Задача уголовное право. Задача. Начальником службы безопасности коммерческого банка скб Ивановым в процессе проведения мероприятий по контролю за соблюдением служащими банка условий конфиденциальности при работе с клиентами был выявлен факт неправомерного доступа к базе данных о размерах и порядке погашения кредитов,
 Скачать 18.19 Kb.
|
|
Задача. Начальником службы безопасности коммерческого банка «СКБ» Ивановым в процессе проведения мероприятий по контролю за соблюдением служащими банка условий конфиденциальности при работе с клиентами был выявлен факт неправомерного доступа к базе данных о размерах и порядке погашения кредитов, выдаваемых физическим лицам. База данных размещалась на сервере банка. Сотрудники службы собственной безопасности провели проверку, в процессе которой было установлено, что неправомерный доступ к базе данных осуществлялся с терминала, находящегося в отделе банка по работе с юридическими лицами. Постоянным пользователем данного ПК является менеджер данного отдела Халитонов. По результатам проверки управляющим банка было направлено письменное заявление в отдел внутренних дел по месту расположения банка, с просьбой о привлечении Халитонова к уголовной ответственности. К заявлению были приложены материалы проверки, осуществлённой службой собственной безопасности. ЗАДАНИЕ: Какие действия необходимо провести на этапе предварительной проверки материалов для решения вопроса о возбуждении уголовного дела? Составить план расследования по уголовному делу. Решение Особенностью раскрытия преступлений, совершаемых в кредитно-банковский сфере, является длительный срок проверки, который необходим для проведения различного рода криминалистических исследований (ревизий, инвентаризаций, исследование документов и др.). Ревизия по своему содержанию похожа на судебно-бухгалтерскую экспертизу, однако имеет свои особенности: ревизия может проводиться как в рамках расследования уголовного дела, так и вне его, экспертизу же возможно проводить только по возбужденному уголовному делу; ревизия рассматривает все стороны финансово-хозяйственной деятельности организации, а экспертиза решает только отдельные вопросы; ревизор самостоятельно проверяет всю документацию, а эксперт только предоставленную следователем. Основными задачами ревизии по материалам проверок о преступлениях, совершаемых в кредитно-банковской сфере, являются: - проверка правильности постановки бухгалтерского учета в банке, на предприятии, в организации, учреждении, где совершено преступление; - проверка законности производства финансово-хозяйственных операций руководством проверяемых организаций; Основаниями для производства ревизии являются: - наличие данных о совершении преступления, дающих основание проверить по первичным документам всю деятельность или отдельные направления деятельности субъекта преступления (руководителя юр. лица, бухгалтера, сотрудника); - необходимость проверить по первичным документам показания потенциального подозреваемого. Ставя вопросы перед ревизором, оперативный сотрудник или следователь должен определить конкретный круг вопросов, подлежащий выяснению в процессе проведения ревизии. Например, при производстве ревизии для проверки деятельности кредитной организации, а также правомерности получения и использования кредитов, необходимо в первую очередь определить, какие организации взаимосвязаны выделением и получением кредитов, какой период времени целесообразнее проверять и т.д. В то же время, проведение ревизии не должно пониматься только как проведение бухгалтерской проверки. Она должна охватывать и другие формы производственной и финансово-хозяйственной деятельности предприятия (фирмы, банка). Ревизия содействует укреплению законности, исследует хозяйственную деятельность организации, выявляет в ней негативные стороны с целью их ликвидации и недопустимости в дальнейшем, то есть активно способствует выявлению причин преступления и выработке мер для возмещения причиненного ущерба конкретными лицами, а также содействует созданию таких условий, которые предупредили бы в будущем возникновение подобных фактов. Для установления соучастников преступления, доказательства наличия между ними преступного сговора оперативными сотрудниками проводятся наблюдение с помощью технических средств, прослушивание и запись телефонных переговоров, снимается информация с электронных носителей и т.д. В процессе проведения первоначальных следственных действий в результате накопления фактических данных в отношении расследуемого преступления происходит уточнение типичных версий, замена их более конкретными, переход от предположений общего характера к частным гипотезам по схеме: от типичной общей версии к конкретной частной версии, от типичной частной версии к другой типичной частной версии и т. д. Последующее установление новых сведений предполагает дальнейшую конкретизацию данной версии в отношении заподозренного лица, то есть выдвижение конкретной частной версии (в отношении определенного лица). Оперирование версиями и их проверка должны привести к решению в целом вопроса о раскрытии преступления. Иерархию типичных общих версий при расследовании преступлений, совершаемых в сфере кредитно-банковской деятельности можно представить в следующем виде: Общие версии, как предположения о характере событий, «версии квалификации» (что произошло?). Вторую группу системы типичных версий составляют частные версии, которые, в свою очередь, делятся на две подгруппы, одна из которых включает версии по элементам состава преступления и вторая - более детальные версии. Версии об объективной стороне состава преступления предполагают уточнение способа совершения преступления, причинных связей между действиями преступников и наступившими последствиями. Планирование расследования по делам о преступлениях, совершенных в сфере кредитно-банковской деятельности должно быть организовано следующим образом: 1. По каждой из выдвинутых версий должен быть самостоятельный раздел общего плана предварительного расследования по делу; 2. Если несколько эпизодов преступной деятельности, необходимо составить план расследования по каждому из них, как составную часть общего плана расследования; 3. Составить план в отношении участника преступления; 4. Необходимо составление (после консультации со специалистом или при непосредственном его участии) схем движения документов и денежных средств. В данном случае на первоначальном этапе расследования преступления, необходимо провести допрос потерпевших (банка, его клиентов), произвести задержание подозреваемого, проведение обысков на рабочем месте подозреваемого, в его жилище, допрос свидетелей. При производстве обозначенных следственных действий необходимо непосредственное участие следователя в их организации, планировании, подготовке и проведении. Следователь совместно с оперативным работником должен правильно выбрать тактику проведения следственных действий, чтобы исключить возможность уничтожения орудий и предметов посягательства, сокрытия других доказательств и следов преступления, предотвратить или нейтрализовать другое противодействие расследованию. По делам рассматриваемой категории также существует настоятельная необходимость одновременного параллельного проведения нескольких следственных действий в наиболее сжатые сроки. Это определяется тем, что преступники могут уничтожить прямые доказательства своей преступной деятельности. В исследуемой ситуации имеется две основных версии: 1) Неправомерный доступ к информации осуществляет Смирнов; 2) Неправомерный доступ к информации осуществляет неустановленное лицо. Составим план расследования по первой версии. Таблица 1 - План расследования по первой версии
|