Криминалистика 2015. Учебники и учебные пособия криминалистика учебник Под редакцией В. Д. Зеленский, Г. М. Меретуков
 Скачать 0.87 Mb.
|
|
Глава 4. Учение о криминалистических версиях 4.1 Понятие, значение криминалистической версии Преступление, как событие реального мира, отражается в окружающей среде. Поиск, выявление и исследование этих следов - отображений является одной из основных задач расследования. На начальном этапе расследования отдельная часть этих фактических данных неизвестна следователю, что затрудняет процесс познания обстоятельств преступления. Возникает объективная необходимость предположительных объяснений как отдельных обстоятельств, так и всего исследуемого события в целом. Следователь изучает фактические данные; сопоставляет эти данные друг с другом и известной, обобщенной следственной практикой по аналогичным событиям; строит предположения (гипотезы) о существовании неизвестных обстоятельств. Предположения следователя, выдвигаемые на основе известных фактических данных, в криминалистике называют версиями (от латинского- version -поворот, предположение о факте). В расследовании версия является средством познания. Посредством версии строится предположительная модель отдельного обстоятельства или события преступления в целом. С помощью следственных версий определяются обстоятельства, подлежащие установлению по делу, мысленно реконструируется событие, его отдельные обстоятельства. Выдвижение версии - это интеллектуальная деятельность по анализу, осмыслению имеющихся доказательств и иной информации, их причинных отношений. Познавательная функция версии выражается в формировании предположений о существовании новых фактов, путем выявления которых можно установить обстоятельства преступления. Версии определяют направления расследования. Криминалистическая версия, как специфический вид гипотезы, должна отвечать ряду требований: Первое: предположение должно быть логически правильным; второе: версия, обоснованное предположение, она должна строиться на основе фактических данных; Третье: версия должна служить познанию исследуемого события. Посредством версии решаются практические задачи установления обстоятельств преступления. Поэтому совокупность версий по делу должна объяснять как, в каких направлениях необходимо осуществлять расследование. Версия как практический метод познания имеет ряд отличительных признаков: -используется в специфической социальной деятельности- расследовании и судебном разбирательстве; - проверяется законными средствами и методами; - должна быть проверена в определенный законом срок; - проверяется в обстановке противодействия заинтересованных лиц; - проверка должна быть полной; В процессе построения версии результаты восприятия следов и иных фактических данных вступают в сложное интеллектуальное взаимодействие с профессиональными знаниями следователя, его опытом, знанием обобщенного опыта расследования преступления, научных положений и рекомендаций. В результате возникают новые образы событий и его отдельных обстоятельств, что является предпосылкой практического познания, практической детальности. Версия, таким образом, является методом познания в расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел. Посредством версии определяют цели, направления и средства расследования. Версия, таким образом, имеет значение для познания события преступления и качественной организации расследования. Следственные версии строятся с самого начала расследования. В ходе производства необходимых первоначальных следственных действий появляется фактически данные, на основании которых строятся развернутые версии, объясняющие события преступления и его отдельные обстоятельства. Криминалистическая версия - это логически правильное, основанное на фактических данных, предположение о сущности расследуемого события и отдельных его обстоятельств. Значение версий состоится в том, что посредством их использования расследование становится целенаправленным, всесторонним, полным, объективным и последовательным. Создаются возможности для установления подлинных обстоятельств расследуемого события. Классификация версий. По различным основаниям версии в уголовном судопроизводстве делятся на различные виды. В криминалистике принято выделять следственные версии, выдвигаемые следователем или иными субъектами расследования. Расследование, как социальная деятельность, включает подсистему получения ориентирующей информации и использования специальных знаний. Поэтому версии, выдвигаемые субъектами этой деятельности, носят название розыскных и экспертных. Все перечисляемые версии строятся в процессе расследования. В судебном разбирательстве версии могут строиться участниками процесса. Это судебные версии: версии обвинения, версии защиты и иных участников. Версии могут строиться в отношении всего события. Это общие версии. Выделяют также версии в отношении объемных элементов расследования (алиби подозреваемого, розыск обвиняемого и др.) и версии по элементам состава преступления (объект, субъект, объективная сторона, субъективная сторона). Среди последних имеет особое значение версии о личности преступника. Предположение в отношении отдельных, менее объемных обстоятельств (способ свершения преступления, место нахождения похищенного и др.) называется частными версиями. Все три вида следственных версий по одному уголовному делу: общие, по элементам состава преступления или по отдельным обстоятельствам расследования и частные взаимосвязаны между собой и образуют систему версий по делу. Следственная практика свидетельствует о том, что каждое преступление, при всей его индивидуальности, имеет ряд общих черт (признаков) с другими преступлениями одного и того же вида. Сходство наблюдается в процессе расследования и является фактически основанием для построения версий по аналогии. На основе обобщения практики криминалистикой разрабатываются типовые (типичные) версии по преступлениям одного вида. Например, при обнаружении трупа без ярко выраженных следов убийства могут строиться типовые версии: убийство, самоубийство, несчастный случай, доведение до самоубийства. Значение типовых версий заключается в том, что следователь на начальном этапе расследования при ограниченном количестве фактических данных реализует принцип всесторонности расследования, ищет, выявляет и проверяет факты, которые должны существовать в данном конкретном случае. Таким путем активизируется поиск фактических данных. По мере получения доказательств и иной информации в ходе расследования типовая следственная версия уточняется, превращаясь в конкретную следственную версию. Теория версий, при всей её самостоятельности, связана с планированием расследования, как элементом организации. Посредством версий и планирования создается умственная модель предлагаемого преступления и его расследования. В сочетании они являются образующими началом расследования. 4.2 Построение и проверка версий Построение следственных версий – интеллектуальный организационно- аналитический процесс исследования имеющихся фактических данных, объяснения возможных вариантов существования неизвестных обстоятельств и формирование логически правильного предположения об их содержании. Успешное построение следственных версий возможно, если следователь знает и использует приемы мышления (анализ, синтез, индукцию, дедукцию и др.), знает криминалистическую характеристику расследуемого преступления, организацию и методику расследования таких преступлений. Построение или выдвижение следственных версий включает несколько взаимосвязанных частей (стадий): изучение, анализ имеющейся информации; сопоставление фактических данных друг с другом; осмысливание всей информации и построение предположения о неизвестном обстоятельстве. В изложенной мыслительной деятельности основное значение имеют профессиональные знания следователя (иного субъекта деятельности), его жизненный и профессиональный опыт, способность к аналитическому мышлению. Для построения следственной версии обязательны фактические основания. В качестве их выступают любые фактические данные: доказательства, ориентирующая информация и иные сведения. Доказательства - это самое распространенное и самое объективное основание для построения версии. Результаты оперативно-розыскной деятельности также являются часто встречающимся основанием. При построении версий используется сведения из других не процессуальных источников: результаты проверочных, организационно- подготовительных действий, информация от населения, данные об аналогичных преступлениях, сведения из случайных источников. Любые из перечисленных видов фактических данных анализируются, осмысливаются их связи друг с другом и с обобщенным опытом расследования (сходство по аналогии) и строятся предположительные объяснения неизвестных возможных обстоятельств. Это и есть процесс построения следственных версий. Проверка версий связанна с их построением и представляет собой интеллектуальную деятельность по выведению логических следствий и практические действия по достижению целей расследования. Из каждой следственной версии выводятся логические следствия - факты, которые должны существовать при условии, что данная версия верна. Логические следствия выводятся в процессе анализа каждой версии. Выведение логических следствий является составной частью целеопределения- процесса формирования тактических целей расследования. Практическое значение следственных версий состоит в том, что посредством их построения и выведения логических следствий из каждой версии определяются обстоятельства, подлежащие установлению по делу. Установление каждого такого обстоятельства- это цель следственных действий и их сочетаний (тактических операций). Таким образом, следственные версии участвуют в процессе целеопределения в расследовании. Проверка построенных следственных версий проводится с соблюдением криминалистических рекомендаций. Все версии должны проверяться полностью. Возникающие при проведении логические несоответствия и противоречия должны быть устранены. Версия может проверятся частично или не проверяться вообще, когда в ходе расследования полностью подтверждается другая версия по делу. Все построенные версии должны проверяться параллельно. Принцип параллельности проверки способствует полноте и объективности расследования, так как увлечение одной, кажущейся наиболее вероятной версией приводит к утрате доказательств, несвоевременному и неполному установлению обстоятельств преступления и даже к привлечению к ответственности невиновного. Параллельность проверки версий означает, что в определенные небольшие отрезки времени должны осуществляться следственные действия и оперативно- розыскные мероприятия по проверке каждой версии, в том числе и маловероятной. При производстве каждого следственного действия необходимо стремиться по возможности проверять все версии. Разумеется, наиболее вероятные версии проверяются большей частью в первую очередь, но параллельно- в изначальном понимании этого слова- с другими версиями. Очередность следственных действий при проверке версий определяется: безотлагательно производятся следственные действия, направленные на предотвращение и пресечение преступлений; на собирание доказательств, которые могут быть утрачены; на проверку нескольких версий; действия, длительные по времени их производства. Например, неотложные действия по розыску и задержанию вооруженного подозреваемого, по выявлению и изъятию вещественных доказательств; по производству ревизий, судебно-бухгалтерских, экономических и других экспертиз. Проверка версий представляет собой систему взаимосвязанных следственных действий и оперативно - розыскных мероприятий, т.е. большую часть расследования. В результате одна из версий должна полностью подтверждаться. Особенно это относится к версиям об основных элементах преступления, прежде всего, о виновности лица. Обязательно проверяются версии защиты. Проверка версий закончена, если установлены обстоятельства совершения преступления и виновность обвиняемого. Построение и проверка версий - это большая часть расследования. От полноты, объективности и всесторонности выдвижения версий и их проверки зависит результат расследования. Глава 5. Организация расследования преступлений 5.1 Понятие, содержание организации расследования преступлений Расследование преступлений – это вид сложной социальной деятельности. В своей основе оно представляет процессуальные функции участников расследования. Каждый из участников расследования имеет определенный правовой статус, реализуемый в тех или иных функциях. Функции всех участников расследования разграничены законом, но не обособлены, а имеют зоны соприкосновения, точки пересечения. Основным структурным элементом деятельности являются действия. В расследовании это следственные, иные процессуальные, оперативно-розыскные, служебные, проверочные и организационно-подготовительные (организационно-технические) действия. Следственные действия являются средством собирания и проверки доказательств. Иные процессуальные действия служат в основном для управления процессом расследования, для процессуального выражения (оформления) принятых решений по делу. Помимо процессуальных следователь и иные участники расследования совершают действия, уголовно-процессуальным законом не регламентированные, но предусмотренные им или основанные на нем. Это организационно-подготовительные (составление планов, проверки, беседы, инструктажи и др.), оперативно-розыскные действия работников органов дознания и служебные проверочные действия (ревизии, ведомственные проверки и т.д.). Расследование сохраняет цельность, устойчивость, стабильность, т.е. имеет определенную структуру. Структура расследования включает следующие основные элементы: цели, действия, которые необходимо произвести для достижения целей, субъекты этих действий. Действия производятся в определенной логической последовательности, установленной уголовно-процессуальным законом, начиная от проверки сообщения о преступлении, возбуждения уголовного дела и заканчивая направлением его в суд или прекращением. Определение и конкретизация обстоятельств, подлежащих установлению по делу, выбор средств собирания доказательств, сочетание следственных и иных действий – творческий процесс. Этот процесс создания структуры отдельного расследования и является его организацией. Помимо структуры (основных элементов) расследование как деятельность имеет инфраструктуру – систему элементов, носящих обеспечивающую, вспомогательную роль. Это прежде всего условия расследования: информационная обеспеченность следователя, научно-методическое и материально-техническое обеспечение, а также мобилизация участников расследования, создание готовности к активному функционированию. Криминалистическая методика разрабатывает методы расследования различных видов преступлений. Эти методы по отношению к конкретному расследованию носят характер общего. Приступая к расследованию, следователь конкретизирует их, соотнося с ситуацией данного уголовного дела. Происходит адаптация частной криминалистической методики, когда ее типичное содержание заменяется индивидуальным, в результате чего определяется направление расследования. Умственная деятельность следователя, направленная на создание структуры расследования, и является сущностью организации. Под организацией любой деятельности принято понимать процесс или совокупность действий, ведущих к образованию и совершенствованию взаимосвязей между частями целого. Организационный процесс начинается с конкретизации целей данного расследования, обстоятельств, подлежащих установлению по делу. Определение и конкретизация их ввиду недостатка информации носят вариационный характер и осуществляются путем построения следственных версии. Почти одновременно с целью следователь определяет характер, количество, последовательность, сроки производства следственных и иных действий, т.е. планирует расследование. Основное содержание планирования как элемента организации расследования заключается в определении путей, средств и, в общих чертах, способов достижения сформированных целей. Составлением плана завершается начальный этап создания структуры расследования. План представляет собой мысленную модель предстоящего расследования. В ходе расследования, как и любой творческой деятельности, структура будет изменяться, ибо сразу невозможно определить и все предстоящее содержание. По мере собирания доказательств отпадают одни версии и возникают новые а с ними – цели новых следственных действий и тактических операции. Происходит качественное изменение структуры расследования. Организационный процесс, таким образом, продолжается в пределах всего расследования. Организация расследования представляет собой процесс, включающий мыслительную деятельность и действия, прежде всего организационно-подготовительные (организационно-технические) и иные процессуальные. Организационно-подготовительные действия направлены на образование структуры расследования (анализ информации, составление планов, беседы и др.), а также на создание условии для осуществления намеченного – на подготовку следственных действий, их оптимальное производство (реконструкция, собирание сведений путем бесед, проверок и др.). Это комплекс мероприятий по созданию условий для эффективного применения криминалистических рекомендаций в расследовании. Расследование организовано, если научно обоснованы его цели, спланированы действия, созданы условия, мобилизованы силы и средства для этих действий. Успех расследования зависит от профессионального мастерства следователя, характера противодействия преступника, степени проявления дезорганизующих факторов. Для поддержания системы расследования в период ее функционирования в заданном (организованном) состоянии необходимо управление. Управление отдельным расследованием настолько переплетено с его организацией, что их разделение осуществляется большей частью с методической целью. Применительно к отдельному расследованию можно употреблять термин «организация», подразумевая под ним и управление. Управление осуществляется в соответствии с уголовно-процессуальным законом и состоит в систематическом воздействии следователя, начальника следственного отдела, прокурора на систему расследования, в итоге которого принимается решение (как процессуального, так и непроцессуального характера) по поддержанию структуры в организованном состоянии. Организационно-управленческий аспект расследования выражается в процессуальном руководстве, координации, взаимодействии, контроле, учете всех действий в расследовании. Все это обеспечивает осуществление следственных и иных действий в соответствии с уголовно-процессуальным законом и научно-практическими рекомендациями. Координация предполагает поддержание следователем связи с участниками расследования, получение от них информации, согласование и сочетание всех действий. В ходе расследования возможны отдельные отклонения участников расследования от выработанной структуры, намеченных согласованных действий. Координация в этом случае заключается в упорядочении всех действий в соответствии с целями расследования. Осуществляется координация как путем властных предписаний следователя в форме постановлений, так и путем согласования. Взаимодействие – другой уровень связи между следственными и иными действиями и их субъектами, устанавливающий согласованность по месту, времени, кругу лиц и тактическим приемам осуществления. Взаимодействие – это взаимосвязь, совместные действия. При взаимодействии возможна частичная кооперация функций (выполнение работником дознания по поручению следователя следственных действий, участие следователя в розыскных действиях гласного характера и др.). Посредством координации и взаимодействия в расследовании осуществляется взаимосвязь работников различных подразделений органа или самостоятельных организаций, принадлежащих к различным ведомствам. Организация немыслима без контроля. Контроль выражается в проверке хода и результатов выполнения постановлений, поручений, указаний и требований следователя. С целью проверки следователь может производить следственные действия, в том числе повторные. Организация представляет собой процесс: умственную деятельность и действия. Это процесс создания мысленной модели предстоящего расследования и действия по обеспечению его функционирования. Организация расследования – это процесс его упорядочения путем определения и конкретизации обстоятельств, подлежащих установлению, планирования, создания условий для качественного производства следственных действий, процесс руководства расследованием. Основным субъектом организации расследования является следователь, дознаватель. Руководитель следственного органа и начальник подразделения дознания участвует в организации в соответствии со своими процессуальными функциями. Уровни организации расследования. Организация расследования – это, по существу, организация отдельного акта расследования. Вместе с тем сущность организационного процесса – создание структуры деятельности – проявляется во всей системе расследования. Деление организации на уровни не произвольно. Оно детерминировано характеристикой элементов структуры системы расследования. По этому критерию выделяют четыре уровня организации: организация отдельного расследования; организация следственного действия; организация расследования в органе и административном районе; организация расследования в стране. Ранее рассмотрена организация расследования преступления. Тесно связана с ней организация следственного действия. Организовать следственное действие – значит принять решение о его проведении, определить цели, место, время, участников, составить план, создать условия, подготовить участников (инструктаж, мобилизация). Процесс организации следственного действия во многих случаях фактически сочетается с тактикой его производства. Первые два уровня организации изучаются криминалистикой. Большинство следователей одновременно расследуют несколько уголовных дел. По содержанию и структуре организация этой деятельности существенно отличается от организации отдельного расследования. Ее содержание выражается в распределении намеченных следственных действий во времени, согласовании их с реальными (в том числе материальными) возможностями органа расследования, других участников; перераспределении (корректировке) запланированных ранее сроков. Как видим, это совершенно иной уровень организации, точнее, подуровень третьего уровня организации расследования – в органе и административном районе (районе, области, республике). Одна из основных задач организации этого уровня – проверка научности, обоснованности создания структуры каждого расследования, создание условий для качественного расследования каждого преступления. Создание условий включает профессиональную подготовку кадров органов расследования, материальное обеспечение (в первую очередь средствами криминалистической техники и специалистами, транспортом, связью), возможность маневрирования силами и средствами. Это управленческий уровень. Организация расследования преступлений в стране близка к организации третьего уровня. Здесь важно определение целей и задач, стоящих перед правоохранительными органами в целом и органами расследования; имеют значение и иные факторы (изменение социально-политической обстановки, рост организованной преступности и др.). Организация сосредоточивается на разработке путей, средств и методов улучшения расследования и создании условий для достижения поставленных целей. На этом уровне осуществляется корректировка системы органов расследования (изменение структуры органа, упразднение одних и образование других ведомств и др.). Это государственно-правовой уровень. Все четыре уровня организации расследования взаимосвязаны. Основным, базовым, уровнем организации расследования необходимо считать первый – организацию расследования отдельного преступления. При всей значимости других уровней именно здесь решается вопрос борьбы с преступностью. Принципы организации являются исходными, основными положениями, отражающими наиболее общие, существенные свойства организации расследования, необходимые объективные, повторяющиеся связи между ее элементами. Действие этих принципов распространяется только на организацию расследования. Они не дублируют общие принципы уголовного судопроизводства, а выражают особенности основных положений организационного аспекта расследования. Организация расследования преступления – основной, базовый, уровень организации, поэтому ее закономерности должны учитываться во всех остальных уровнях. Положения процессуального закона, регулирующие основы организации расследования, должны определять законодательство (все нормативные акты) по организации расследования иных уровней. Требования уголовно-процессуального закона к организации отдельного расследования должны учитываться при разработке нормативных актов, регламентирующих организацию системы расследования в целом или его части (следственно-оперативная группа, структура следственного аппарата в стране и др.). в этом заключается реализация принципа учета закономерностей организации расследования преступления во всех иных уровнях. В организации расследования обязательно соблюдение иных принципов: соответствия прав, полномочий и обязанностей субъектов расследования; централизации расследования и руководящей роли следователя; соответствия профессионального уровня следователя криминалистической сложности производимого им расследования; информационного обеспечения следователя; оптимальной рабочей нагрузки следователя. 5.2 Организационно-подготовительные действия в расследовании Организационно-подготовительные (организационно-технические) действия служат для создания условий для качественного расследования. Эти действия являются выражением организации. В расследовании осуществляются следующие основные виды организационно-подготовительных действий: беседа, консультации со специалистами, ознакомление с объектом, истребование документов, проверка, контрольная проверка, опечатывание, реконструкция, инструктаж, составление планов, совещание. Беседа – общение следователя с участниками расследования и иными лицами с целью получения ориентирующей информации. Характер беседы зависит от вопросов, выясняемых следователем, условий беседы и характеристики личности, с которой она ведется. В процессе беседы используются приемы оказания помощи в воспоминании события и некоторые другие методы, используемые при допросе свидетелей. Беседа проводится с различными целями: получения информации, проверка данных, подготовка к следственному действию и др. Чаще всего она сочетается с другими организационными действиями, образуя их комплекс – мероприятия. Например, нередко сочетаются беседа и ознакомление с объектом, консультацией. Чаще распространена беседа с целью получения сведений об источниках доказательств. Указанный вид беседы осуществляется избирательно, с учетом следственной ситуации, в случаях, когда следователю неизвестны лица, располагающие необходимыми сведениями. Распространены беседы с руководителями организации, где работал обвиняемый, с его родственниками, друзьями, руководителями общественных организаций. Консультация следователя со специалистом или иным сведущим лицом с целью получения информации о характере (особенностях, основных признаках) какого-либо процесса, события, явления. Полученная информация позволяет в дальнейшем эффективнее вести следственные действия (например, допросы подозреваемых, обвиняемых). Этот вид организационно-подготовительной деятельности, как правило, предполагает ознакомление с объектом: изучение документов, наблюдение технологического процесса и др. Например, расследуя дело о столкновении и гибели двух пассажирских самолетов в районе острова Утриш Краснодарского края, следователь провел несколько бесед со специалистами в области управления полетами. Такие беседы и консультации наряду с изучением инструкций и другой служебной литературы помогли следователю со знанием дела не только провести допросы специалистов гражданской авиации, но и качественно расследовать уголовное дело. Ознакомление с объектом производится путем личного восприятия следователем объекта в сочетании с беседами. Чаще встречается ознакомление с характером деятельности организации, местом предстоящего следственного действия, с условиями жизни, работы определенного лица. Истребование документов осуществляется следователем в ходе расследования. Это непроцессуальное действие следователя или работника дознания, состоящее в получении по его письменному или устному требованию характеристик, справок о судимости, а также иных документов и предметов. Опечатывание осуществляется для изоляции различных объектов до их исследования путем следственных действий. Потребность в опечатывании возникает, когда следователь не в состоянии практически осуществить принцип параллельности производства следственных действий (при расследовании должностных, хозяйственных преступлений, хищений и пр.). Цель опечатывания – сохранение следов и вещественных доказательств до следственного действия, ибо они могут быть утрачены в результате усилий заинтересованных лиц или хозяйственной деятельности. Опечатывание должно быть обоснованным и по возможности существенно не нарушать хозяйственной или иной деятельности организации или гражданина, т.е. быть краткосрочным. Перед опечатыванием объекта (сейфа, шкафа, контейнера, помещения и др.) следователь (работник органов дознания) убеждается в его состоянии. Затем объект закрывается в присутствии владельца (должностных лиц организации или гражданина) и понятых, о чем составляется краткий протокол (акт). Если надобность в опечатывании отпадает, оно прекращается по письменному распоряжению следователя или об этом делается отметка в протоколе следственного действия (осмотра помещения, например). Проверка заключается в установлении каких-либо фактов (причин неявки лица на допрос, болезни лица, факта проживания в определенном месте и пр.). Проверка осуществляется следователем или работником полиции, представителем общественности. В отдельных случаях факт проверки удостоверяется документально: составляется справка или акт. Контрольная проверка проводится с целью установления характера и содержания финансово-хозяйственной операции, процесса или сделки. Если она осуществляется должностным лицом организации, то регламентируется ведомственной инструкцией и относится к служебным проверочным действиям. Особенность контрольной проверки заключается в том, что о ней, как правило, предварительно не сообщается проверяемым. Содержание действия фиксируется в присутствии понятых, после чего объявляется о проверке и составляется акт (протокол). Нередко вслед за этим производится опечатывание или выемка, получение образцов для сравнительного исследования. Криминалистическая реконструкция – основанное на материалах уголовного дела материальное восстановление отдельных обстоятельств исследуемого события, объекта с целью получения достоверных результатов последующих следственных действий. Чаще всего реконструкция предшествует следственному эксперименту. Организационно-подготовительные действия не регламентируются уголовно-процессуальным законом, но они вытекают из требований этого закона, составляют основное содержание непроцессуальной деятельности следователя в расследовании. 5.3 Организация расследования отдельного преступления Организационный процесс в расследовании начинается в основном с определения и конкретизации целей. Расследование имеет ряд целей, которые принято делить на: конечную – установление истины; общие: раскрытие преступления, т.е. установление всех юридически значимых обстоятельств и др.; тактические — цели следственных действий и тактических операций. Расследование направлено на установление обстоятельств преступления посредством исследования их отображений. Совокупность этих отображений образует предмет познания в расследовании или обстоятельства, подлежащие установлению по делу (предмет расследования). Задача следователя – на основе имеющихся фактических данных определить, какие обстоятельства он должен установить в ходе расследования. Механизм целеопределения в расследовании в общем виде выглядит так. В начале расследования следователь предполагает наличие определенного вида преступления. Он конкретизирует обстоятельства, входящие в предмет доказывания (место, время и др.), на основе исходной информации. Недостаток ее закономерно влечет несколько предполагаемых вариантов существования различных обстоятельств события, т.е. строятся следственные версии. Лишь некоторые обстоятельства известны с самого начала, и гипотезы в отношении их не выдвигаются. Из построенных по делу версий выводятся логические следствия, т.е. не известные на данный момент обстоятельства, но могущие реально существовать. Круг предполагаемых обстоятельств должен быть исчерпывающим. Эти обстоятельства представляют собой вопросы, на которые необходимо получить ответы в ходе расследования. Их установление выступает в роли целей следственных действий и тактических операций. Если в первичной информации не содержатся сведения о признаках преступления, то первоначальный этап процесса целеполагания несколько сложнее. Одно и то же обстоятельство может быть признаком и преступления, и иного не преступного, события. Целеполагание (целеопределение) – мыслительный процесс, заключающийся в анализе следователем доказательств и иной информации и определении целей расследования. Сложность целеполагания заключается в том, что на начальном этапе расследования, исходя из конкретной ситуации, непросто определить, какие факты должны иметь место. Знание следователем криминалистической характеристики расследуемого преступления – первое условие успешной конкретизации обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Необходим анализ известных данных, каждого элемента предмета доказывания, мысленный поиск всех возможных промежуточных фактов, которые могли бы обосновать каждое из этих обстоятельств в конкретном случае. Выдвижение версий по элементам предмета доказывания закономерно ведет к появлению общеверсионных вопросов, т.е. таких, разрешение которых нужно для проверки и данной, и некоторых других версий. В системе расследования существует группа целей так называемого вневерсионного характера. Они определяются следователем на основании особенностей криминалистической характеристики преступления (например, установление функциональной структуры предприятия при расследовании должностных и иных преступлений) или входят в число обстоятельств, подлежащих установлению по делу (истребование характеристики обвиняемого, его взаимоотношения с потерпевшим и др.). Следственные версии могут выдвигаться при производстве следственных действий по достижению этих целей. Таким образом, в расследовании существует несколько уровней целей: общие, тактические, а также определяемые следственными версиями, общеверсионные и вневерсионные. Все они взаимосвязаны между собой, образуя систему целей по уголовному делу. Планирование расследования. С целеопределением непосредственно связано планирование – сложная умственная деятельность по соединению всех элементов структуры расследования в единое целое с учетом обеспечивающих и технических мероприятий. Планирование – процесс изучения доказательственной и иной информации и определение путей, средств и методов расследования, последовательности, сроков, участников следственных и иных действий. Материальное выражение планирования – письменный план по делу. Планирование непосредственно связано с построением следственных версий, целеопределением. С методической целью планирование можно разделить на ряд этапов. Анализ следственной ситуации. Следователь определяет, что известно по делу, уясняет систему сформированных целей расследования, содержание следственной ситуации, выделяет общеверсионные и вневерсионные вопросы. Выбор средств для достижения целей расследования. Следователь мысленно воспроизводит рекомендации методики расследования данного вида преступления с учетом анализа следственной ситуации и выбирает оптимальные для нее следственные и иные действия. Определение оптимального сочетания следственных и иных действий, последовательности, места и времени их производства. Это один из ответственнейших элементов планирования; В выборе вариантов сочетания действий превалирует тактический интерес, т.е. способы осуществления действий. Продумывается в общем тактика избираемых действий, связь каждого из них с другими действиями. Последовательность действий определяется требованиями уголовно-процессуального закона, неотложностью и тактической целесообразностью, т.е. может быть однозначной, альтернативной или безразличной. Принимаются во внимание возможность изменения, утраты фактических данных, трудоемкость предстоящих действий (объем, реальные условия и возможности), связь с другими действиями. У следователя могут складываться несколько вариантов возможных моделей следственных и иных действий. Их анализ, оценка и выбор оптимального варианта позволят определить направление расследования. Направление расследования – это содержание и порядок (последовательность) деятельности следователя по установлению обстоятельств исследуемого события. До конкретизации и построения системы целей по делу следователь производит следственные действия в последовательности, диктуемой положениями методики расследования и характером следственной ситуации. В ходе целеопределения и планирования намечается направление расследования. На начальном этапе расследования ввиду информационной недостаточности может быть несколько направлений. Избрание направления расследования связано с принципами проверки следственных версий, прежде всего с параллельностью проверки. Параллельность проверки означает, что следователь, производя любое следственное действие, направленное в основном на проверку наиболее вероятной версии, должен предусматривать, насколько это возможно, и проверку остальных версий. В малые временные отрезки параллельность проверки может нарушаться (в первую очередь проверяются наиболее вероятные версии), в более продолжительные (по существу, тоже малые – несколько дней) – параллельность проверки всех версий обязательна, что и отражается в плане расследования. 4.Определение сил расследования, конкретизация исполнителей следственных и иных действий. В большинстве простых и усложненных расследований основным и единственным исполнителем всех действий является следователь. В сложных расследованиях необходимо определить количество оперативных и иных работников органа дознания, специалистов, персонифицировать их. В этот момент решается вопрос о создании следственно-оперативной группы. 5.Корректировка плана. Планирование динамично, собирание новых данных побуждает следователя изменять, дополнять план. Изменения плана возможны и вследствие принятия следователем к производству других уголовных дел. Изложенные этапы планирования взаимосвязаны между собой. Они обязательно проявляются в планировании любого расследования. Процесс их осуществления протекает как единое целое: анализ следователем своих возможностей, сил и средств расследования; определение исполнителей по направлениям, участкам расследования; объединение отдельных планов в единый план расследования по делу. Единый план должен охватывать все подвиды деятельности в расследовании (оперативных работников, специалистов и др.). Если это объемно, то каждый из участников расследования составляет для себя план участия в расследовании на основе общего плана работы по делу. Составленный план анализируется с целью определения характера организационно-управленческой ситуации. Она может быть упорядоченной: система целей сформирована правильно, пути и средства их достижения определены криминалистически грамотно, следователь располагает возможностями для достижения намеченных целей. Но может быть и негативной, отражающей специфическое соотношение организационных трудностей расследования и недостаточных возможностей у следователя для их преодоления. Преодоление негативной ситуации возможно усилиями следователя и с помощью руководителя органа расследования. Принципы планирования: индивидуальность означает обязательность учета особенностей конкретного расследования; динамичность отражает необходимость учета развития и изменения следственных ситуаций, объема доказательственной и ориентирующей информации; конкретность плана – детальность и четкость его составных элементов, учитывающих фактические данные по делу; реальность – соответствие планируемых мероприятий возможностям следователя и органа расследования с учетом научно-практических рекомендаций; оптимальность – выбор наиболее эффективных для данной следственной ситуации научно-практических рекомендаций. Техника планирования. Существуют различные формы плана. Он может быть развернутым, фиксирующим все детали предстоящего расследования, или представлять собой краткие заметки. Это зависит от криминалистической сложности расследования. Но в любом случае план по уголовному делу должен содержать перечень обстоятельств, подлежащих установлению (цели действий), следственные и иные действия, посредством которых предполагается это сделать, время и субъектов действия. В плане указываются общеверсионные вопросы, а затем разделы по проверке каждой версии. По сложным и особо сложным расследованиям дополнительно к общему плану по делу составляются планы по различным эпизодам преступной деятельности. Составляются также схемы, графики, «лицевые счета», картотеки и другие вспомогательные формы фиксации эпизодов преступной деятельности или различных обстоятельств, подлежащих установлению. Большинство следователей расследуют одновременно несколько уголовных дел, поэтому необходимо составлять календарный план работы на определенный отрезок времени, например на неделю. Форма календарного плана может быть различной, но должна содержать основные элементы: следственные и иные действия, проводимые в определенные дни и часы недели; наименование дела. Квалифицированные следователи используют сокращенную форму календарного плана: на листках настольного календаря указываются время, наименование следственного или иного действия, фамилии участников. Отметим, что к такой форме плана можно прибегать лишь при условии прочного усвоения методики составления развернутого календарного плана. После составления плана перед следователем стоит сложная задача – организовать производство намеченного. Путем производства организационно-подготовительных действий создаются условия для проведения следственных действий: мобилизуются возможности участников, прежде всего специалистов, осуществляется координация действий, производимых следователем, с оперативно-розыскными и служебными проверочными действиями, взаимодействие следователя с иными участниками расследования. Следователь руководит расследованием. В ходе расследования могут возникать криминалистически сложные ситуации, когда незначительно количество данных о причастности конкретного лица к совершению преступления, когда преступление совершено в условиях неочевидности или расследование усложняется из-за большого количества обвиняемых, эпизодов преступной деятельности и др. Это усложняет организацию расследования, которая характеризуется: большим числом выдвигаемых следственных версий, усложненным целеопределением и объемным планированием; обязательным участием в расследовании оперативных работников; необходимостью дополнительных организационно-подготовительных действий по координации и взаимодействию всех участников расследования и мобилизации их возможностей; созданием следственно-оперативных групп как временного процессуального объединения для производства расследования. Организация отдельного расследования связана с построением следственных версий и включает в себя целеопределение, планирование, создание условий и руководство расследованием. Все эти элементы взаимосвязаны и представляют собой единый организационный аспект расследования. Независимо от сложности расследования организация является его образующим началом, придающим расследованию упорядоченность, целенаправленность. Структурно организационный процесс включает следующие взаимосвязанные элементы: организацию проверки сведений о преступлении и получения исходной информации путем производства первоначальных неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; целеопределение; планирование; создание условий для качественного расследования; мобилизацию участников расследования; руководство расследованием в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона; организацию следственных действий и тактических операций; взаимодействие с органами дознания и иными органами и должностными лицами, участвующими в расследовании; координацию действий участников расследования; организацию выявления подозреваемого, изобличения обвиняемого; организацию завершающего этапа расследования. 5.4 Организация следственного действия Расследование преступлений представляет собой сочетание следственных, иных процессуальных, а также организационно-подготовительных, оперативно-розыскных и служебных проверочных действий. Последние два вида действий осуществляются не по всем расследованиям. Ведущую роль в расследовании играют следственные действия как средства получения доказательств. Организация следственного действия — процесс образования его структуры, создания условий для успешного осуществления, руководства ходом следственного действия. Структура следственного действия включает цель, субъекта, место, время, участников, объект, условия и тактические приемы производства. Цели следственных действий формируются еще в ходе планирования расследования по делу. Нередко перед производством действия необходима конкретизация его целей. Определение содержания предстоящего следственного действия связано с выбором тактических приемов его производства. Организация в данном случае имеет для тактики действия обеспечивающий характер. Уяснению целей следственного действия способствует изучение материалов уголовного дела и иной ориентирующей информации. Определение тактики действия позволяет решить вопрос о месте, времени и участниках. При организации следственных действий, где нет явного противодействия следователю, место и время действия определяются до избрания тактики. Подготовка к следственному действию выражается чаще всего в организационно-подготовительных действиях, направленных на собирание ориентирующей информации. Объем подготовки зависит от значения следственного действия в расследовании информации, которой располагает следователь, и от сложности самого действия. Например, допрос свидетеля и допрос подозреваемого значительно отличаются по объему их организации. Итак, анализ материалов уголовного дела позволяет уточнить цели следственного действия, определить место, время его производства, участников. В итоге составляется план следственного действия как продолжение, развитие плана по делу. Процесс этот обычно необъемный, письменный план составляется редко, но планирование обязательно. Иначе следователь не застрахован от негативных неожиданностей, а то и от провала следственного действия. Письменное планирование сложных следственных действий помогает быстро сосредоточиться на тактике производства, соблюсти последовательность, не упустить деталей. План включает вопросы, которые необходимо разрешить путем данного следственного действия. Вопросы даются в последовательности, определяемой тактикой действия. План может корректироваться по ходу действия. Некоторые следственные действия трудно спланировать заранее (например, осмотр места происшествия). Такие действия планируются непосредственно перед их началом (например, в ходе предварительного обзора при осмотре). Руководство следственным действием процессуальный закон возлагает на следователя. Оно начинается с подбора некоторых участников. Мобилизация участников следственного действия может осуществляться как до его производства (в период подготовки), так и в ходе следственного действия. В первом случае она нередко носит характер инструктажа. Суть его – в четком определении роли каждого участника предстоящего действия (например, инструктаж участников группового обыска). В ходе следственного действия (особенно в его начале) мобилизация состоит в разъяснении участникам их прав и обязанностей, а в дальнейшем – в контроле следователя за действиями участников. Разумеется, учитываются процессуальное положение, функции каждого из них. Важна и необходима самоподготовка следователя. Он должен вспомнить или изучить научно-практические рекомендации, проконсультироваться со специалистами, более квалифицированными коллегами, руководством и, наконец, психологически настроиться на серьезную и ответственную работу. Всю организационно-подготовительную работу к следственному действию принято делить на две части: до следственного действия и непосредственно в ходе сто производства. Объем каждой из них зависит от сложности действия (количество участников, технические средства, объем разрешаемых вопросов). Таким образом, содержание организации следственного действия структурно выглядит так: принятие следователем решения о производстве конкретного следственного действия (на основе изучения материалов дела, иной информации); определение структуры следственного действия (цели, места, времени, содержания, участников); собирание дополнительной информации (при необходимости); самоподготовка следователя; планирование следственного действия; подготовка, создание условий для следственного действия; подбор участников, разъяснение им прав и обязанностей, мобилизация для активного функционирования; руководство следственными действиями. Организационный аспект расследования основан на требованиях уголовно-процессуального закона. Организация играет образующую роль и обеспечивающее значение. Посредством организации расследование упорядочивается и оптимизируется. |