Тест 1. Рцб является частью совокупного ресурсного рынка

• Название: Рцб является частью совокупного ресурсного рынка
• Дата: 06.03.2023
• Размер: 12.39 Kb.
• Имя файла: Тест 1.docx
• Тип: Документы; #971170

Тест №1. Сущность и функции рынка ценных бумаг. Основные участники рынка ценных бумаг

1. РЦБ является частью совокупного ресурсного рынка:

а) да, так как РЦБ способствует оптимальному распределению ресурсов; б) нет, РЦБ входит в совокупный рынок товаров и услуг;

в) нет, РЦБ - это часть совокупного валютного рынка;

г) нет, РЦБ - составная часть совокупного финансового рынка.

2. С помощью индекса Доу-Джонса можно судить о состоянии экономики США в целом:

а) да;

б) нет;

в) да, но только в периоды экономического подъема; г) да, но только при экономических спадах.

3. Из перечисленных далее участников рынка ценных бумаг может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет:

а) эмитент;

б) регистратор; в) дилер;

г) брокер;

д) управляющий.

4. Индивидуальный предприниматель решил получить лицензию дилера. Для этого ему необходимо:

а) получить соответствующую лицензию; б) получить место на бирже;

в) ничего, так как индивидуальный предприниматель не может быть дилером; г) внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы.

5. Брокер может передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора:

а) это разрешается только для инвесторов - юридических лиц; б) может;

в) такую сделку осуществляет дилер, а не брокер;

г) на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение.

6. Брокер может совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра:

а) это разрешается только в тех случаях, когда брокер зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг;

б) это допустимо, если брокер осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом;

в) да, такое совмещение допускается ФСФР; г) нет, такое совмещение недопустимо.

7. Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов

(например,биржи),может приниматьучастиевторгахнаэтойбиржевкачестведилера:

а) да, такое участие допустимо;

б) нет, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера; в) нет, такое совмещение недопустимо;

г) все определяется правилами биржи.

8. Профессиональный участник РЦБ решил совместить брокерскую и дилерскую деятельности. Тогда он обязан получить лицензию на совмещение этих видов деятель- ности:

а) да, это является непременным условием совмещения таких видов деятельности; б) нет, достаточно иметь лицензию хотя бы на одну из этих видов деятельности;

в) нет, достаточно иметь лицензии на оба вида деятельности - отдельно на дилерскую и отдельно на брокерскую;

г) нет, достаточно иметь одну лицензию на два вида деятельности.

9. Акционерное общество с количеством владельцев привилегированных акций 1500 может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов:

а) нет, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора;

б) да, при соответствующем обмене информацией между регистраторами;

в) нет, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент;

г) да, но при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25% уставного капитала.

10. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может быть:

а) юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на оказание консультационных услуг;

б) юридическое лицо, зарегистрированное в качестве профессионального участника РЦБ и получившее сертификат Банка России на оказание таких услуг;

в) юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской или дилерской деятельности, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

г) банк, осуществляющий расчеты по счетам эмитента.

11. Если клиринговая организация осуществляет клиринг по всем операциям, совершенным участниками клиринга через организатора торговли, то:

а) такая клиринговая организация называется клиринговым центром; б) в этом случае осуществляется централизованный клиринг;

в) в этом случае осуществляется многосторонний клиринг; г) такого вида клиринга вообще не существует.

12. Клиринговым пулом называется:

а) совокупность участников сделок, являющихся клиентами клиринговой организации

б) совокупность ценных бумаг, по которым проводится клиринг при совершении сделок через организатора торговли;

в) совокупность совершенных участниками клиринга сделок, по которым на данный день наступил срок исполнения обязательств;

г) совокупность операций, проводимых клиринговой организацией в течение торгового дня.

13. Двумя элементами учетной системы на РЦБ являются:

а) фондовая биржа и клиринговая организация; б) инвестиционные компании и эмитенты;

в) регистраторы и клиринговые организации; г) депозитарии и брокеры;

д) депозитарии и регистраторы.

14. Клиринговый центр:

а) всегда становится стороной по сделкам участников клиринга; б) является объектом неттинга;

в) проводит расчеты между клиринговыми организациями страны по всем операциям, осуществленным участниками клиринга;

г) осуществляет клиринг по всем операциям, осуществленным участниками клиринга через организатора торговли.

15. Дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту. Тогда:

а) права и обязанности по этой сделке возникают у дилера;

б) права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента;

в) дилер не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента;

г) дилер вообще не имеет права исполнять поручения клиентов.

16. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, называется:

а) регистратор; б) депозитарий;

в) клиринговое учреждение; г) дилер.

17. Профессиональный участник РЦБ занимается хранением сертификатов ценных бумаг. Как он называется?

а) брокер;

б) дилер;

в) регистратор; г) депозитарий.

18. Для финансирования дефицита государственного бюджета государство может использовать на РЦБ:

а) налоговые поступления;

б) кредит Центрального банка РФ;

в) государственные ценные бумаги; г) государственный внешний заем.