Рынок ценных бумаг. Тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице httpsoltest rules 126 3 марта 2019 г
 Скачать 175.44 Kb.
|
1 2 oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 1/26 3 марта 2019 г. «Рынок ценных бумаг» Вопросы и ответы из теста по Рынку ценных бумаг с сайта oltest.ru Общее количество вопросов: 153 Тест по предмету «Рынок ценных бумаг (РЦБ)». Список тем: • Акции • Вексель • Вторичные ценные бумаги • Инвестиционные паи • Инвестиционный анализ • Ипотечные ценные бумаги • Облигации • Производные финансовые инструменты • Регулирование • Структура и участники • Сущность и виды • Товарораспорядительные ценные бумаги • Ценные бумаги • Ценные бумаги, прямо связанные с кредитными организациями 1. Акцепт необходим для: • переводного векселя 2. Андеррайтер ценных бумаг выполняет функцию: • выкупа всего или части выпуска • подготовки проспекта ценных бумаг • поддержки курса ценной бумаги 3. В техническом анализе используются: • осцилляторы • скользящие средние • трендовые методы 4. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право: • дилеры 5. На российских фондовых биржах сделки заключать могут: • только брокеры, дилеры и управляющие 6. Отдельные выпуски эмиссионных ценных бумаг от процедуры государственной регистрации освобождаться: • не могут 7. По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны: • банковская сберегательная книжка • коносамент • простое складское свидетельство • чек oltest.ru oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 2/26 3 марта 2019 г. 8. При покупке колл-опциона: • держатель опциона играет на повышение, а надписатель – на понижение 9. Рынок ценных бумаг является частью рынка: • денежного • капиталов • финансового 10. Уступка прав требования по именным депозитам осуществляется посредством: • цессией oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 3/26 3 марта 2019 г. Акции 11. В соответствии с российским законодательством акции могут выпускаться: • Именные • Обыкновенные • Привилегированные 12. Консолидация акций – это ... • увеличение номинальной стоимости акций путем уменьшения числа размещенных акций в пределах прежнего уставного капитала 13. Начисленные дивиденды выплачиваются по ... • акциям, принадлежащим акционерам 14. Нормативные акты, регламентирующие обращение акций: • ГК РФ • ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» • ФЗ РФ «Об акционерных обществах» 15. Обыкновенная акция дает право: • голоса на общем собрании акционеров • на часть чистой прибыли общества • получать информацию о финансовом состоянии общества • получить часть всех активов общества при его ликвидации 16. Положения, характеризующие виды цен на акции: • Если балансовая цена акции меньше номинальной, требуется уменьшать уставный капитал • Ликвидационная цена может быть указана в уставе АО для каждого типа привилегированных акций • Номинальная цена акции отражает сумму, внесённую в уставный капитал • Эмиссионная цена акции не может быть меньше номинальной 17. Положения, характеризующие выкуп эмитентом акций по требованию акционеров: • Выкупленные по требованию акции ставятся на баланс и в течение года должны быть проданы или погашены • Общая сумма средств, направленных АО на выкуп акций, не может превышать 10% от стоимости чистых активов общества • Право требовать выкупа акций имеют акционеры, проголосовавшие против реорганизации, крупной сделки с имуществом фирмы; внесения в устав изменений и дополнений, ущемляющих их права • Цена выкупа по требованию акционеров не может быть ниже, чем была рыночная цена до возникновения причины требования выкупа 18. Положения, характеризующие порядок выплаты дивидендов по акциям: • Дивиденды по привилегированным акциям определённых типов могут выплачиваться из специальных фондов и из резервного фонда • Источником выплаты дивидендов является прибыль общества после налогообложения • Общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и (или) по результатам финансового года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям • Размер выплаты дивидендов, предложенный советом директоров, может быть либо утверждён, либо уменьшен на общем собрании акционеров oltest.ru oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 4/26 3 марта 2019 г. 19. Положения, характеризующие права, закрепляемые в акциях: • Право на получение информации о деятельности акционерного общества • Право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов • Право на участие в управлении акционерным обществом путём голосования на общем собрании акционеров • Право на часть имущества акционерного общества, остающегося после его ликвидации 20. Положения, характеризующие приобретение эмитентом собственных акций: • В России разрешено приобретение эмитентом собственных акций только по решению акционеров или совета директоров • О приобретении собственных акций с целью погашения обязательно оповещаются все кредиторы общества • Приобретение собственных акций осуществляется по заявкам акционеров • Решение о приобретении собственных акций с целью погашения не может быть принято советом директоров • Суммарный номинал приобретаемых акций не может превышать 10% от уставного капитала 21. Положения, характеризующие свойства обыкновенных акций: • Все обыкновенные акции АО равны в правах и по номиналу независимо от времени выпуска • Доля суммарного номинала обыкновенных акций в уставном капитале АО не может быть менее 75% • Очерёдность обыкновенных акций при выплате дивидендов и при ликвидации – последняя • При выборах в совет директоров каждая акция даёт столько голосов, сколько мест в избираемом совете директоров 22. Положения, характеризующие свойства привилегированных акций: • Если нарушены обязательства по выплате дивидендов, привилегированные акции получают право голоса по всем вопросам • Очерёдность привилегированных акций при текущих выплатах и при ликвидации – перед обыкновенными акциями 23. Положения, характеризующие фундаментальные показатели акций: • EBITDA – объём прибыли до вычета процентов, уплаты налогов, амортизации • EPS – чистая прибыль, приходящаяся на одну размещённую обыкновенную акцию • Отношение процентного изменения цены акции к процентному изменению индекса акций – это коэффициент «бета» • Р/Е –отношение рыночной цены акции к чистой прибыли, приходящейся на одну акцию 24. Права, закрепляемые в акциях: • Право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов • Право на участие в управлении акционерным обществом путём голосования на общем собрании акционеров oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 5/26 3 марта 2019 г. Вексель 25. В Российской Федерации обязываться векселем могут: • юридические и физические лица 26. Вексельное законодательство допускает следующие сроки платежа по векселю: • Во столько-то времени от предъявления • Во столько-то времени от составления • На определенный день • По предъявлении • По предъявлении, но не ранее указанной даты • Срок оплаты не указан 27. Вексельный протест: • Означает нотариально заверенное удостоверение требования платежа и его неполучения, совершённое в течение двух рабочих дней после окончания срока платежа • Требуется для принятия векселя к исполнению без суда 28. Главным и последним плательщиком по простому векселю является: • векселедатель 29. Положения, характеризующие виды векселей в зависимости от лежащих в их основе операций: • В основе бронзового векселя может лежать любая сделка или не лежать никакой сделки • В основе коммерческого векселя лежит сделка купли-продажи с отсрочкой платежа • В основе финансового векселя лежит только финансовая операция • Коммерческие бумаги являются финансовыми векселями • Любые векселя финансовых организаций, оформленные по роду основной деятельности, являются финансовыми 30. Положения, характеризующие оформление вексельной суммы: • В случае разногласия между обозначениями суммы прописью и цифрами, вексель имеет силу на сумму, обозначенную прописью • Если в векселе сумма обозначена несколько раз прописью, то в случае разногласия между обозначениями вексель имеет силу на меньшую сумму 31. Положения, характеризующие форму индоссамента: • Векселедатель может сделать на векселе надпись, запрещающую передачу векселя по индоссаменту • Индоссамент может быть только полным на всю сумму • Индоссамент может содержать оговорки, обуславливающие передачу векселя • Передающее вексель лицо называется индоссант, принимающее – индоссат 32. Признаки векселя в зависимости от субъекта плательщика: • Векселедатель тратты называется трассантом, плательщик – трассатом • Плательщиком по переводному векселю является указанное в нём третье лицо • Плательщиком по простому векселю является сам векселедатель • Соло-вексель содержит обязательство векселедателя уплатить вексельную сумму • Тратта содержит предложение векселедателя плательщику уплатить вексельную сумму 33. Свойства векселя как ценной бумаги: • Вексель не является эмиссионной ценной бумагой • Вексель является ордерной ценной бумагой • Вексель – всегда денежное обязательство oltest.ru oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 6/26 3 марта 2019 г. 34. Специфические свойства векселя: • Абстрактный характер векселя означает, что его текст не ссылается на сделку, которая была основанием его выдачи • Безусловный характер векселя означает, что его текст не должен содержать условия для платежа • Бесспорный характер векселя означает, что неоплаченный и правильно опротестованный вексель принимается к исполнению без суда oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 7/26 3 марта 2019 г. Вторичные ценные бумаги 35. Американские депозитарные расписки (АДР) второго уровня – «листинговая форма» характеризуются следующими особенностями: • Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США • Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP 36. Американские депозитарные расписки (АДР) первого уровня – «торговая форма» характеризуются следующими особенностями: • АДР выпускаются на размещённые ранее акции • Выпуск АДР инициирует эмитент акций 37. Американские депозитарные расписки (АДР) третьего уровня – «форма предложения» характеризуются следующими особенностями: • Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США • Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг 38. Наиболее распространённые в мире депозитарные расписки: • Американские • Глобальные 39. Общие особенности депозитарных расписок: • Базовые иностранные ценные бумаги хранятся в банке-кастодиане страны эмитента, оставаясь в её юрисдикции • Выпускаются банком-депозитарием в стране инвестора • Депозитарные расписки на иностранные акции представляют все имущественные права акций • Депозитарные расписки на иностранные акции представляют права на голосование и получение информации от эмитента • Закрепляют право собственности владельца на указанное в них количество иностранных акций (редко облигаций) 40. Особенности американских депозитарных расписок (АДР) второго уровня – «листинговая форма»: • АДР выпускаются на размещённые ранее акции • Выпуск АДР инициирует эмитент акций • Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США • Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP 41. Особенности американских депозитарных расписок (АДР) третьего уровня – «форма предложения»: • Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала • Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США • Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг • Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP 42. Положения, отражающие закрепляемые права российской депозитарной распиской (РДР): • Право собственности на определённое количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) • Право требовать от эмитента РДР получения взамен неё соответствующего количества представляемых ценных бумаг oltest.ru oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 8/26 3 марта 2019 г. 43. Положения, отражающие ограничения на выпуск опционов эмитента: • Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать 5% от количества уже размещённых акций • Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничения на их обращение 44. Положения, характеризующие закрепляемые права российской депозитарной распиской (РДР): • Право на получение услуг, связанных с осуществлением владельцем РДР прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами • Право собственности на определённое количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) • Право требовать надлежащего выполнения обязательств, взятых на себя эмитентом представляемых ценных бумаг (если он их примет) • Право требовать от эмитента РДР получения взамен неё соответствующего количества представляемых ценных бумаг 45. Положения, характеризующие ограничения на выпуск опционов эмитента: • Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать 5% от количества уже размещённых акций • Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать количества объявленных акций • Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала АО • Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничения на их обращение 46. Положения, характеризующие функции депозитария и кастодиана: • Депозитарий предоставляет владельцам депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам • Кастодиан осуществляет для владельцев депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам • Кастодиан регистрируется в реестре акционеров как номинальный держатель базовых ценных бумаг • Реестр владельцев депозитарных расписок ведёт депозитарий 47. Свойства опциона эмитента как ценной бумаги: • Закрепляет право владельца на покупку определённого количества акций данного эмитента по цене исполнения • Размещается по подписке с полной оплатой • Размещается по распределению среди акционеров • Эмиссионная ценная бумага oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 9/26 3 марта 2019 г. Инвестиционные паи 48. В состав активов всех паевых инвестиционных фондов могут входить: • Денежные средства, в том числе в иностранной валюте • Инвестиционные паи • Иностранные акции и облигации, государственные и муниципальные ценные бумаги • Российские акции, облигации, государственные и муниципальные ценные бумаги • Российские депозитарные расписки • Российские ипотечные ценные бумаги 49. Инвестиционный пай предоставляет инвесторам право: • требовать выкупа пая у управляющей компании 50. Общие права владельца инвестиционного пая: • Погашение инвестиционного пая осуществляется при прекращении ПИФа • Право на долю в общей долевой собственности на имущество, составляющее ПИФ • Право на получение денежной компенсации, в соответствии с долей в праве общей собственности на ПИФ, при погашении инвестиционного пая • Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ПИФом 51. Особенности паевого инвестиционного фонда: • Создаётся управляющей компанией • Состоит из имущества, переданного в доверительное управление и из имущества, получаемого в процессе такого управления • Существует как имущественный комплекс, не являющийся юридическим лицом • Управление паевым инвестиционным фондом может осуществляться только управляющей компанией, имеющей специальную лицензию 52. Положения, отражающие возможные формы собственности на инвестиционные фонды: • Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических и физических лиц • Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических лиц 53. Положения, отражающие право его владельца инвестиционного пая требовать его погашения: • Пайщик закрытого ПИФа может иметь право на получение текущего дохода, если это предусмотрено в договоре доверительного управления • Пайщик закрытого ПИФа не имеет дополнительных прав • Пайщик открытого ПИФа имеет право требовать погашения пая в любой рабочий день 54. Положения, характеризующие возможные формы собственности на инвестиционные фонды: • Акционерный инвестиционный фонд может находиться только в собственности акционерного общества • Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических и физических лиц • Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических лиц • Паевой инвестиционный фонд может находиться в собственности акционерного общества 55. Положения, характеризующие право владельца инвестиционного пая требовать его погашения: • Пайщик закрытого ПИФа имеет право участвовать в общем собрании пайщиков • Пайщик закрытого ПИФа может иметь право на получение текущего дохода, если это предусмотрено в договоре доверительного управления • Пайщик интервального ПИФа имеет право требовать погашения пая не реже одного раза в год в течение определённого срока • Пайщик открытого ПИФа имеет право требовать погашения пая в любой рабочий день oltest.ru oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 10/26 3 марта 2019 г. 56. При создании паевого инвестиционного фонда: • Собственники паевого инвестиционного фонда называется пайщиками • Собственники паевого инвестиционного фонда называются учредителями доверительного управления • Управляющая компания заключает договора с аудитором, регистратором, депозитарием 57. Проявления преимуществ биржевого обращения инвестиционных паёв: • Возможность обращения инвестиционных паёв интервальных и закрытых ПИФов • Дополнительное привлечение инвестиционных ресурсов управляющей компанией • Повышение ликвидности рынка инвестиционных паёв • Снижение риска единовременного крупного оттока средств из ПИФов • Снижение трансакционных издержек 58. Характеристики инвестиционный пай как ценной бумаги: • Именная бездокументарная ценная бумага • Количество инвестиционных паёв открытого и интервального ПИФов не имеет ограничений • Может быть дробным oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 11/26 3 марта 2019 г. Инвестиционный анализ 59. Выберите правильные положения, характеризующие технический анализ рынка ценных бумаг: • Базируется на фильтрующих, осцилляторных и концептуальных методах • Исследует динамику цен и объемы торгов на рынке ценных бумаг • Считает, что «история повторяется» 60. Наращивать свои вложения в чистом виде (обеспечивать рост курсовой стоимости) могут: • Акции 61. Основные инвестиционные цели участника рынка ценных бумаг: • Достижение безопасности вложений • Обеспечение доходности (рост курсовой стоимости) • Поддержание уровня ликвидности вложений 62. Положения, характеризующие инвестиционный портфель: • Главная цель формирования инвестиционного портфеля – получение требуемого уровня доходности при наиболее низком уровне риска • Диверсификация вложений – это распределение капитала между множеством различных ценных бумаг • Инвестиционный портфель – это набор финансовых активов, которыми располагает инвестор • Сбалансированный инвестиционный портфель – это портфель, наиболее удовлетворяющий интересам инвестора • Эффективный портфель – это портфель максимальной доходности для данного уровня риска и одновременно минимального риска для данного уровня доходности 63. Положения, характеризующие соответствие инвестиционных целей: • Доходность и надежность обратно пропорциональны 64. Положения, характеризующие фундаментальный анализ рынка ценных бумаг: • Базируется на всестороннем анализе состояния экономики в целом • Включает микроанализ и макроанализ • Требует глубокого анализа предприятия-эмитента 65. Расположите ценные бумаги в порядке убывания их безопасности: 1) казначейские обязательства и другие краткосрочные долговые обязательства государства 2) государственные и муниципальные облигации 3) облигации крупных, хорошо известных АО 4) привилегированные акции предприятий с государственным участием 5) обыкновенные акции предприятий с государственным участием 6) привилегированные акции крупных, хорошо известных АО 7) обыкновенные акции крупных, хорошо известных АО 8) обыкновенные акции венчурных компаний oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 12/26 3 марта 2019 г. Ипотечные ценные бумаги 66. Закладная как ценная бумага характеризуется следующими свойствами: • Закрепляет право владельца на получение денежного долга, обеспеченного ипотекой • Является именной документарной ценной бумагой 67. Компоненты ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия: • Денежные средства в валюте РФ или иностранной валюте • Доли в праве общей собственности на другие ипотечные покрытия в виде ипотечных сертификатов участия • Закладные (не заложенные в обеспечение других обязательств) • Обеспеченные ипотекой требования о возврате долга по договорам кредита и займа 68. Компоненты, составляющие ипотечное покрытие облигаций: • Денежные средства в валюте РФ или иностранной валюте • Доли в праве общей собственности на другие ипотечные покрытия в виде ипотечных сертификатов участия • Закладные (не заложенные в обеспечение других обязательств) 69. Положения, отражающие действия управляющего и владельцев ипотечных сертификатов участия: • Управляющему запрещено использование ипотечного покрытия для обеспечения обязательств собственных или третьих лиц • Управляющим может являться управляющая компания инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами и кредитная организация 70. Положения, характеризующие обращение и исполнение обязательств по закладной: • Закладная закрепляет владельцу право залога на имущество, обременённое ипотекой • При передаче закладной необходимо совершить передаточную надпись, свидетельствующую о заключении договора цессии • Приложения, идентифицирующие предмет ипотеки, являются неотъемлемой частью закладной 71. Положения, характеризующие общие права владельца ипотечных сертификатов участия: • Право на долю в общей долевой собственности на ипотечное покрытие • Право на получение денежных средств, поступающих во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие • Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием • Право участия в общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия 72. Положения, характеризующие ограничения на обеспеченные ипотекой требования по договорам кредита и займа, входящие в ипотечное покрытие: • Недвижимое имущество должно быть застраховано от риска утраты или повреждения в пользу кредитора в течение всего срока действия обязательства на сумму не меньшую чем размер требования • Основная сумма долга не должна превышать 80% рыночной стоимости заложенного недвижимого имущества • По договору об ипотеке невозможны замена или отчуждение заложенного имущества без согласия залогодержателя • Предметом договора займа должны являться только денежные средства oltest.ru oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 13/26 3 марта 2019 г. 73. Положения, характеризующие особенности ипотечного агента: • Ипотечный агент может существовать только в форме акционерного общества • Ипотечный агент не имеет сотрудников и управляется сторонней организацией • Исключительная деятельность ипотечного агента – создание ипотечного покрытия и выпуск облигаций с ипотечным покрытием • Количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием ограничено уставом ипотечного агента • После погашения всех выпусков облигаций ипотечный агент ликвидируется 74. Положения, характеризующие права и обязанности участников отношений, возникающих при составлении закладной: • Владельцем закладной и залогодержателем является кредитор по обеспеченному ипотекой обязательству • Обязанным по закладной лицом является должник по обеспеченному ипотекой обязательству 75. Правильные ограничения на обеспеченные ипотекой требования по договорам кредита и займа, входящие в ипотечное покрытие: • Основная сумма долга не должна превышать 70% рыночной стоимости заложенного недвижимого имущества • Предметом договора займа должны являться только денежные средства 76. При обращении и исполнении обязательств по закладной необходимо: • Закладная закрепляет владельцу право залога на имущество, обременённое ипотекой • Предъявлять приложения, идентифицирующие предмет ипотеки • При передаче закладной совершить передаточную надпись, свидетельствующую о заключении договора цессии 77. Свойства облигации с ипотечным покрытием: • Жилищной является облигация с ипотечным покрытием, в состав которого входят только права требования, обеспеченные залогом жилых помещений • Их выпуск могут осуществлять кредитные организации и ипотечные агенты • Облигации с ипотечным покрытием полностью или частично обеспечены залогом ипотечного покрытия • Относится к облигациям, обеспеченным залогом, регулируемым законом «О рынке ценных бумаг» 78. Свойства облигаций с ипотечным покрытием: • Жилищной является облигация с ипотечным покрытием, в состав которого входят только права требования, обеспеченные залогом жилых помещений • Облигации с ипотечным покрытием полностью или частично обеспечены залогом ипотечного покрытия oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 14/26 3 марта 2019 г. Облигации 79. Виды облигаций в зависимости от способа выплаты дохода по ним: • Дисконтные облигации, не предусматривающие процентных выплат • Облигации с постоянной процентной ставкой на весь срок обращения • Облигации с фиксированной ставкой для каждого процентного периода 80. Конвертируемые облигации – это облигации, которые: • могут быть обменены на акции 81. Нормативные акты, регламентирующие выпуск и обращение облигаций: • ГК РФ • ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» • ФЗ РФ «Об акционерных обществах» • ФЗ РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» 82. Положения, характеризующие виды корпоративных облигаций в России с залоговым обеспечением: • Облигации, обеспеченные залогом ипотечного покрытия • Облигации, обеспеченные залогом недвижимого имущества • Облигации, обеспеченные залогом ценных бумаг 83. Положения, характеризующие зависимость рыночной цены облигаций по отношению к номиналу: • Чем выше кредитный рейтинг эмитента, тем выше цена облигаций • Чем выше рыночные ставки, тем ниже цена облигаций • Чем меньше срок до погашения облигаций, тем ближе их цена к номиналу • Чем стабильнее политика государства, тем выше цена облигаций 84. Положения, характеризующие особенности биржевых облигаций: • Биржевые облигации выпускаются без государственной регистрации их выпуска, проспекта облигаций и отчета об итогах их выпуска • Все права, закрепляемые биржевыми облигациями, и все расчёты по сделкам с ними – только денежные • Размещать биржевые облигации на фондовой бирже могут только хозяйственные общества, гос. корпорации, МФО, акции или облигации которых обращаются на этой фондовой бирже • Срок до погашения биржевых облигаций – не более трех лет • Форма выпуска биржевых облигаций – документарные, на предъявителя, с обязательным централизованным хранением 85. Положения, характеризующие особенности выплаты процентов по корпоративным облигациям: • Если эмитент не выполняет обязательств по выплате процентов в предусмотренные сроки, то он может быть объявлен банкротом и подлежать ликвидации • Очерёдность облигаций при выплате процентов и при ликвидации общества – перед акциями • Проценты по облигациям могут выплачиваться за счёт прибыли эмитента • Проценты по облигациям могут выплачиваться из резервного фонда 86. Положения, характеризующие права, которые могут быть закреплены в облигациях: • Иные имущественные права • Право на получение от облигации в предусмотренный срок имущественного эквивалента номинальной стоимости облигации • Право на получение от эмитента в предусмотренный срок номинальной стоимости облигации • Право на получение предусмотренного процента от номинальной стоимости облигации oltest.ru oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 15/26 3 марта 2019 г. 87. Положения, характеризующие свойства еврооблигаций: • Обращение еврооблигаций происходит преимущественно на внебиржевом рынке • Основная форма выпуска еврооблигаций – на предъявителя, документарные, с постоянным процентом, с единовременным погашением в конце срока • Размещение еврооблигаций производится одновременно на рынках нескольких стран • Регулирование еврооблигаций осуществляется Ассоциацией участников международного рынка капиталов • Эмитент еврооблигаций не может выпускать долговые ценные бумаги, обладающие преимущественным правом погашения 88. Права, которые могут быть закреплены в облигациях: • Иные имущественные права • Право на получение предусмотренного процента от номинальной стоимости облигации 89. Существующие в России виды корпоративных облигаций с залоговым обеспечением: • Облигации, обеспеченные залогом недвижимого имущества • Облигации, обеспеченные залогом ценных бумаг 90. Эмиссионная цена облигации может быть: • выше номинала • ниже номинала • равна номиналу oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 16/26 3 марта 2019 г. Производные финансовые инструменты 91. Базисные активы биржевых производных финансовых инструментов: • Конвертируемая иностранная валюта • Ликвидные ценные бумаги • Массовые универсальные вещественные товары • Процентные ставки • Фондовые индексы 92. Особенности биржевых производных финансовых инструментов: • Имеют более рискованный характер, нежели базисный актив • Имеют краткосрочный характер • Могут иметь или не иметь статус ценных бумаг • Обращение ПФИ на биржевой товар связано с обращением базисного товара • Собственная цена ПФИ рассчитывается как доля стоимости базисного актива 93. Особенности опционных контрактов: • Американский опцион предполагает исполнение в любой момент до согласованной даты и на согласованную дату • Обращаются на биржевом и внебиржевом рынках • Предмет опциона-колл – право на покупку базисного актива • Продавец опциона берёт на себя обязательство продажи (покупки) базисного актива и получает премию от покупателя опциона 94. Положения, отражающие используемые на рынке деривативов стратегии: • Спекуляция – покупка актива по низкой цене и продажа через некоторое время по высокой цене • Хеджирование – страхование риска неблагоприятного изменения цены актива путём занятия противоположных позиций по данному активу по основанному на нём деривативу 95. Положения, отражающие особенности форвардных контрактов: • Базисный актив форварда произвольный • Форвард – это внебиржевое соглашение о будущей поставке базисного актива по фиксированной цене • Форварды имеют повышенный риск неисполнения • Цель заключения форвардов – реальная поставка базисного актива 96. Положения, отражающие особенности фьючерсных контрактов: • Существует развитый вторичный рынок фьючерсов • Типовое время исполнения контракта • Типовые форма и содержание контракта • Цель заключения поставочного фьючерса – реальная поставка базисного актива 97. Положения, характеризующие используемые на рынке деривативов стратегии: • Арбитраж – одновременная покупка и продажа одного актива на разных рынках по разным ценам • Спекуляция – покупка актива по низкой цене и продажа через некоторое время по высокой цене • Хеджирование – страхование риска неблагоприятного изменения цены актива путём занятия противоположных позиций по данному активу по основанному на нём деривативу oltest.ru oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 17/26 3 марта 2019 г. 98. Положения, характеризующие сделки с производными финансовыми инструментами, подлежащие судебной защите: • Биржевые сделки с производными финансовыми инструментами • Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию кредитной организации • Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг • Сделки должны предусматривать денежную выплату в зависимости от наступления обстоятельства, которое предусмотрено законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или нет 99. Рынки обращения производных финансовых инструментов: • Мировые специализированные на деривативах фондовые биржи • Мировые товарные биржи • Мировые универсальные фондовые биржи 100. Функции биржи по организации обращения фьючерсов (опционов): • Заключает два противоположных контракта при подаче встречных заявок от инвесторов – на покупку и на продажу • Ликвидирует противоположные позиции одного клиента, осуществляя окончательный расчёт • Определяет стандартные условия фьючерса в спецификации фьючерсного (опционного) контракта • Открытие инвестором позиции по фьючерсу (опциону) означает заключение контракта 101. Фьючерсные контракты обращаются: • только на бирже oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 18/26 3 марта 2019 г. Регулирование 102. В Российской Федерации государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем: • государственной регистрации выпусков ценных бумаг • запрещение деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников лицам, не имеющим лицензии • лицензирования профессиональной деятельности • создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг • установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления 103. Положения, характеризующие государственное регулирование фондового рынка: • В функции государственного регулирования входит совершенствование налогового законодательства в части операций с ценными бумагами • В функции государственного регулирования входит создание нормативно правовых актов, регулирующих рынок (разработка законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, обязательных для исполнения всеми участниками рынка) • Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, ФСФР, Банк России 104. Положения, характеризующие прямое регулирование фондового рынка: • Лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка • Пресечение незаконной деятельности на рынке ценных бумаг и применение санкций к нарушителям законодательства • Проведение аттестационных экзаменов для осуществления профессиональной деятельности на РЦБ • Разработка и принятие федеральных законов, регулирующих функционирование фондового рынка 105. Расшифруйте название НАУФОР: • национальная ассоциация участников фондового рынка 106. Саморегулируемые организации действую как: • добровольные объединения • некоммерческие организации oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 19/26 3 марта 2019 г. Структура и участники 107. Выберите правильные положения, характеризующие дилерскую деятельность: • Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах • Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам • При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен • При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента 108. Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны: • государства • общества инвесторов – физических лиц • саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка 109. Положения, характеризующие брокерскую деятельность: • Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги • Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен • Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт • Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах 110. Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами: • В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления • Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента 111. Положения, характеризующие деятельность СРО: • Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации • Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг • Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников 112. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг (фондовом рынке) создают: • профессиональные участники рынка ценных бумаг 113. Эмитенты на рынке ценных бумаг ... • привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 20/26 3 марта 2019 г. Сущность и виды 114. Первичный рынок ценных бумаг – это рынок, на котором ... • эмитент впервые представляет свои ценные бумаги 115. Положения, относящиеся к функциям рынка ценных бумаг: • Возможность сохранения и увеличения свободных средств инвесторов • Перераспределение прав собственности на базовые активы 116. Положения, характеризующие рынок ценных бумаг в зависимости от его организованности: • Все биржевые и внебиржевые торговые площадки имеют электронное сопровождение • Главная задача биржевого рынка – формирование равновесных рыночных цен • Неорганизованный рынок образуют и лицензированные, и нелицензированные участники рынка ценных бумаг • Организованный рынок образуют только лицензированные профессиональные участники рынка ценных бумаг 117. Положения, характеризующие рынок ценных бумаг в зависимости от свойств ценных бумаг: • Краткосрочные надёжные долговые инструменты относятся и к денежному, и к фондовому рынкам • На денежном рынке обращаются только ценные бумаги сроком до одного года • На первичном рынке происходит первая продажа ценных бумаг, выпущенных эмитентом • На фондовом рынке обращаются ценные бумаги сроком более одного года и все инвестиционные ценные бумаги • Эмитент привлекает необходимые ему денежные средства на первичном рынке 118. Рынок ценных бумаг классифицируется по видам ценных бумаг и срокам их обращения на ... • денежный рынок и рынок капитала 119. Ценные бумаги, которые принято относить к инструментам денежного рынка: • Векселя • Депозитные сертификаты oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 21/26 3 марта 2019 г. Товарораспорядительные ценные бумаги 120. Виды коносаментов по способу закрепления прав его владельца: • Именной • На предъявителя • Ордерный • Ордерный коносамент может не иметь указаний, на кого он выдан • Ордерный коносамент на отправителя • Ордерный коносамент на получателя 121. К товарораспорядительным относятся следующие ценные бумаги: • Двойное складское свидетельство • Залоговое свидетельство • Коносамент • Складское свидетельство 122. Обязательные реквизиты коносамента: • Фрахт в размере, подлежащем уплате получателем • Число оригиналов коносамента, если их больше чем один 123. Положения, отражающие права и обязанности отправителя груза по коносаменту: • Отправитель имеет право распоряжаться грузом до передачи коносамента • Отправитель может получить несколько экземпляров коносамента, причем в каждом из них отмечается число имеющихся оригиналов коносамента • Отправитель несёт ответственность за достоверность данных, включённых в коносамент 124. Положения, отражающие права и обязанности перевозчика груза по коносаменту: • Перевозчик не несёт ответственность за просрочку доставки груза, если она произошла вследствие форс-мажорных обстоятельств или навигационной ошибки 125. Положения, характеризующие права и обязанности перевозчика груза по коносаменту: • Перевозчик вправе удерживать груз до уплаты возмещения расходов, связанных с перевозкой груза • Перевозчик не несёт ответственность за просрочку доставки груза, если она произошла вследствие форс-мажорных обстоятельств или навигационной ошибки • Перевозчик отвечает за повреждение груза в размере стоимости груза • Перевозчик отвечает за утрату груза с объявленной ценностью в размере объявленной стоимости груза 126. Свойства двойного складского свидетельства как ценной бумаги: • Владелец имеет право на получение товара со склада • Выдача двойного складского свидетельства означает заключение договора складского хранения • Именная ценная бумага • Состоит из двух обособленных частей – складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта) • Части двойного складского свидетельства могут иметь обращение как самостоятельные ценные бумаги oltest.ru oltest.ru oltest.ru – Онлайн-тесты Рынок ценных бумаг Актуальную версию этого файла Вы всегда можете найти на странице https://oltest.ru/files/ 22/26 3 марта 2019 г. 127. Свойства залогового свидетельства (варранта) как ценной бумаги: • Именная ценная бумага • Обособленное залоговое свидетельство (варрант) даёт право на получение указанной в нём суммы долга от владельца складского свидетельства • Отсутствие залогового свидетельства (варранта) у товаровладельца означает невозможность получения товара со склада • Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при обращении залогового свидетельства (варранта) в составе двойного складского свидетельства • Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном обращении залогового свидетельства (варранта) • Служит для залога при получении кредита или займа • 1 2 |