмент и основной текст: разный цвет штрихов либо разные оттенки одного цвета при одном способе.

Допечатка - изменение первоначального содержания документа машинописным способом путем внесения новых записей (букв, цифр, знаков, слов, их сочетаний) на свободные участки между письменными знаками, словами, строками.

Исправление – непосредственное изменение одних знаков на другие (например, цифра «0» изменяется на «8» или «6», буква «о» на «е» или «с» и т.п. или, например, ИвановÞИванев). Исправление знаков является разновидностью дописки.

Подделка оттисков печатей и штампов.

Печать - это устройство, содержащее клише, для нанесения оттисков на бумагу. Оттиск печати - изображение клише печати на бумаге, который наносится на документ механическим способом путем приложения к нему клише, служит для заверения подлинности подписи должностного лица и является средством защиты документа от подделки. Печати могут быть круглой и треугольной формы.

Штамп - это вид печати прямоугольной формы.

Печати подразделяются на гербовые (с изображением Государственного герба Российской Федерации, герба субъекта Российской Федерации, города, района Российской Федерации) и простые (негербовые), штампы - на угловые (бланковые) и простые.

Применяются различные способы подделки печатей (штампов) и изготовления неподлинных печатей (штампов): традиционные («неквалифицированные») и современные.

К традиционным способам и признакам, свидетельствующим о них, относятся следующие:

1) при непосредственном рисовании оттиска печати на документе в ходе осмотра могут быть выявлены несоответствие букв типографскому стандарту, наличие в штрихах частиц красящего вещества карандаша, прокол в центре оттиска;

2) оттиски, воспроизведенные вырезанными на резине, коже, линолеуме клише, характеризуются угловатостью букв, неровностью штрихов, неравномерными интервалами между буквами и словами, различной конфигурацией и размером одноименных букв, наличием зеркальных элементов;

3) для оттисков клише, изготовленных способом набора типографских литер или посредством формовки, характерны отсутствие радиальности в размещении букв, искривление линии строки, несимметричное размещение текста, наличие ошибок (однако формы букв в этих случаях соответствуют типографскому стандарту);

4) оттиски печатей, нанесенные путем перекопировки их с подлинных, отличаются слабоокрашенными изображениями оттиска, нечеткими границами штрихов, неодинаковым свечением участка документа, на котором расположен оттиск, с остальной его частью в ультрафиолетовом освещении, взъерошенностью волокон бумаги и отсутствием глянца в оттиске, прерывистостью линий.

Вывод: Способы подделки разнообразны и зависят от навыков и возможностей конкретных лиц. При этом частичная подделка документов более проста, чем полная и встречается гораздо чаще. Любой способ частичной подделки документов характеризуется разнообразными признаками, знание которых позволяет успешно выявлять данную подделку.