Рынок ЦБ. Не имеют конкретного срока Акции размещаются путем их распределения среди учредителей
 Скачать 26.74 Kb.
|
|
1. Акции … погашения • Имеют конкретный срок • Могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок • Не имеют конкретного срока 2. Акции размещаются путем их распределения среди учредителей … • При закрытой подписке • При консолидации акций • При распределении дополнительных акций среди акционеров • При учреждении акционерного общества • Только среди акционеров 3. Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра … может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом • Может без ограничений • Может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг • Не может, такое совмещение недопустимо 4. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии • Коммерческой концессии, поручения • Поручения • Поручительства • Поручительства, поручения 5. Внебиржевой РЦБ – это … • Институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества профессиональное ядро РЦБ • Рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги • Рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи 6. В отличие от дилера брокер … • Заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск • Получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату • Является посредником, в то время как дилер – это покупатель • Является продавцом, в то время как дилер – это посредник 7. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … • В процессе обращения ценных бумаг • Во время эмиссии ценных бумаг • Между эмитентом и владельцем ценных бумаг • При приобретении инвестором ценных бумаг 8. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг • В процессе обращения • Во время эмиссии • Между эмитентами и владельцами • При приобретении инвестором 9. Депозитарий ведет лицевые счета … • Владельцев • Владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента • Доверительных управляющих • Номинальных держателей • Эмитента 10. Депозитный сертификат – это документ, … • Удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке • Удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии • Являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому 11. Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается … • Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ • Только деятельность фондовой биржи • Только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ 12. Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению … • К курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО • К номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости • К сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций • К цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене) 13. Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене … • Имеет право, но не обязан • Обязан в любом случае • Обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные • Существенные условия договора купли-продажи 14. Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, … • Обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется • Требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги • Требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент 15. Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать … • 5 % • 25 % • 50 % 16. Доход по акции может быть получен в форме … • Дивиденда • Прироста курсовой стоимости • Прироста курсовой стоимости и дивиденда • Процента и прироста курсовой стоимости 17. Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде … • Комиссионных • Платы за андеррайтинг • Прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг 18. Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда … • Дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов • Дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента • Права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента • Права и обязанности по этой сделке возникают у дилера 19. Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться … • Депозитным сертификатом • Именной сберегательной книжкой • Кредитным договором • Сберегательной книжкой на предъявителя • Сберегательным сертификатом 20. Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то … • Владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом • Невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме • Эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций • Этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций 21. Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, … • Может быть включена по решению биржи • Не включена, так как это два не связанных между собой списка • Она включена, но в отношении облигаций это не так • Она обязательно включена 22. Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это … • Еще не означает, что она включена в котировальный лист • Означает, что она включена в котировальный лист • Означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого • Означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи 23. Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации … • Может, если это государственная облигация • Может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год • Не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы • Не может, так как это противоречит закону 24. Индивидуальный предприниматель … • Может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером • Может получить место на бирже и стать дилером • Может получить соответствующую лицензию и стать дилером • Не может быть дилером 25. Клиринг – это … • Депозитарная деятельность • Расчетная организация • Расчеты по сделкам с ценными бумагами • Учет взаимных обязательств 26. Листинг – это … • Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже • Процесс котировки акций • Список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже • Список членов фондовой биржи 27. Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод … • Средней арифметической • Средней арифметической взвешенной • Средней геометрической 28. Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации … • Государственных унитарных предприятий • Местных органов самоуправления • Правительства РФ • Субъектов Федерации 29. Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить … • В качестве базового средства для индексных фьючерсов • Для оценки показателей управляемых портфелей • Для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций • Для оценки состояния экономики в целом • Для оценки темпов инфляции 30. Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится … • Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг • Деятельность по определению взаимных обязательств • Деятельность по управлению ценными бумагами • Эмиссионная деятельность 31. Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг • Функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики • Функция финансирования дефицита госбюджета на не инфляционной основе • Функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков, • Ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен 32. Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность … • Брокера и управляющего • Депозитария и брокера • Депозитария и организатора торговли • Регистратора и клиринговой организации 33. Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что … комиссионер и поверенный действуют от своего имени • Комиссионер и поверенный действуют от имени клиента • Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя) • Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя) 34. Организованный РЦБ – это … профессиональное ядро РЦБ • Институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества • Обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками • Торговля ценными бумагами на фондовых биржах 35. Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что … • На организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно -установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил • На организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка • Торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены 36. Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что … первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск • К задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг • На первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг 37. Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер… • Может • Не может, т.к. На такие операции брокер должен иметь специальное разрешение • Не может, т.к. Такую сделку осуществляет дилер, а не брокер • Не может, т.к. Это разрешается только для инвесторов – юридических лиц 38. По российскому законодательству акции могут выпускаться как … • Именные ценные бумаги • Именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги • Ордерные ценные бумаги • Ценные бумаги на предъявителя 39. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают … • В соответствии с конкретными условиями договора • Комитента • У комиссионера • У комитента или комиссионера 40. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают … • У доверителя • У доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора • У поверенного 41. Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь … • Разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает • Разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется • Разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом) 42. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской • Гражданским кодексом РФ • Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» • Федеральным законом «Об акционерных обществах» • Федерации регламентируется … 43. Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи), … • Может принимать участие в этих торгах в качестве дилера • Может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи • Не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера • Не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо 44. Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это … • Брокер • Депозитарий • Дилер • Регистратор 45. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это … • Депозитарий • Дилер • Клиринговая организация • Регистратор 46. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению … • К курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО • К номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости • К сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций • К цене, по которой производилось размещение облигаций 47. Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что … • Депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет • Депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет • Депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет • По депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты 48. Размер дивиденда по акциям … • Зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента • Устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в уставе как фиксированный • Является фиксированным для всех акций компании 49. Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на … • Кассовые и срочные • Первичные и вторичные • Региональные и международные 50. Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется … • Вторичным • Первичным • Спот-рынком 51. Рынок ценных бумаг … • Входит в совокупный рынок товаров и услуг • Является составной частью совокупного финансового рынка • Является частью совокупного валютного рынка • Является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов 52. С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом … • Можно • Можно, но только при экономических спадах • Можно, но это верно только для периодов экономического подъема • Нельзя 53. Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает … • Долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию • Сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО • Сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации • Цену, по которой размещаются дисконтные облигации 54. Только организованным может быть … рынок • Биржевой • Вторичный • Первичный • Срочный 55. Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок … • Должен, это является непременным условием допуска на биржу • Не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера • Не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь должен, если он брокер, а не дилер 56. Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции … • Дилера • Инвестора • Реестродержателя • Управляющего 57. Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу … • Средней арифметической • Средней арифметической взвешенной • Средней геометрической 58. Фьючерсный контракт … • Не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя • Обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя • Обязателен для исполнения только для покупателя • Обязателен для исполнения только для продавца 59. … ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями • Именные • Ордерные • Предъявительские 60. Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются … • Вторичными • Неосновными • Производными 61. … ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность только для именных • Для всех • Только для документарных • Только для эмиссионных 62. Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме … • Документарных ценных бумаг на предъявителя • Именных бездокументарных ценных бумаг • Ордерных ценных бумаг и именных документарных ценных бумаг 63. Эмитентом депозитного сертификата может быть … • Любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация • Любой банк • Только коммерческая организация • Только Сберегательный банк РФ |