Рынок ценных бумаг. Рынок ценных бумаг (ответы на тест). 1. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению
 Скачать 284.92 Kb.
|
|
1. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению … *к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО *к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости *к цене, по которой производилось размещение облигаций *к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций 2. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают … *у доверителя *у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора *у поверенного 3. Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается … *только деятельность фондовой биржи *только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ *предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско- правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ 4. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это … *дилер *депозитарий *регистратор *клиринговая организация 5. Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда … *права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента *дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента *права и обязанности по этой сделке возникают у дилера *дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов 6. Организованный РЦБ – это … *профессиональное ядро РЦБ *обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками *торговля ценными бумагами на фондовых биржах *институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества 7. Листинг – это … *список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже *процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже *процесс котировки акций *список членов фондовой биржи 8. Только организованным может быть … рынок *вторичный *срочный *биржевой *первичный 9. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии *поручительства, поручения *коммерческой концессии, поручения *поручительства *поручения 10. Депозитарий ведет лицевые счета … *эмитента *владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента *номинальных держателей *доверительных управляющих *владельцев 11. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется … *Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» *Федеральным законом «Об акционерных обществах» *Гражданским кодексом РФ 12. Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению … *к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене) *к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций *к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости *к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО 13. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … *при приобретении инвестором ценных бумаг *в процессе обращения ценных бумаг *во время эмиссии ценных бумаг *между эмитентом и владельцем ценных бумаг 14. Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это … *означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи *еще не означает, что она включена в котировальный лист *означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого *означает, что она включена в котировальный лист 15. Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить … *для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций *для оценки темпов инфляции *для оценки состояния экономики в целом *в качестве базового средства для индексных фьючерсов *для оценки показателей управляемых портфелей 16. Клиринг – это … *учет взаимных обязательств *депозитарная деятельность *расчетная организация *расчеты по сделкам с ценными бумагами 17. Рынок ценных бумаг … *является составной частью совокупного финансового рынка *входит в совокупный рынок товаров и услуг *является частью совокупного валютного рынка *является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов 18. Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме … *именных бездокументарных ценных бумаг *документарных ценных бумаг на предъявителя *ордерных ценных бумаг и именных документарных ценных бумаг 19. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг *между эмитентами и владельцами *во время эмиссии *при приобретении инвестором *в процессе обращения 20. Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то … *эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций *невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме *этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций *владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом 21. Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде … *комиссионных *прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг *платы за андеррайтинг 22. Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, … *требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую *необходимость установил сам эмитент *требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги *обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется 23. Внебиржевой РЦБ – это … *институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества *профессиональное ядро РЦБ *рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи *рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги 24. По российскому законодательству акции могут выпускаться как … *ордерные ценные бумаги *ценные бумаги на предъявителя *именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги *именные ценные бумаги 25. Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать … *50 % *25 % *5 % 26. Доход по акции может быть получен в форме … *прироста курсовой стоимости *прироста курсовой стоимости и дивиденда *процента и прироста курсовой стоимости *дивиденда 27. Акции размещаются путем их распределения среди учредителей … *при распределении дополнительных акций среди акционеров *при учреждении акционерного общества *при консолидации акций *при закрытой подписке *только среди акционеров 28. С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом … *можно, но это верно только для периодов экономического подъема *можно *нельзя *можно, но только при экономических спадах 29. Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает … *цену, по которой размещаются дисконтные облигации *долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию *сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации *сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО 30. … ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность *Только для именных *Только для эмиссионных *Только для документарных *Для всех 31. Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что … *на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка *на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил *торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены 32. Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться … *именной сберегательной книжкой *депозитным сертификатом *сберегательной книжкой на предъявителя *кредитным договором *сберегательным сертификатом 33. Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что … *первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск *на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг *к задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг 34. В отличие от дилера брокер … *получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату *является посредником, в то время как дилер – это покупатель *является продавцом, в то время как дилер – это посредник *заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск 35. Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра … *может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом *может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг *может без ограничений *не может, такое совмещение недопустимо 36. Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются … *производными *неосновными *вторичными 37. … ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями *Ордерные *Предъявительские *Именные 38. Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу … *средней геометрической *средней арифметической взвешенной *средней арифметической 39. Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод … *средней арифметической *средней арифметической взвешенной *средней геометрической 40. Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется … первичным вторичным «уличным» спот-рынком 41. Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации … *может, если это государственная облигация *не может, так как это противоречит закону *может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы 42. Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность … *брокера и управляющего *депозитария и брокера *регистратора и клиринговой организации *депозитария и организатора торговли 43. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают … *у комиссионера *комитента *у комитента или комиссионера *в соответствии с конкретными условиями договора 44. Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер… *не может, т.к. это разрешается только для инвесторов – юридических лиц *может *не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер *не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение 45. Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что … *депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет *депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет *депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет *по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты 46. Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь … *разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает *разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется *разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом) 47. Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи), … *может принимать участие в этих торгах в качестве дилера *не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера *не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо *может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи 48. Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на … первичные и вторичные кассовые и срочные региональные и международные 49. Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это … брокер дилер регистратор депозитарий 50. Акции … погашения не имеют конкретного срока имеют конкретный срок могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок 51. Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг *функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков, *ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен, *функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики *функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе 52. Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции … дилера управляющего реестродержателя инвестора 53. Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что … *комиссионер и поверенный действуют от своего имени *комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя) *права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя) *комиссионер и поверенный действуют от имени клиента 54. Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, … *она обязательно включена *она включена, но в отношении облигаций это не так *не включена, так как это два не связанных между собой списка *может быть включена по решению биржи 55. Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации … Правительства РФ субъектов Федерации местных органов самоуправления государственных унитарных предприятий 56. Размер дивиденда по акциям … *является фиксированным для всех акций компании *зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента *устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный 57. Эмитентом депозитного сертификата может быть … любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация только коммерческая организация любой банк только Сберегательный банк РФ 58. Фьючерсный контракт … *обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя *обязателен для исполнения только для продавца *обязателен для исполнения только для покупателя *не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя 59. Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится … *эмиссионная деятельность *деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг *деятельность по управлению ценными бумагами *деятельность по определению взаимных обязательств 60. Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене … *обязан в любом случае *имеет право, но не обязан *обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные *существенные условия договора купли-продажи 61. Индивидуальный предприниматель … *может получить соответствующую лицензию и стать дилером *может получить место на бирже и стать дилером *не может быть дилером *может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером 62. Депозитный сертификат – это документ, … *являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому *удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии *удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке 63. Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок … *должен, это является непременным условием допуска на биржу *не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера *не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь *должен, если он брокер, а не дилер |