да. ответы по мровп. Научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предотвращения преступлений
 Скачать 67.94 Kb.
|
Особенности отдельных следственных действийИз всех названных следственных действий остановимся на: 1) допросах свидетелей; 2) осмотре и выемке документов; 3) производстве инвентаризаций и ревизий; 4) задержании расхитителей с поличным; 5) назначении судебных экспертиз; 6) проведении следственных экспериментов и 7) допросах обвиняемых. 1. Допросы свидетелей. В качестве свидетелей допрашиваются: а) лица, имеющие отношение к определенным производственным или товарно-денежным операциям (представители администрации, давшие разрешение на выполнение операций или подписавшие сомнительные документы; счетные или бухгалтерские работники; рабочие складов, бойцы охраны, водители транспорта и др.); б) лица, в чьи обязанности входил контроль за осуществлением определенных операций, в том числе и ревизоры; в) сотрудники претензионных отделов, изучавшие рекламации получателей продукции; г) представители местных отделений Госкомитета мер и измерительных приборов (для установления исправности соответствующих технических средств); д) коммерческие ревизоры транспортных организаций, проверявшие сообщения о недостаче грузов; е) родственники и знакомые расхитителей, могущие рассказать о фактах хищений или образе жизни виновных. Основными вопросами, выясняемыми на допросах свидетелей, являются: а) обстоятельства осуществления незаконных действий (например, выпуска, использования неучтенной продукции, сокрытия недостач или излишков); б) характеристика изъятого имущества (например, какое имущество присвоено, кем, когда, в каком количестве, на какую сумму и т.п.); в) подлинность или подложность соответствующих документов (например, известные свидетелю факты подделки документов, конкретные обстоятельства оформления данного документа, получения по нему продукции и др.); г) принятая на данном предприятии система документооборота и практиковавшиеся отклонения от нее (например, какие нарушения установленного порядка допускались, соответствуют ли установленным требованиям условия хранения, транспортировки грузов, нормы естественной убыли); д) отношения допрашиваемого с обвиняемым, оценка факта совершенного хищения и др. 2. Осмотр, выемка и исследование документов. Документы в распоряжение следователя поступают: а) вместе с исходными материалами (например, к акту ревизии приобщены все сомнительные документы); б) от различных заинтересованных лиц (заявителей, гражданских истцов и др.), которые предоставляют их по собственной инициативе или по предложению следователя; в) в результате выемки, позволяющей обеспечить полноту изымаемых документов, предотвратить их возможное уничтожение или фальсификацию. Приемы анализа документов, помогающие вскрывать хищения, подразделяются на четыре группы: а) анализ отдельного документа, его проверка по форме – имеет ли документ все необходимые реквизиты, нет ли среди них сомнительных; арифметическая проверка – контроль за правильностью итоговых показателей, подсчитанных по горизонтальным строкам и вертикальным графам; нормативная проверка – изучение содержания документа с точки зрения соответствия его действующим нормативным актам, правилам и инструкциям, нормам расхода, расценкам и т. д.; б) анализ нескольких документов, отражающих одну и ту же или несколько взаимосвязанных операций: встречная проверка – сопоставление разных экземпляров одного и того же документа; метод взаимного контроля – сопоставление разных документов, с различных сторон отражающих одну операцию (например, правильность начисления зарплаты можно проверить путем анализа наряда на работу и соответствующих расценок); в) анализ учетных данных, отражающих движение однородных материальных ценностей, – восстановление количественно-суммового учета и контрольное сличение остатков (например, инвентаризационная опись на начало инвентаризационного периода, приходные документы, инвентаризационная опись на конец инвентаризационного периода); г) методы фактического контроля – проверка состояния средств предприятия (частичная или полная инвентаризация, лабораторные анализы или экспертизы); фактическая проверка хозяйственных операций, отраженных в документе, – контроль наличия в натуре продукции, указанной в документе. 3. Производство инвентаризаций и ревизий. Инвентаризация (проверка фактического наличия товарно-материальных ценностей и денежных средств, а также всех расчетов предприятия на определенный момент времени) проводится по требованию следователя инвентаризационной комиссией, специально назначенной по указанию вышестоящей организации. Следователь не входит в ее состав, но может присутствовать при производстве инвентаризации. Весьма целесообразно присутствие при проведении инвентаризации оперуполномоченного ОБЭПа или участкового инспектора, которые смогут следить за соблюдением всех правил ее производства. В тех случаях, когда при инвентаризации осуществляется учет очень большого количества товаров, для помощи членам комиссии могут быть привлечены представители общественности. Ревизия проводится для проверки соблюдения всех правил финансового учета и финансовой дисциплины в деятельности ревизуемой организации. Она предполагает контроль правильности ведения операций бухгалтерского учета, материального учета складского хозяйства, оперативного учета в сфере производства с целью выявления признаков хищения и разбазаривания имущества. Основаниями для производства ревизии служат задержание с поличным должностного, материально-ответственного или иного лица, которому вверены ценности; сообщения о фактах хищений; предположения, что кроме установленных фактов конкретные лица совершили другие хищения. Такими основаниями могут быть также мотивированное ходатайство обвиняемого; необходимость проверки его показаний о совершенных хищениях; сообщение эксперта-бухгалтера о невозможности дать заключение без предварительной ревизионной проверки. Специалистов, проводящих ревизии, обычно выделяют руководители вышестоящей по отношению к подлежащей проверке организации (ведомственная ревизия) либо руководство контрольно-ревизионного управления Минфина России (вневедомственная ревизия). В ходе ревизии производится исследование первичных документов и записей в учетных регистрах; полная или частичная инвентаризация; наблюдение за операциями, проводимыми на ревизуемом объекте; организация лабораторных анализов сырья, материалов, полуфабрикатов и готовой продукции. Ревизия проводится по постановлению следователя, в котором указывается организация или лицо, чья деятельность подлежит ревизии; проверяемый период деятельности; задачи ревизии и сроки ее проведения; субъекты, которых необходимо привлечь к участию в ревизии; допустимость и порядок встречных проверок и обращений ревизора с запросами в другие организации. 4. Задержание с поличным. Учитывая предполагаемый способ совершения хищения, следователь и оперуполномоченый ОБЭПа решают, можно ли задержать расхитителей с поличным. Сделать это нужно так, чтобы в распоряжение следствия попали предметы и документы, могущие служить в дальнейшем доказательствами по делу. Располагая информацией о возможности захвата при задержании названных предметов и документов, они определяют время и место его осуществления. Задержание с поличным чаще всего производится в момент сбыта похищенного, при его перевозке, изготовлении неучтенной продукции, а также при обманах покупателей и потребителей в момент сбыта – продажи товаров. Чтобы задержание с поличным было успешным, к нему следует тщательно подготовиться. Важно определить состав оперативной группы, распределить обязанности между ее членами, выбрать время и место задержания, обеспечить его внезапность, продумать вопрос об одновременном задержании всех участников преступной группы. Необходимо зафиксировать задержание с помощью фото- и видеосъемки, обеспечить оперативную группу нужными транспортными средствами. При задержании следует изъять у подозреваемых все находящиеся у них предметы и документы, похищенное имущество, сырье, полуфабрикаты, готовую продукцию, деньги и другие ценности. Факт задержания с поличным оказывает на задержанных определенное психологическое воздействие. Под впечатлением очевидного разоблачения их преступной деятельности они могут дать правдивые показания не только о факте хищения, но и о других, пока неизвестных следователю эпизодах, о соучастниках и т.п. 5. Назначение судебных экспертиз. Судебно-бухгалтерская экспертиза проводится в целях решения следующих вопросов: а) проверки и установления факта и размеров недостачи или излишков товарно-материальных ценностей, денежных средств и выявления других злоупотреблений, времени и места их возникновения; б) проверки обоснованности расходов сырья, материалов и готовой продукции; в) выявления случаев нарушений финансовой дисциплины; г) определения правильности методики учета на данном предприятии; д) установления нарушений правил учета и отчетности; е) определения вредных последствий от совершенных хищений, их размеров; ж) установления круга лиц, ответственных за выявленные злоупотребления, и др. Криминалистическая экспертиза. Наиболее характерная криминалистическая экспертиза – экспертиза документов, назначаемая для идентификации личности по письму и почерку (почерковедческая экспертиза), а также технико-криминалистическая экспертиза документов, необходимая для идентификации печатей, штампов, пишущих машин, установления полной или частичной подделки документов, выявления в них записей, закрытых пятном, прочтение маловидимых и невидимых текстов, а также решения других вопросов. Возможно также проведение трасологической экспертизы для решения вопроса о том, не составляли ли ранее одно целое отдельные части (заготовки кожи, ткани, обрывки документов и т. п.). Иногда благодаря трасологической экспертизе можно установить, не изготовлены ли изучаемые изделия (обувь, металлические детали и др.) с помощью представленных на исследование инструментов и приспособлений. Технологическая экспертиза может определить правильность применяемых на данном предприятии норм расхода сырья, установить действительное его количество, необходимое для изготовления конкретного изделия, решить вопрос о влиянии изменения технологического процесса на экономию материалов, определить возможные размеры такой экономии и т.п. По делам о хищениях на предприятиях общественного питания нередко проводится технологическая (кулинарная) экспертиза, которая назначается для исследования технологии приготовления различных блюд. Она может дать ответ на вопросы: обоснованны ли нормы расхода пищевых продуктов на единицу изделия данного вида; соответствуют ли утвержденным те нормы, по которым производилось списание продуктов; каков фактический расход сырья и полуфабрикатов при приготовлении различных блюд; каковы размеры возможной экономии продуктов и т.п. Химическая экспертиза назначается при исследовании качества спиртных напитков. Перед ней можно ставить вопросы о процентном соотношении компонентов данного напитка и о соответствии состава напитка утвержденному стандарту. Химические экспертизы разрешают также вопросы, связанные со списанием сырья или изделий, подвергшихся порче от воздействия на них химических веществ (бензина, керосина, смазочных масел и др.). Товароведческая экспертиза позволяет получить ответ на вопросы о качестве готовых изделий, их соответствии требованиям стандартов или технических условий, утвержденным образцам, их правильном наименовании, сорте, артикуле и цене, соответствии тары или упаковки установленным требованиям и др. При расследовании хищений на предприятиях общественного питания может быть назначена также санитарно-пищевая экспертиза. В ее компетенцию входят, в частности, ответы на такие вопросы: доброкачествен ли данный пищевой продукт (или партия продуктов); не является ли он фальсифицированным, и если да, то каков способ фальсификации. Техническая экспертиза может решить вопросы об истинных объемах фактически выполненных работ, действительном расходе и списании материалов, применении норм и расценок при оплате труда. Такая экспертиза обычно основывается на результатах контрольных осмотров и обмеров, сверки актов приемки-сдачи выполненных работ по всем объектам. При расследовании хищений в строительных организациях часто назначается инженерно-строительная экспертиза. Она производится в тех случаях, когда, согласно имеющимся данным, хищение было совершено с использованием самого процесса строительных работ. Перед экспертом могут быть поставлены такие вопросы: точно ли определена сметная стоимость сооружения; правильно ли согласно смете определены объем строительных работ и стоимость материалов; имели ли место в ходе строительства отступления от сметы и были ли они вызваны технической необходимостью; на какую сумму завышена стоимость строительства и др. При расследовании хищений сельскохозяйственной продукции в различных сельскохозяйственных и заготовительных организациях назначаются агротехническая, зоотехническая и ветеринарная экспертизы. 6. В ряде случаев необходимо производство следственных экспериментов. Помимо экспериментов с целью установления способности восприятия (видеть, слышать и т. д.) по рассматриваемой категории дел может быть проведен эксперимент для установления возможности совершения определенного действия (например, производство конкретного количества продукции в течение рабочего дня). Такой эксперимент полезен, когда в процессе расследования проверяется версия об изготовлении неучтенной продукции вследствие занижения на данном предприятии производственных заданий. 7. Допросы обвиняемых. Основными вопросами, подлежащими выяснению, являются: а) факты участия в незаконных операциях и хищениях (например, признает ли выводы ревизии, результаты инвентаризации правильными, если нет, то почему; верно ли установлена величина выявленной недостачи или излишков; каковы их причины и др.); б) участники хищения (например, кто, кроме допрашиваемого, участвовал в незаконных операциях, кто был руководителем, какова роль каждого из членов преступной группы); в) особенности структуры и функционирования предприятия и обстоятельства, способствовавшие хищению; г) условия и образ жизни допрашиваемого (например, семейное, материальное положение, характер и размеры приобретенных за определенный период времени материальных благ; д) взаимоотношения допрашиваемого с другими работниками (например, характер взаимоотношений с сослуживцами – руководителями и подчиненными, другими осведомленными лицами (знакомыми, близкими); е) возможные источники дополнительной информации (например, чем могут быть аргументированы показания допрашиваемого, какие доказательства (желательно документы) он может представить в их подтверждение; кто из числа других лиц подтвердит показания обвиняемого). Если в показаниях обвиняемого имеются существенные противоречия, целесообразно проведение очной ставки. Однако в ряде случаев очная ставка может быть использована расхитителями в целях сговора, угроз, запугивания и т.п., поэтому следует решить, нельзя ли возникшие противоречия разрешить другим путем. Известны такие случаи, когда противоречия возникали из-за незнания следователем обстоятельств дела, из-за слабой ориентации в системе документооборота и т.д. Только тогда, когда следователь видит, что противоречие существенное и неустранимое другим путем, нужно проводить очную ставку, приняв меры к недопущению сговора, угроз, запугивания. 7. Методика расследования преступлений против собственности. Из числа преступлений против собственности наибольшее распространение получили кражи (ст. 158 УК РФ), грабежи (ст. 161 УК РФ), разбои (ст. 162 УК РФ), мошенничества (ст. 159 УК РФ). Непосредственным объектом преступного посягательства при их совершении выступает государственное, муниципальное, частное имущество. Различаются эти преступления лишь способом завладения имуществом. При кражах преступники похищают его тайно, при грабежах – открыто (без насилия), при разбоях – путем нападения с применением насилия, опасного для жизни и здоровья либо угрозой применения такого насилия, при мошенничестве – путем обмана или злоупотреблением доверием. Характерная черта большинства этих преступлений – их тщательная подготовка. Преступники заблаговременно подбирают место совершения преступления (учреждение, магазин, склад, квартира, переулок), намечают жертву (инкассатора, продавца, сторожа, состоятельного гражданина), подготавливают орудия преступления (ключи, «фомка», огнестрельное или холодное оружие, денежные куклы и пр.), а также транспортные средства, приискивают места возможного сбыта похищенного. Нередко преступления возможны и без детальной предварительной подготовки, тогда заранее намеченный объект для преступного посягательства, как правило, отсутствует. Например, преступники обходят квартиры и звонят в них. Если никто не отвечает, взламывают дверь и совершают кражу, а если им открывают пожилые люди, совершают нападение (избивают, связывают) и похищают ценности. Такие преступления обычно происходят днем в будни либо в выходные и праздничные дни, когда основная масса населения находится на работе или за городом, а в квартирах никого нет или остаются дети и старики. Исполнителями зачастую становятся только что освободившиеся из мест лишения свободы, преступники-гастролеры, а также лица, проживающие в другом районе и не опасающиеся быть случайно опознанными. Кражи, грабежи, разбои и мошенничества обычно совершают группы, состоящие из двух-трех, реже четырех человек. Такие группы бывают достаточно устойчивыми и участвуют в серии преступлений. Их возглавляют обычно ранее судимые лица, которые имеют представление о возможностях трасологии, дактилоскопии, баллистики, о значении словесного портрета. Этим и объясняется, что члены групп используют при совершении преступлений маски (лицо закрывают платком, чулком с отверстиями для глаз) или натягивают на глаза головной убор, что препятствует восприятию потерпевшими и свидетелями-очевидцами внешних признаков лиц нападавших. Ими используются перчатки, исключающие оставление на месте преступления следов пальцев рук, для хранения похищенного и оружия оборудуются специальные тайники, затрудняющие обнаружение изобличающих вещественных доказательств. При совершении грабежей и разбоев преступники почти всегда прибегают к эффекту внезапности. При нападении на жильцов квартиры или сторожей они в целях беспрепятственного проникновения в помещение выдают себя за представителей домоуправлений, ремонтно-эксплуатационных участков, работников почты, газовой службы, милиции, пожарной охраны, предприятий, на которых трудятся члены семьи квартиросъемщика. Если преступление происходит на открытой местности, внезапность достигается нападением сзади или из засады. Чтобы приблизиться к потерпевшему, не вызвав подозрения, преступники на расстоянии очень часто просят закурить, показать дорогу, задают другие отвлекающие вопросы. Во время завязавшейся беседы они вплотную подходят к потерпевшему и совершают нападение. Часто жертвами грабежей и разбойных нападений оказываются женщины или мужчины, находящиеся в нетрезвом состоянии, а поэтому не могущие оказать сопротивление или скрыться бегством. Из числа корыстных преступлений наиболее распространены квартирные кражи. Для проникновения в квартиры преступники используют ключи, нередко оставляемые жильцами в условном месте, отмычки, подбор ключа. Навесные замки срываются металлическими ломиками и прутьями. Двери с врезными замками отжимают отвертками, стамесками или специально изготовленными «фомками». В последнее время в домах-новостройках преступники выбивают непрочные двери ногами, различными приспособлениями или выдавливают напором корпуса. В отличие от краж, грабежей и разбоев, мошенничества чаще совершаются лицами зрелого возраста, умеющими быстро входить в доверие, производящими на потерпевших хорошее впечатление. Многие из мошенников ранее неоднократно судимы за посягательства на чужую собственность. Потерпевшие по данному виду преступлений также отличаются от потерпевших по кражам, грабежам и разбоям. Они бывают чрезмерно доверчивыми, а нередко жадными, чем и пользуются мошенники. Методика расследования краж, грабежей, разбоев и мошенничества имеет много общего. Сходство проявляется: 1) в обстоятельствах, подлежащих доказыванию. При расследовании этих преступлений устанавливается, какое конкретно имущество было похищено, при каких обстоятельствах, его стоимость, личность виновного, что способствовало совершению преступления; 2) в планировании расследования. Для всех таких преступлений характерно отсутствие на первоначальном этапе расследования данных о личности виновного. Их установление требует комплексного использования правовых, оперативно-розыскных и технико-криминалистических средств, поэтому при планировании особое внимание обращается на выдвижение розыскных версий и разработку мер по их проверке с использованием аппаратов уголовного розыска и экспертно-криминалистических подразделений; 3) в характере первоначальных следственных действий, цель которых – собирание доказательственной информации об обстоятельствах завладения имуществом, его стоимости и личности преступников. Обычно это бывают осмотр места происшествия, допрос потерпевших и свидетелей-очевидцев, допрос, освидетельствование и личный обыск подозреваемого, задержанного по «горячим следам». Дальнейшие следственные действия зачастую связаны с назначением судебных экспертиз для исследования следов и иных вещественных доказательств, изъятых на первоначальном этапе расследования, обыск по месту жительства подозреваемых, предъявление для опознания задержанных, изъятого имущества и др.; 4) в характере оперативно-розыскных мероприятий. Все они по кражам, грабежам, разбоям и мошенничествам начинаются с розыска преступников по «горячим следам». Затем отрабатываются версии о возможной причастности к расследуемому событию ранее судимых за аналогичные преступления и иных субъектов, которые могли быть соучастниками (лиц подозрительного поведения, длительное время не работающих, проживающих без регистрации и др.). За местами возможного сбыта похищенного (на рынках и в других местах торговли, в комиссионных магазинах, авто- и железнодорожных вокзалах) устанавливается наблюдение. Похищенное имущество ставится на учет в информационных центрах органов внутренних дел. По показаниям очевидцев изготавливаются субъективные портреты преступников, которыми обеспечиваются оперативные группы и патрульные наряды милиции. Если на месте происшествия обнаружены следы пальцев, то они проверяются по картотеке изъятых с мест происшествий, а при обнаружении пуль и гильз осуществляется их проверка по областной и всероссийской пулегильзотеке. Наряду со сходством методик расследования краж, грабежей, разбоев и мошенничества в них имеются и существенные различия, окоторых далее и пойдет речь. |