КП. Основания ОРМ. Основания проведения оперативнорозыскных мероприятий

• Название: Основания проведения оперативнорозыскных мероприятий
• Дата: 09.07.2022
• Размер: 181.5 Kb.
• Имя файла: КП. Основания ОРМ.doc
• Тип: Реферат; #627824
• страница: 1 из 2

Основные данные о работе

Версия шаблона	1.1
Вид работы	Индивидуальный проект
Название дисциплины	Индивидуальный проект
Тема	Основания проведения оперативно-розыскных мероприятий
Фамилия обучающегося
Имя обучающегося
Отчество обучающегося
Id (№ контракта)

Содержание

Основные данные о работе 1

Содержание 2

Введение 3

Основная часть 4

1 Сущность оперативно-розыскных мероприятий 4

1.1 Общие подходы к определению сущности оперативно-розыскных мероприятий 4

1.2 Правовая основа проведения оперативно-розыскных мероприятий 11

2 Основания проведения оперативно-розыскных мероприятий 14

2.1 Понятие «основания для проведения ОРМ» 15

2.2 Основания и условия для проведения ОРМ 17

Заключение 26

Список используемых источников и литературы 28

Введение

Актуальность исследования. Оперативно-розыскная деятельность в Российской Федерации с течением времени регулярно совершенствуется, реформируется и подвергается из года в год новым преобразованиям1. Это происходит в связи с новыми вызовами, с которыми сталкивается современное российское общество, потому что преступность в стране идет в ногу со временем и создает себе новые условия процветания, с помощью которых препятствует раскрытию преступлений и иных противоправных действий.

Цель курсовой работы заключается в том, чтобы исследовать современные проблемы оснований проведения оперативно-розыскных мероприятий в Российской Федерации.

Основными задачами исследования является:

1. рассмотрение понятия и сущности оперативно-розыскных мероприятий;

2. исследование системы нормативно-правовых актов, регулирующих оперативно-розыскную деятельность;

3. определить понятие «основания проведения ОРМ»;

4. изучить основания проведения ОРМ

Объектом исследования курсовой работы является оперативно- розыскная деятельность, как особый вид правоохранительной деятельности в Российской Федерации.

Предметом курсовой работы являются предусмотренные российским законодательством оперативно-розыскные мероприятия, проводимые оперативными службами и подразделениями правоохранительных органов Российской Федерации внутри страны и за ее пределами.

При написании работы были использованы: нормативно-правовые акты, учебная и специальная литература, материалы юридической практики.

Основная часть

1 Сущность оперативно-розыскных мероприятий
1.1 Общие подходы к определению сущности оперативно-розыскных мероприятий
Оперативно-розыскные мероприятия (далее - ОРМ) - это закрепленные в оперативно-розыскном законе действия, в рамках, осуществления которых применяются гласные и негласные силы, средства и методы, направленные на добывание и реализацию информации, служащей для достижения целей и задач ОРД.

Законодательное закрепление ОРМ обеспечивает, во-первых, соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД и, во-вторых, определяет правомерность действий должностных лиц, осуществляющих ОРД, и лиц, оказывающих им содействие, отличает действия этих субъектов ОРД от уголовно - наказуемого деяния.

Каждое ОРМ может проводиться самостоятельно, независимо от других или в совокупности с иными ОРМ. Они имеют ярко выраженный разведывательный - поисковый характер, т.е. в ходе его проведения: реализуются принципы конспирации, сочетание гласных (открытых), негласных методов. С использованием специальных технических средств, с фиксации всех результатов и последующем использованием в качестве информации для доказательств.

ОРМ организуются и проводятся только теми специальными субъектами, которые являются должностными лицами органов, полномочных осуществлять ОРД. Рассмотрим критерии классификаций ОРМ.

Наиболее развернутую классификацию дает В.Г. Бобров¹.

1. В зависимости от времени (продолжительности) проведения ОРМ могут быть разовыми (опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования и т.д.) и длящимися (контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров и т.д.).

2. В зависимости от формы проведения ОРМ могут быть гласными и негласными, осуществляться с зашифровкой их истинной цели и без нее.

При гласном проведении таких ОРМ, как правило, не скрывается сам факт их осуществления.

Негласное проведение ОРМ предполагает их осуществление в тайне от других лиц, в первую очередь проверяемых, разрабатываемых, обвиняемых, их связей и т.д. Негласность таких ОРМ условна. Она может быть абсолютной и относительной. При абсолютной негласности о проведении ОРМ осведомлены только оперативники, их осуществляющие, а также лица, действующие по их поручению и непосредственно выполняющие эти мероприятия (конфиденты, сотрудники подразделений специальных технических мероприятий, оперативно- поисковых подразделений). При относительной негласности ОРМ об их проведении не знают только граждане, в отношении которых они осуществляются, а их результаты, полученные в тайне от заинтересованных лиц, в дальнейшем могут быть преданы гласности. Так, результаты наблюдения, негласно проведенного в рамках предварительной оперативной проверки или оперативной разработки с участием граждан и применением кино-, фотосъемки и видеозаписи, специальных химических, а также иных технических и других средств, могут быть использованы в уголовном процессе в качестве доказательств по уголовному делу.

По признаку гласности их проведения условно В.Г. Бобров сводит в две основные группы:

а) ОРМ, которые могут проводиться как гласно, так и негласно: опрос; наведение справок; сбор образцов для сравнительного исследования; исследование предметов и документов; проверочная закупка; наблюдение; отождествление личности; обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;

б) проводимые только в тайне (негласно) от проверяемых, разрабатываемых и иных лиц, в отношении которых они осуществляются: контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи; оперативное внедрение; контролируемая поставка; оперативный эксперимент.

3. В зависимости от необходимости санкционирования ОРМ могут быть:

а) не требующими какого-либо санкционирования (опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочная закупка и др.);

б) требующими ведомственного санкционирования (проверочная закупка и контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен; оперативное внедрение; оперативный эксперимент и др.);

в) требующими судебного решения (контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи и др.)²

Так, по степени проникновения в криминально-криминогенную среду ОРМ можно разделить на глубокие и поверхностные. По этому критерию наиболее потенциально глубокими следует признать оперативное внедрение в преступную среду и агентурное наблюдение за ней, а самыми поверхностными – сбор образцов для сравнительного исследования и отождествление личности.

По направленности и характеру могут быть выделены разведывательные, контрразведывательные, оперативно-поисковые, розыскные, вспомогательные, обеспечивающие и другие ОРМ.

По субъекту проведения ОРМ можно классифицировать на мероприятия, проведение которых допустимо любыми органами – субъектами ОРД, мероприятия, проведенные специализированными оперативными подразделениями. В частности, только с использованием оперативно- технических сил и средств органов ФСБ и ОВД проводятся ОРМ, связанные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушиванием телефонных переговоров с подключением к станционной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и средства связи, со снятием информации с технических каналов связи.

По степени ограничения прав граждан ОРМ можно разделить на ограничивающие конституционные права граждан и не носящие таких ограничений. К ОРМ, ограничивающим конституционные права граждан, следует прежде всего относить ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища.

К таким ОРМ относятся контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров. В связи с тем, что конституционные права граждан ограничиваются не во всех случаях при снятии информации с технических каналов связи, обследовании помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, данные ОРМ могут быть включены как в одну, так и в другую группу мероприятий.

По интенсивности использования технических средств ОРМ делятся на оперативно-технические и не имеющие преобладающего или исключительно технического содержания их проведения. К оперативно-техническим мероприятиям относятся такие ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи.

По сочетанию ОРМ между собой их можно разделить на относительно автономные и комплексные. К комплексным можно отнести оперативное внедрение, контролируемую поставку, оперативный эксперимент.

Оперативно-розыскные мероприятия – это мероприятия, выполняемые гласно и негласно уполномоченными на это государственными органами с целью выявить, пресечь или раскрыть преступление, отыскать скрывающихся и пропавших без вести людей, установить имущество, подлежащее конфискации, добыть информацию о событиях и деяниях, опасных для государства³.

На сегодняшний день в российском законодательстве предусмотрено пятнадцать видов оперативно-розыскных мероприятий. 1) Опрос. 2) Наведение справок. 3) Сбор образцов для сравнительного исследования. 4) Проверочная закупка. 5) Исследование предметов и документов. 6) Наблюдение. 7) Отождествление личности. 8) Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. 9) Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. 10) Прослушивание телефонных переговоров. 11) Снятие информации с технических каналов связи. 12) Оперативное внедрение.

13) Контролируемая поставка. 14) Оперативный эксперимент. 15) Получение компьютерной информации.

Представленный действующим законодательством перечень оперативно-розыскных мероприятий делится на два вида: гласные и негласные оперативно-розыскные мероприятия.

Исходя из того, что по своему понятию ОРД это вид правоохранительной деятельности, она также имеет еще одно основное юридическое определение, к которому нам также необходимо обратиться, с целью дальнейшего понимания нормативного регламентирования данного вида деятельности.

Итак, мы выяснили, что в РФ правоохранителями применяется пятнадцать видов оперативно-розыскных мероприятий.

Первым видом ОРМ является опрос. Опрос⁴ – это сбор оперативной информации в процессе общения оперуполномоченного с гражданами, которые осведомлены или могут знать сведения о лицах, фактах и обстоятельствах, имеющих интерес для решения задач борьбы с преступностью. Опросы существуют двух видов, а именно гласный и негласный. Способом оформления опроса является рапорт оперативного сотрудника и сообщение гражданина. Негласный опрос – это легендированный опрос или оперативная установка.

Вторым видом ОРМ является наведение справок. Наведение справок – это сбор оперативной информации, путем изучения документов, в том числе и архивных, а также направления запросов в информационные системы.

Сбор образцов для сравнительного исследования – это ОРМ, заключающиеся в обнаружении и изъятии предметов, сохранивших следы преступления и иных предметов, которые могут служить средством

обнаружения преступления и лиц к нему причастных. Получаемые образцы делится на три группы – это свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы.

Проверочная закупка⁵ – это ОРМ, связанное с затратным приобретением предметов, веществ, изделий с целью выявление, предупреждения, пресечения, задержания с поличным лиц, причастных к совершению преступления и для решения других задач ОРД. ОРМ оформляется посредством акта закупки.

Пятым видом ОРМ является исследование предметов и документов.

Исследование предметов и документов – это ОРМ, направленное на получение объективной информации и свойств, предметов и их отождествления, документов и их идентификацию, биологических объектов и их принадлежности, иных объектов. Оформление и документирование этого вида ОРМ предполагает рапорт сотрудника.

Наблюдение – это ОРМ, направленное на получение информации об объекте путем слухового, электронного, радиолокационного и иных способов контроля, осуществляемое на транспорте и открытой местности.

Отождествление личности – это способ установление лиц, причастных к приготовлению и совершению преступлений или находящихся в розыске путем установления идентификации, проведения исследования, поиска в информационных системах. Способ оформления этого ОРМ – рапорт.

Обследование зданий сооружений, участков местности – это ОРМ, связанное с визуальным, слуховым и иным изучением объектов, представляющих оперативный интерес с использованием технических средств.

Контроль почтовых отправлений – это способ получения фактических данных о лицах, фактах и обстоятельствах, представляющих оперативный интерес.

Прослушивание телефонных переговоров – это развернутый контроль за регулярным общением объектов ОРД и их окружения, основанный на специальных технических средствах и оперативных тактических правилах, позволяющий перехватывать, прослушивать сообщения устных бесед, передаваемые по телефонной связи, ведущиеся между гражданами на тему преступной деятельности. ОРМ документируется, как фонограмма, акт и рапорт.

Снятие информации с технических каналов связи⁶ – это ОРМ, направленное на получение информации негласным контролем, копирование с использованием технических средств, электромагнитных и других полей, возникающих при передаче информации по сетям электронной связи, телекоммуникационных информационных систем для сбора, накопления, хранения, поиска и распространения информации.

Оперативное внедрение – это ввод оперуполномоченного, штатного негласного сотрудника или лица, оказывающего содействие, в преступную среду, с целью выявления, предупреждения, раскрытия преступлений, а также разложения организованной преступной группировки изнутри.

Оперативное внедрение имеет ряд условий. Первое - это подготовка внедрения. Второе – это постановка задач. После это назначается подбор сотрудников, которые имеют оперативный опыт, а также избирают вид деятельности для них внутри ОПГ. Следующим условием считается разработка легенды внедряемого сотрудника, обеспечение его документами для прикрытия, техническими средствами и линии поведения. Следующим этапом является разработка оперативной комбинации. Последним важным условием остается соблюдение конспирации. Способ документирования ОРМ – рапорт и справка-меморандум.

Контролируемая поставка – это получение информации оперуполномоченными или другими лицами путем негласного сопровождения груза, а также выявления лиц его перевозимых.

Оперативный эксперимент – это ОРМ, связанное со зданием, негласно контролируемым, условием и объектом для преступной деятельности, в целях задержания лиц, совершающих преступления средней тяжести, тяжких и особо тяжких.

Получение компьютерной информации⁷ — это новое ОРМ, введенное законодателем ФЗ от 6 июля 2016 г. № 374-ФЗ. В Модельном законе СНГ нет ОРМ с таким названием, но есть близкое ОРМ — мониторинг информационно-телекоммуникационных сетей и систем. Под этим ОРМ в модельном законе понимается получение сведений, необходимых для решения конкретных задач ОРД, и их фиксация путем наблюдения с применением специальных технических средств за характеристиками электромагнитных и других физических полей, возникающих при обработке информации в информационных системах, базах данных, и ее передаче по сетям электрической связи, компьютерным сетям, и иным телекоммуникационным системам.

В подробном разборе оперативно-розыскных мероприятий нами раскрыта суть оперативно-розыскной деятельности.
1.2 Правовая основа проведения оперативно-розыскных мероприятий
Нормативное регламентирование оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации позволяет ответить на вопрос: "Какими правовыми нормами в современном российском праве регламентирована Оперативно- розыскная деятельность"? Также этот факт дает понимание статуса этих правовых норм, открывает представление о сущности материальной реализации оперативно-розыскной деятельности.

Нами в данном пункте представленной работы будет обозначен регламент оперативно-розыскной деятельности, который задают данные правовые нормы, регулирующие данный вид правоохранительной деятельности. Для получения развернутого ответа на поставленный перед нами вопрос необходимо обратиться к законодательству Российской Федерации, как к источнику возникновения и существования оперативно-розыскной деятельности, как элемента современного права, но для полного понимания данного объекта исследования. По нашему мнению, считаем необходимым более подробно разобраться с основным правовым инструментом ОРД в России, который предусмотрен в шестой статье федерального закона "Об оперативно- розыскной деятельности" от 12.08.1995 N 144-ФЗ.

Данный правовой инструмент оперативно-розыскной деятельности имеет название оперативно-розыскных мероприятий, о которых уже отмечалось мною раннее в предыдущем параграфе курсовой работы, когда речь шла обосновании ОРД в Российской Федерации. Вообще, говоря, языком философии и теории государства и права, оперативно-розыскные мероприятия являются своего рода материальным воплощением оперативно- розыскной деятельности в жизнь, то есть это что делается физически при осуществлении данного вида правоохранительной деятельности.

Для более полного понимания этого правового инструмента оперативно-розыскной деятельности необходимо обратиться к его общему определению.

Оперативно-розыскные мероприятия⁸ – это мероприятия, выполняемые гласно и негласно уполномоченными на это государственными органами с целью выявить, пресечь или раскрыть преступление, отыскать скрывающихся и пропавших без вести людей, установить имущество, подлежащее конфискации, добыть информацию о событиях и деяниях, опасных для государства.

На сегодняшний день, как уже было упомянуто выше, в российском законодательстве предусмотрено пятнадцать видов оперативно-розыскных мероприятий. Представленный действующим законодательством перечень оперативно-розыскных мероприятий делится на два вида: гласные и негласные оперативно-розыскные мероприятия.

Исходя из того, что по своему понятию ОРД это вид правоохранительной деятельности, она также имеет еще одно основное юридическое определение, к которому нам также необходимо обратиться, с целью дальнейшего понимания нормативного регламентирования данного вида деятельности.

Оперативно-розыскная деятельность⁹ – это вид деятельности, осуществляемый гласно и негласно оперативными службами и подразделениями государственных органов исполнительной ветви власти, уполномоченных на то законом, в пределах на то своих полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий и в целях защиты жизни и здоровья, прав и свобод человека и гражданина, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

В данном определении наука дает нам понять, что оперативно- розыскная деятельность своей работой защищает конституционные нормы, а также с целью их защиты их же и нарушает, проводя негласные оперативно- розыскные мероприятия. Сама Конституция РФ предполагает это нарушение посредством судебной ветви власти. Иными словами конституция дает регламент оперативным службам и подразделениям правоохранительных органов Российской Федерации на проведение негласных оперативно- розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан РФ.

На основании вышеизложенного, мы можем сделать вывод, что Конституция является одним из основных правовых регуляторов оперативно- розыскной деятельности, тем самым она ее регламентирует на основе определенных законодательных норм.

Итак, на данном этапе исследования объекта курсовой работы мы можем утверждать, что нормативное регламентирование оперативно- розыскной деятельности является ее правовой основой.

Правовой основой оперативно-розыскной деятельности являются следующие нормативно-правовые акты и их виды¹⁰:

1) Конституция РФ, а именно статьи 76, 90, 104,105, 115; 2) ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12.08.1995 N 144-ФЗ; 3) УК РФ; 4) УПК РФ; 5) ФЗ "О полиции"; 6) ФЗ "О безопасности";7) ФЗ "О прокуратуре"; 8) ФЗ "О государственной тайне"; 9) Указы президента и постановления правительства РФ; 10) Внутриведомственные инструкции.

Вышеперечисленные нормативно-правовые акты, действующие в Российской Федерации, регламентируют оперативно-розыскную деятельность. Нами были выделены ФЗ "О полиции" и ФЗ "О безопасности", потому что МВД и ФСБ России являются федеральными государственными органами исполнительной власти, которые в свою очередь больше остальных осуществляют оперативно-розыскную деятельность.

Оперативно-розыскная деятельность во взаимодействии со своими правовыми регуляторами имеет ряд следующих, присущих ей признаков¹¹:

1) ОРД – это самостоятельный вид деятельности

2) ОРД реализуется свойственной только ей имеющийся организационно-упорядоченной формой

3) ОРД направлена на борьбу с преступностью и осуществляется на выявление лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, организацию профилактики, проверки и разработку

4) ОРД имеет четкую оперативно-поисковую направленность и выражается в поиске информации о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес

5) ОРД проводят должностные лица от имени государства и на правовой основе

Вышеперечисленные признаки подтверждают собой правовую основу, регламентирующую оперативно-розыскную деятельность.
2 Основания проведения оперативно-розыскных мероприятий
2.1 Понятие «основания для проведения ОРМ»
Оперативно-розыскная деятельность представляет собой деятельность специализированных государственных органов (оперативных подразделений), которые с помощью методов гласного и негласного получения информации осуществляют оперативно-розыскные мероприятия, направленные на обеспечение задач оперативно-розыскной деятельности, а также при наличии условий и оснований, предусмотренных федеральным законодательством.

При анализе статей федерального закона №-144 (от 12.08.1995 в редакции от 02.08.2019) можно выделить ряд особенностей, а именно законодатель не устанавливает понятие такого важного для оперативно-розыскной деятельности термина, как «основания проведения ОРМ».

Рассматривая такое явление как «понятие», следует обратиться к толковым словарю, которые дает следующее определение: «понятие – разумная причина, повод, то, что оправдывает, делает понятным какое-нибудь явление, действие, суждение»¹². Действительно, именно такое вышеперечисленное определение, с точки зрения защиты прав и свобод человека и гражданина, а также обеспечения государственной безопасности может определять основание проведения оперативно-розыскных мероприятий.

В юридической литературе различные авторы совершенно по-разному высказывались по поводу «оснований проведения оперативно-розыскных мероприятий». Так, одна группа ученых-правоведов считала, что основания

проведения ОРМ, как достаточные поводы, оправдывающие их использование в сфере борьбы с преступностью¹³. Именно наличие в вышеуказанном определении дефиниций «достаточных» и «оправдывающих», представляется основополагающим критерием для обозначения и формулировки понятия «Основания для проведения ОРМ» в законодательстве об оперативно-розыскной деятельности.

Иное мнение состоит в том, что основания для проведения ОРМ – это соответствующие сведения, так называемые – оперативные доказательства. Так благодаря вышеупомянутым оперативным доказательствам оперативные работники поддерживают связь с условиями и состоянием совокупности фактов, которые имеют значение для правильного решения задач оперативнорозыскной деятельности¹⁴.

Другая же группа ученых утверждает, что основания для проведения ОРМ – совокупность установленных законодательством обстоятельств, наличие которых позволяет использования оперативно-розыскных мероприятий.

В условиях незакрепленного законодательным образом понятия «основания для проведения ОРМ», а также различности подходов в научной среде к такому определению, следует сказать, что это может подтолкнуть к неоднозначному формированию практической деятельности оперативных подразделений и соответственно к обжалованию их действий на ведомственном и судебном уровнях.

Так, в судебной практике распространены случаи, когда подсудимый жалуется на «источники осведомленности» в сфере оснований проведения ОРМ, так как анонимность источника о сведениях проведения ОРМ, и неосведомленность заявителей о их знаниях может привести к отмене приговора суда первой инстанции. Например, Апелляционное определение Судебной коллегии по делам военнослужащих Верховного Суда РФ от 27.03.2018 N 201-АПУ18-7, показывает, что «свидетели Л. и М. в условиях судебного разбирательства дали пояснения об основаниях ОРМ в отношении осужденных, а также свидетелями были названы источники осведомленности  противоправных действиях осужденных, что исключает признания в соответствии со статьей 89 УПК РФ, полученных в ходе ОРМ доказательств недопустимыми.

Так известное дело «Романа Захарова против Российской Федерации», которое рассматривалось в ЕСПЧ привела к различным выводам вышеупомянутого Страсбургского суда по законодательству Российской Федерации в области оперативно-розыскной деятельности, что касаемо оснований ОРМ, следует упомянуть, что суд пришел к выводу, что «критерии для начала, прекращения и масштабов наблюдения четко не определены»¹⁵.

В связи с вышесказанным, представляется правильным определить понятие «основания для проведения ОРМ» в ФЗ-144 «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995, закрепляя в статье 7 «Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий» следующую формулировку в пункте 1, а именно – «Основания для производства ОРМ - достаточные поводы, оправдывающие их использование для производства ОРМ, подвергающиеся проверке их законности и источника осведомленности».

Одновременно с определением понятия «основания для проведения ОРМ» придется изменить и статью 1 ФЗ-144 «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995, и дать более широкое определение оперативно-розыскной деятельности. Предлагается верным следующее расширенное и законодательно грамотное определение «оперативно – розыскная деятельность - вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то настоящим Федеральным законом (далее - органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность), в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств при наличии оснований и условий, предусмотренных настоящим федеральным законом.»
2.2 Основания и условия для проведения ОРМ
В обеспечении законности осуществления оперативно-розыскных мероприятий (далее — ОРМ) ключевую роль играют основания и условия их проведения. Прежде всего установленные в Федеральном законе от 12 августа 1995 г. № 144‑ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»¹⁶ (далее — Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности) основания и условия проведения ОРМ служат важнейшим гарантом обеспечения конституционных прав граждан, вовлеченных в сферу оперативно-розыскной деятельности (ОРД), поскольку только при наличии оснований и соблюдении условий возможно сделать вывод о легитимности проведения ОРМ.

Установленный порядок проведения ОРМ (в том числе в части оснований и условий, при которых возможно ОРМ) представляет собой не только юридические возможности ограничивать конституционное право, но и средства охраны такого права, иными словами — границы усмотрения со стороны государственных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Социальная ценность правил об основаниях и условиях ОРМ заключается в том, что они позволяют проверить законность принятия решения о конкретном ОРМ. Кроме того, правила о порядке в определенной мере призваны гарантировать минимально необходимое вторжение в сферу частной жизни лица.

В данном разделе речь пойдет о сущности оснований проведения ОРМ.

В связи с этим нельзя не отметить точное суждение В. П. Легостаева, что положения ст. 7 Федерального закона об оперативно-розыскной деятельности раскрывают обстоятельства, при наличии которых допускается оперативно-розыскная деятельность с использованием способов, перечисленных в ст. 6 названного Закона¹⁷. Такое суждение в общем смысле достаточно четко раскрывает суть положений ст. 7 Федерального закона об оперативно-розыскной деятельности.

Вместе с тем существует немало научных трудов, в которых присутствуют рассуждения об основаниях проведения ОРМ, о понимании их сущности, что свидетельствует об интересе к данной теме со стороны научного сообщества, поскольку мнения ученых о том, что́ следует понимать под основаниями проведения ОРМ, зачастую различны, а термин «основания проведения ОРМ» является одним из ключевых понятий в оперативно-розыскной деятельности.

Так, А. В. Савинский считает, что под основаниями для проведения ОРМ понимаются юридические обстоятельства, с наличием которых законодатель связывает возможность их осуществления. Эти обстоятельства выступают в двух качествах:

— во-первых, как имеющиеся у оперативного органа фактические данные о противоправной деятельности или об угрозе безопасности России, обосновывающие необходимость проведения ОРМ;

— во-вторых, как документальные источники такого рода фактических данных, выполняющих, по существу, роль поводов проведения ОРМ¹⁸.

Однако предложенное А. В. Савинским определение является несколько расплывчатым, поскольку юридические обстоятельства — это некоторые факты объективной реальности, имеющие юридическое значение, а также действия субъектов права. Поэтому вряд ли возможно использовать термин «юридические обстоятельства» для определения оснований проведения ОРМ, т.к. указанный термин лишен конкретики. Автор необоснованно разделяет такие обстоятельства на имеющиеся у оперативного органа фактические данные о противоправной деятельности или об угрозе безопасности России, обосновывающие необходимость проведения ОРМ, и документальные источники такого рода фактических данных, выполняющих, по существу, роль поводов проведения ОРМ.

Такое деление не представляется возможным и связано это с тем, что:

1. Фактические данные не могут существовать без источника, поэтому они должны рассматриваться в единстве.

2. Фактические данные не являются основанием, основание — это то, о чем они свидетельствуют, т.е. события прошлого и настоящего.

Предлагая такое определение, упущена еще одна существенная деталь, которая относится к специфике проведения ОРМ и вытекает из п. 2 ч. 1 ст. 7 Федерального закон об оперативно-розыскной деятельности. Согласно этой норме, основаниями для проведения ОРМ могут быть ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния. Таким образом, закон допускает возможность проведения ОРМ при наличии информации об обстоятельствах, позволяющих предположить наличие признаков противоправного деяния. В связи с этим трудно согласиться с мнением, что проведение ОРМ возможно только при наличии у оперативного органа достаточных и проверенных фактических данных о состоявшейся противоправной деятельности.

К. К. Горяинов, В. С. Овчинский и Г. К. Синилов считают, что понятие «основание» включает в себя как поводы к проведению ОРМ, под которыми следует понимать обстоятельства, побуждающие к началу соответствующих действий, так и собственно основания проведения ОРМ, в качестве которых рассматриваются фактические данные, сведения о фактах (информация), которые требуют проверки для подтверждения или опровержения и реализации в виде проведения ОРМ или следственных действий либо тех и других в совокупности¹⁹.

А. Ю. Шумилов предложил выделять фактические и формальные основания (поводы) для проведения ОРМ. Он считает, что у каждого ОРМ должны быть свои объективные непосредственные причины в виде конкретной информации о каких-либо криминальных событиях, побуждающие к действию и требующие оперативно-розыскного воздействия. Кроме фактических оснований для проведения ОРМ, требуются и юридические или формальные основания в виде юридических документов, содержащих такие сведения²⁰.

Е. С. Лапин отмечает, что в Федеральном законе об оперативно-розыскной деятельности одним и тем же термином названы «основания для осуществления ОРМ» и соответствующие формально определенные «поводы к осуществлению ОРМ». Под основанием для проведения ОРМ понимают сведения о фактах (информация), достаточные для предположения о подготовке или совершении преступления по наличию отдельных признаков, указывающих на такие деяния либо на лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, причем такое предположение может иметь характер версии, основанной на фактических данных²¹. К сожалению, в этой работе автор не отвечает на вопрос, что́ является поводом к проведению ОРМ.

Несмотря на различия предлагаемых определений, приведенная выше группа авторов склонна разделять основания для проведения ОРМ на «фактические» и «формальные» (юридические) основания, выступающие в роли поводов проведения ОРМ. С таким делением оснований соглашаются и другие ученые²². Действительно, такой подход к определению оснований для проведения ОРМ является наиболее приемлемым и обоснованным, т.к. он в достаточной степени отражает сущность оснований проведения ОРМ.

Вместе с тем существует несколько иной подход к определению фактических и юридических оснований для проведения ОРМ.

Так, Г. Д. Луковников считает, что основания для проведения ОРМ образуют в комплексе определенную систему фактических оснований для проведения ОРМ, под которыми понимаются имеющиеся в наличии у органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, сведения (фактические данные, содержащиеся в поручениях, запросах и других источниках-поводах), которые свидетельствуют о необходимости и возможности проведения конкретных ОРМ в интересах решения целей и задач оперативно-розыскной деятельности. Под юридическими (правовыми) основаниями проведения ОРМ ученый понимает предусмотренную Федеральным законом об оперативно-розыскной деятельности совокупность ОРМ, а также регламентированные другими законами и нормативными правовыми актами условия и порядок их проведения, дающие субъекту оперативно-розыскной деятельности право и возможность получить, проверить и закрепить (документировать) имеющую значение для первичного материала или дела оперативного учета юридически значимую информацию.

Правовая природа юридических оснований проведения ОРМ выражается в видах и системе ОРМ, предназначенных для получения, проверки и закрепления юридически значимой информации, а также в детальной регламентации общих и частных оснований, условий, порядка проведения и закрепления их хода и результатов²³.

С таким подходом Г. Д. Луковников не разделяет право субъекта оперативно-розыскной деятельности проводить ОРМ с основаниями для их проведения, фактически смешивая указанные понятия воедино, считая, что они в совокупности образуют «основания для проведения ОРМ». Вместе с тем наличие в законе указания на право проводить определенные ОРМ (или их комплекс) само по себе не исключает возможности их проведения без соответствующих оснований, т.е. произвольно, без цели отыскать следы преступления, без наличия данных, определенных законом. Ученый отождествляет юридические основания для проведения ОРМ с их правовой природой, с чем также вряд ли можно согласиться.

Юридические основания для проведения ОРМ выступают в роли «отправной точки», которая дает возможность правоприменителю приступить к проведению ОРМ. Юридические основания в таком случае выступают в качестве поводов для проведения ОРМ.

Требование иметь фактическое основание для производства ОРМ крайне необходимо для упорядочивания ОРД, придания ей целенаправленности, обеспечения экономного использования государственных средств, выделяемых на борьбу с преступностью, а также для рационального использования людских ресурсов.

Важно подчеркнуть, что без фактических оснований ОРМ проводиться не могут, так как иное означало бы разрешение проводить оперативно-розыскную деятельность произвольно.

Фактическое основание указывает на предмет поисковой работы (это является результатом юридической оценки полученных данных), определяет в общих чертах ее цель и задачи применительно к конкретному случаю.

Неразличение поводов и оснований проведения ОРМ отдельными авторами может иметь следующие объяснения:

1. Оперативная практика нередко игнорирует обязанность что-либо аргументировать, а именно в аргументации, т.е. мотивировке решений о проведении ОРМ, особенно ограничивающих конституционные права граждан, проявляются основания их проведения.

Уполномоченных прокуроров же интересует только соблюдение буквы закона: они глубоко в аргументацию ОРД не погружаются, тем более в связи с отсутствием у них права обжалования вынесенных судебных решений об ограничении конституционных прав граждан при проведении ОРМ. По этой причине ведомственный контроль в рассматриваемой области зачастую носит формальный характер. В связи с указанными обстоятельствами об основаниях ОРМ правоприменители задумываются не всегда.

2. Оперативно-розыскная деятельность, в отличие от уголовно-процессуальной деятельности следователя или суда, проводится в условиях большего дефицита информации и потому — в условиях значительной неопределенности, неполноты, недостоверности сведений о преступлении и преступнике.

В одних случаях фактические данные, прямо позволяющие использовать определенные ОРМ, налицо (например, установлена устойчивая и регулярная связь объектов оперативной заинтересованности посредствам Интернета). В других случаях проведение определенных ОРМ или их комплекса требует наличия данных, указывающих на косвенные признаки противоправной деятельности или на возможность события, обстоятельства, фактора, имеющих отношение к предмету ОРД по конкретному вопросу. В подобной ситуации приходится полагаться на соответствие типичному обстоятельству, отмеченному оперативной практикой (например, если чиновник «судорожно» заключает контракты перед переводом на другую должность, это, как правило, может свидетельствовать о получении им взятки). Иными словами, оперативные сотрудники вправе рассматривать в качестве оснований для проведения ОРМ определенные обстоятельства, которые выявлены опытным путем — оперативной и следственной практикой — и являются типичными обстоятельствами, предшествующими, сопутствующими преступлению или следующими за ним.

Представляется, что такие обстоятельства могут быть формализованы, например, в инструкциях, наставлениях, методических указаниях по осуществлению работы по конкретным делам оперативного учета, в зависимости от направлений деятельности каждого субъекта ОРД. Роль указанных обстоятельств чрезвычайно высока, именно поведение лица в определенных условиях может свидетельствовать об осуществлении им возможной противоправной деятельности, а тщательно подготовленные и спланированные ОРМ, характерные для таких ситуаций, позволят наиболее эффективно решать задачи, связанные с ее своевременным выявлением. Такая формализация будет способствовать достижению упорядочения ОРД и единообразия ведомственного контроля в данной области.

Следует понимать, что любой повод к проведению ОРМ должен быть оформлен в виде соответствующего документа, который отражает фактическое основание проведения данных мероприятий. Информация о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, требующая проверки и уточнения, может быть получена из самых разнообразных источников: начиная с сообщения лица, оказывающего конфиденциальное содействие, заканчивая сведениями, опубликованными в средствах массовой информации. Поэтому и форма такого документа может быть различна.

Необходимо отметить, что в некоторых случаях ОРМ могут проводиться только при наличии фактических оснований для их проведения. Например, к таким случаям можно отнести различные ситуации, при которых ОРМ проводятся в условиях крайней необходимости, в частности когда промедление в их проведении может привести к совершению противоправного деяния. Другим примером может послужить ситуация, при которой проведение ОРМ необходимо в кратчайшие сроки, если промедление может привести к уничтожению или потере объекта оперативной заинтересованности. Вместе с тем после проведения ОРМ только при наличии фактических оснований, вне зависимости от результатов, оперативным сотрудником обязательно должны быть получены, отобраны (или оформлены лично) юридические основания проведения ОРМ. Иначе трудно определить законность их проведения.

Позиция автора относительно рассматриваемого вопроса сводится к тому, что под основанием для проведения ОРМ следует понимать наличие у оперативного органа фактических данных (сведений) об обстоятельствах, свидетельствующих о возможных признаках подготовки, совершения или совершенного противоправного деяния, закрепленных в виде соответствующего документа, который позволяет принять решение о проведении ОРМ, а также иных данных (сведений), свидетельствующих о необходимости проведения ОРМ для принятия решений, указанных в ч. 2 и ч. 3 ст. 7 Федерального закона об оперативно-розыскной деятельности.