Антимонопольное регулирование и организация закупок. контрольная работа. Контрольная работа по дисциплине Антимонопольное регулирование и организация закупок
 Скачать 51.26 Kb.
|
1 2 Министерство науки и высшего образования Российской Федерации Уральский государственный экономический университет Контрольная работа по дисциплине«Антимонопольное регулирование и организация закупок» Номер варианта: 9 вариант Институт: заочный факультет Направление подготовки: 38.03.01 «Экономика» Направленность (профиль): Экономика предприятий и организаций Студент: Кобякова Наталья Владимировна, студентка 2 курса группы ИНО ЗБ ЭП-20-2 Руководитель: Анисимова М. А.. к э. наук, доцент Екатеринбург2022 Содержание
Антимонопольный контроль экономической концентрации. Одной из основных функций российских антимонопольных органов является осуществление контроля за экономической концентрацией. В соответствии с легальным определением, приведенным в ст. 4 Федерального закона «О защите конкуренции», под экономической концентрацией понимаются сделки, иные действия, осуществление которых оказывает влияние на состояние конкуренции. Из данного определения следует, что экономическая концентрация может осуществляться в двух формах: путем осуществления действий (реорганизации или создания коммерческих организаций) и посредством заключения сделок. Однако не любые действия или сделки хозяйствующих субъектов могут считаться экономической концентрацией. Определяющим является то воздействие на состояние конкурентной среды на конкретном товарном рынке, которое такие действия или сделки оказывают. В более широком смысле экономическая концентрация может рассматриваться как определенный процесс, который предполагает изменение состояния конкурентной среды на товарном рынке и наличие причинно-следственной связи между таким изменением и действиями хозяйствующего субъекта или его сделками. В отличие от экономической концентрации, связанной с указанными действиями или сделками коммерческих организаций, аналогичное изменение состояния конкурентной среды может быть связано с экономическим ростом отдельных хозяйствующих субъектов, входом или выходом с рынка отдельных хозяйствующих субъектов. Однако подобные процессы, происходящие на товарном рынке, не являются предметом антимонопольного контроля. Рассмотрим, какие изменения состояния конкурентной среды могут свидетельствовать об экономической концентрации. Каждое предприятие, осуществляющее деятельность на товарном рынке, обладает определенным набором активов: имущество, включая основные производственные средства, имущественные права, нематериальные активы. Именно эти средства позволяют хозяйствующему субъекту вести предпринимательскую деятельность, осуществлять производство и продажу товаров, оказание услуг и, в конечном счете, участвовать в конкурентной борьбе. Федеральный закон «О защите конкуренции» использует в отношении обладателя таких активов понятие «объект экономической концентрации», под которым понимается лицо, чьи акции (доли), активы, основные производственные средства и (или) нематериальные активы приобретаются или вносятся в уставный капитал, и (или) лицо, права в отношении которого приобретаются. Соответственно под субъектами экономической концентрации далее будут пониматься лица, намеревающиеся совершить действия или заключить сделки, способные оказать влияние на состояние конкурентной среды. Обратите внимание: при осуществлении экономической концентрации в форме реорганизации (слияния или присоединения) субъекты и объекты экономической концентрации фактически совпадают. Необходимо отметить, что непосредственное приобретение активов предприятия по своему эффекту практически идентично приобретению корпоративных или управленческих прав у собственника этих активов либо слиянию с ним (присоединению к нему). Рассуждая таким образом, справедливо сделать вывод о том, что конкурентная борьба осуществляется между не зависящими друг от друга хозяйствующими субъектами (группами лиц), которые контролируют указанные активы. Соответственно, экономическая концентрация предполагает такое изменение структуры прав собственности или управления объектом экономической концентрации или его имуществом, которое может привести к изменению производственного потенциала отдельных хозяйствующих субъектов. Упомянутое изменение состояния конкурентной среды может производиться различными путями. Во-первых, два предприятия могут объединить свои активы, осуществив слияние или присоединение. Во-вторых, хозяйствующий субъект может увеличить свои активы путем приобретения имущественного комплекса — основных произвол-ственных средств и (или) нематериальных активов на основании договора купли-продажи. В-третьих, хозяйствующий субъект может приобрести права распоряжения определенным количеством голосов на общем собрании участников хозяйственного общества или иным образом влиять на принимаемые таким обществом решения. В любом случае экономическая концентрация приводит к изменению рыночного потенциала отдельных хозяйствующих субъектов (усилению одних и ослаблению других) или к снижению количества независимо действующих производственных объектов. В крайнем проявлении экономическая концентрация может привести к сосредоточению в одних руках контроля всех предприятий на рынке. Необходимо рассмотреть еще один подход к пониманию экономической концентрации. В данном случае концентрация может рассматриваться как показатель состояния рынка. Более подробно правила оценки уровня концентрации товарного рынка регламентируется Порядком проведения анализа состояния конкуренции на товарном рынке. Для оценки уровня концентрации может применяться несколько показателей, в том числе коэффициент рыночной концентрации, индекс Герфиндаля — Гиршмана, индекс Линда. В целом данные показатели основываются на оценке уровня концентрации, исходя из соотношения долей нескольких наиболее крупных хозяйствующих субъектов, присутствующих на товарном рынке. На основании оценки уровня концентрации рынок может быть признан высококонцентрированным, умеренноконцентрированным или низкоконцентрированным. Высокий уровень концентрации предполагает сосредоточение производственных активов в руках незначительного количества хозяйствующих субъектов. Стоит отметить, что сам по себе высокий уровень концентрации на рынке не является признаком монополизации рынка или нарушения конкурентного законодательства. К высокому уровню концентрации могут привести вполне законные действия хозяйствующих субъектов. Для предотвращения чрезмерной концентрации производственных средств у отдельных хозяйствующих субъектов Федеральный закон «О защите конкуренции» возлагает на антимонопольный орган функции контроля за состоянием конкурентной среды на товарных рынках и недопущения критического повышения уровня концентрации. При этом под чрезмерным в данном случае понимается такой уровень концентрации, при котором отдельные субъекты получают возможность влиять на общие условия обращения товара на рынке (см. определение понятия «конкуренция»). Выполнение указанных функций предполагает, что при определенных условиях хозяйствующие субъекты и иные лица обязаны: предварительно получить согласие антимонопольного органа на создание (реорганизацию) коммерческой организации, совершение сделок с ее акциями (долями) или ее имуществом или уведомить антимонопольный орган о таких действиях или сделках, а антимонопольный орган в пределах своей компетенции рассмотрит указанные ходатайства и уведомления. Соответственно, нарушение данного порядка является основанием для привлечения виновных лиц к административной ответственности и признания сделок недействительными. Таким образом, под осуществлением контроля экономической концентрации понимается выполнение антимонопольным органом государственной функции по рассмотрению ходатайств о даче предварительного согласия на создание и реорганизацию коммерческих организаций, совершение сделок с акциями (долями) и имуществом коммерческих организаций, если эти действия или сделки могут привести к изменению рыночного потенциала отдельных хозяйствующих субъектов или уменьшению количества независимых хозяйствующих субъектов, действующих на товарном рынке, а также по рассмотрению уведомлений о совершении указанных действий или сделок. Соответствующие обязанности по получению предварительного согласия антимонопольного органа или по его уведомлению лежат на субъектах экономической концентрации — сторонах указанных сделок, участниках реорганизации или учредителях коммерческой организации. Федеральный закон «О защите конкуренции» определяет условия, при которых действия или сделки хозяйствующих субъектов подлежат антимонопольному контролю. Такие условия можно разделить на две группы: относящиеся к финансовым показателям деятельности субъектов и объекта экономической концентрации; относящиеся к форме и содержанию совершаемого действия или сделки. Кроме того, необходимо принимать во внимание, следующее: условия, относящиеся к финансовым показателям деятельности хозяйствующих субъектов, не исследуются и не применяются, если субъекты или объект экономической концентрации либо какой-либо хозяйствующий субъект, входящий с ними в группу лиц, включены в реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара более 35% (подробнее о реестре см. в описании полномочий антимонопольных органов). Далее данные условия будут подробнее рассмотрены применительно к каждому виду действий или сделок, подлежащих антимонопольному контролю. Необходимо также отметить, что в сферу антимонопольного контроля прежде всего попадают действия и сделки в отношении активов российских финансовых организаций и находящихся на территории РФ основных производственных средств или нематериальных активов либо в отношении голосующих акций, долей, прав российских коммерческих и некоммерческих организаций. Также при осуществлении контроля экономической концентрации установленный Федеральным законом «О защите конкуренции» порядок применяется в определенных случаях и к сделкам, которые осуществляются за пределами Российской Федерации. В соответствии с его ст. 261 порядок проведения контроля экономической концентрации, установленный гл. 7 этого Закона, применяется в отношении иностранных лиц и (или) организаций, осуществляющих поставки товаров на территорию РФ на сумму более 1 млрд руб. в течение года, предшествующего дате осуществления сделки, иного действия, подлежащих государственному контролю. Предварительное согласие антимонопольного органа требуется на приобретение более 50% голосующих акций (долей) юридического лица, учрежденного за пределами территории РФ, либо иных прав, позволяющих определять условия осуществления таким юридическим лицом предпринимательской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа. Таким образом, иностранные граждане или организации, которые не владеют и не распоряжаются активами российских компаний и не осуществляют поставок на территорию РФ товаров на сумму более 1 млрд руб., не подпадают под сферу действия Федерального закона «О защите конкуренции». Антимонопольный контроль экономической концентрации. Понятие и виды государственного контроля за экономической концентрацией на товарном рынке. Экономическая концентрация- сделки, иные действия, осуществление которых оказывает влияние на состояние конкуренции (ст. 4 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции"). Рыночная (экономическая) концентрация – сосредоточение экономически значимых признаков или характеристик в собственности незначительного количества хозяйствующих субъектов (единиц), или носителей информации. Соотнесение теоретического понятия с официальным понятием экономической концентрации помогает уловить вектор применения этого понятия в антимонопольном (конкурентном) праве. С понятиями объема рынка, доли на рынке, экономической концентрации тесно связано понятие рыночной власти. Его нет среди легальных определений, но оно используется в доктрине и имеет частое практическое употребление и важное значение в конкурентном регулировании. Основной формой предупреждения злоупотреблений доминирующим положением, используемой в мировой практике и отечественном антимонопольном законодательстве, является институт контроля экономической концентрации хозяйствующих субъектов. Помимо пресечения злоупотреблений хозяйствующих субъектов своим доминирующим положением на рынке в рамках института контроля экономической концентрации существуют и иные формы реализации пресечения, в частности, посредством проведения специальных административных, уголовных расследований или судебного рассмотрения уголовных, административных или гражданских дел о нарушениях антимонопольного законодательства хозяйствующими субъектами, злоупотребляющими своим доминирующим положением на рынке, и применение к этим виновным лицам соответствующих мер ответственности, в том числе уголовной, административной, гражданской. Процедуры контроля экономической концентрации – согласование антимонопольным органом ряда сделок и действий, предусмотренных в гл. 7 Закона о защите конкуренции в соответствии с определенными критериями, указывающими, какие виды сделок и действий и в каких случая подлежат согласованию, а в каких нет. Цель контроля экономической концентрации: - предупреждение возникновения на рынке в результате таких сделок и действий ситуаций, характерных наличием условий и предпосылок к удобному злоупотреблению хозяйствующим субъектами своим доминирующим положением, а также пресечение таких злоупотреблений. Задача контроля экономической концентрации: - недопущение возникновения или усиления доминирующего положения хозяйствующего субъекта (группы лиц) на рынке, если это может привести к ограничению или устранению конкуренции. Однако бывают случаи, когда в силу положительного эффекта и для потребителей, и для экономики в целом появление или усиление доминирующего положения хозяйствующего субъекта (группы лиц) на рынке может быть оправдано. В этом случае посредством процедур контроля экономической концентрации реализуется контроль ФАС России в отношении деятельности, поведения данного хозяйствующего субъекта (группы лиц) на рынке. Согласовывая сделки и действия таких хозяйствующих субъектов, выдавая им при необходимости обязательные для исполнения предписания и контролируя их исполнение, ФАС России тем самым осуществляет контроль поведения данных хозяйствующих субъектов на рынке, предупреждая, а при необходимости пресекая такое поведение, которое угрожает публичным интересам. Виды государственного контроля за экономической концентрацией на товарном рынке: 1. предварительный (предшествующий совершению сделки или действия); 2. последующий (реализуемый после того, как сделка или действие уже совершены). Предварительный контроль реализуется посредством рассмотрения ходатайства заинтересованного лица о совершении сделки или действия. В порядке предварительного контроля с предварительного согласия антимонопольного органа совершаются сделки, указанные ст. 27-29 Закона о защите конкуренции: · Статья 27. Создание и реорганизация коммерческих организаций, заключение между субъектами-конкурентами соглашений о совместной деятельности. · Статья 28. Сделки с акциями (долями), имуществом коммерческих организаций, правами в отношении коммерческих организаций. · Статья 29. Сделки с акциями (долями), активами финансовых организаций и правами в отношении финансовых организаций. Последующий контроль реализуется посредством рассмотрения уведомления заинтересованного лица о совершенной сделке или действии. Случаи согласования сделок и действий в порядке последующего контроля определены рядом статей и норм гл. 7 Закона о защите конкуренции, а именно в ч. 2 ст. 27, ч. 2 ст. 28, ч. 2 ст. 29, ст. 31. Анализируя положения данных норм, следует выделить два правовых механизма определения случаев согласования сделок и действий в уведомительном порядке: 1) в соответствии с ч. 2 ст. 27, ч. 2. ст. 28, ч. 2 ст. 29, т.е. действия осуществляются - лицами, входящими в одну группу лиц (п. 1 ч. 1 ст. 9 ФЗ о защите конкуренции), или - с соблюдением условий, предусмотренных ст. 31, либо - если их осуществление предусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами Правительства Российской Федерации; 2) в соответствии сост. 31: - возможность замены предварительного порядка согласования уведомительным, если сделки совершаются внутри группы лиц. Статья 31 устанавливает возможность замены для хозяйствующих субъектов, обязанных согласовывать свои сделки или действия, предварительного порядка согласования уведомительным, если сделки совершаются внутри группы лиц при соблюдении ими условий, указанных в этой статье. Такое право группам лиц предоставляется Законом о защите конкуренции не просто так, а как бы в обмен на информационную открытость и прозрачность их деятельности в известных пределах. Закон устанавливает: для того чтобы воспользоваться возможностью согласовать свои сделки или действия в уведомительном порядке, а не предварительном, необходимо представить в антимонопольный орган перечень своей группы лиц по установленной форме для последующего размещения в открытом доступе в сети «Интернет» на сайте антимонопольного органа. Сделки, иные действия, требующие предварительного согласия антимонопольного органа, осуществляются без предварительного согласия антимонопольного органа, но с последующим его уведомлением об их осуществлении в случае, если соблюдаются в совокупности следующие условия (ч. 1 ст. 31): 1. сделки, иные действия, указанные в ст. 27-29 Федерального закона, осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц; 2. перечень лиц, входящих в одну группу, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, был представлен любым входящим в эту группу лицом (заявителем) в федеральный антимонопольный орган в утвержденной им форме не позднее чем за один месяц до осуществления сделок, иных действий; 3. перечень лиц, входящих в эту группу, на момент осуществления сделок, иных действий не изменился по сравнению с представленным в федеральный антимонопольный орган перечнем таких лиц. Особенности контроля за сделками и инвестициями субъекта естественной монополии На основании ст. 7 Федерального закона «О естественных монополиях» антимонопольный контроль за действиями, которые совершаются с участием или в отношении субъектов естественных монополий, осуществляется в целях проведения эффективной государственной политики в сферах деятельности субъектов естественных монополий органами регулирования естественных монополий. Предметом такого контроля являются действия, которые могут иметь результатом ущемление интересов потребителей товара, в отношении которого применяется государственное регулирование, либо сдерживание экономически оправданного перехода соответствующего товарного рынка из состояния естественной монополии в состояние конкурентного рынка. Названный Закон предусматривает только одну группу условий, при которых действия и сделки с участием субъектов естественных монополий требуют получения предварительного согласия антимонопольного органа. Эти условия касаются формы и условий совершения действий и осуществления сделок. Согласно ст. 7 этого Закона антимонопольный контроль осуществляется: за любыми сделками, в результате которых субъект естественной монополии приобретает право собственности на основные средства или право пользования основными средствами, не предназначенными для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется государственное регулирование, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10% стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу; инвестициями субъекта естественной монополии в производство (реализацию) товаров, в отношении которых не применяется государственное регулирование и которые составляют более 10% стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу; продажей, сдачей в аренду или иной сделкой, в результате которой хозяйствующий субъект приобретает право собственности либо право владения и (или) пользования частью основных средств субъекта естественной монополии, предназначенных для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется государственное регулирование, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10% стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии согласно последнему утвержденному балансу. Антимонопольный контроль за указанными действиями и сделками осуществляется путем рассмотрения антимонопольным органом ходатайства о даче согласия на указанные действия или сделки. Требования к содержанию и форме представления информации определены Правилами рассмотрения Федеральной антимонопольной службой и ее территориальными органами ходатайств и уведомлений, представляемых в соответствии с требованиями статьи 7 Федерального закона «О естественных монополиях», утвержденными приказом ФАС России от 16 марта 2006 г. № 54. Особенности порядка рассмотрения ходатайств субъектов естественных монополий будут рассмотрены ниже. § 6. Порядок подачи и рассмотрения ходатайств и уведомлений о совершении сделок (иных действий), подлежащих государственному контролю, и правовые последствия его несоблюдения, нарушения Субъектами, на которых лежит обязанность по согласованию действий и сделок с антимонопольным органом, являются: 1) в случае предварительного согласования: а) лица, осуществляющие слияние или присоединение; б) лица или одно из лиц, которые принимают решение о создании коммерческой организации; 2) в случае уведомительного порядка согласования коммерческая организация, которая была создана или образовалась в результате слияния или к которой была присоединена другая организация; 3) в любом случае согласования лица, приобретающие акции (доли), имущество, активы хозяйствующих субъектов, права в отношении хозяйствующих субъектов в результате совершения сделок. За рассмотрение антимонопольным органом ходатайства о даче согласия на совершение действия или сделки уплачивается пошлина в размере 20 тыс. руб. Уведомления государственной пошлиной не облагаются. Одновременно с ходатайством или уведомлением об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю, в антимонопольный орган представляются: 1) нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя — юридического лица или фамилия, имя, отчество заявителя — физического лица и данные документа, удостоверяющего его личность (серия и номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ), по состоянию на дату представления указанных ходатайства или уведомления; 2) нотариально заверенные копии учредительных документов лица, являющегося объектом экономической концентрации, по состоянию на дату представления указанных ходатайства или уведомления либо заявление в письменной форме о том, что заявитель такими документами не располагает; 3) документы или сведения, определяющие предмет и содержание сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю; 4) сведения о видах деятельности, которые осуществлялись заявителем в течение двух лет, предшествующих дню представления указанных ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее двух лет, а также копии документов, подтверждающих право на осуществление заявителем видов деятельности, если в соответствии с законодательством РФ для их осуществления требуются специальные разрешения; 5) сведения о наименованиях видов продукции, об объеме продукции, произведенной, реализованной заявителем в течение двух лет, предшествующих дню представления указанных ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее двух лет, с указанием кодов номенклатуры продукции; 6) имеющиеся у заявителя сведения об основных видах деятельности лиц, участвующих в отношениях экономической концентрации, о наименованиях видов продукции, об объеме продукции, произведенной, реализованной такими лицами в течение двух лет, предшествующих дню представления указанных ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее двух лет, с указанием кодов номенклатуры продукции, а также копии документов, подтверждающих право на осуществление этих видов деятельности, если в соответствии с законодательством РФ для их осуществления требуются специальные разрешения, или заявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями и документами не располагает; 7) бухгалтерский баланс заявителя по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления указанного ходатайства, а при представлении указанного уведомления по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки, иного действия; 8) сведения о суммарной балансовой стоимости активов заявителя и его группы лиц по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления указанного ходатайства, а при представлении указанного уведомления по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки, иного действия; 9) сведения о суммарной балансовой стоимости активов лица, являющегося объектом экономической концентрации, и его группы лиц по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления указанного ходатайства, а при представлении указанного уведомления по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки, иного действия, либо заявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями не располагает; 10) финансово-экономическая и иная отчетность заявителя, представляемая в Банк РФ и в осуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные органы исполнительной власти, по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления указанного ходатайства, а при представлении указанного уведомления по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки, иного действия, если заявителем является финансовая организация; 11) представляемая в Банк РФ и в осуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные органы исполнительной власти, если приобретаются акции (доли), имущество и (или) активы финансовой организации и (или) права в отношении ее, финансово-экономическая и иная отчетность лица, являющегося объектом экономической концентрации, по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления указанного ходатайства, а при представлении указанного уведомления по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки, иного действия, либо заявление в письменной форме о том, что заявитель данными документами не располагает; 12) перечень коммерческих организаций, более чем 5% акций (долей) которых заявитель распоряжается на любом основании, по состоянию на дату представления указанных ходатайства или уведомления либо заявление в письменной форме о том, что заявитель не распоряжается акциями (долями) коммерческих организаций; 13) перечень коммерческих организаций, более чем 5% акций (долей) которых лицо, являющееся объектом экономической концентрации, распоряжается на любом основании, по состоянию на дату представления указанных ходатайства или уведомления, либо заявление в письменной форме о том, что указанное лицо не распоряжается акциями (долями) коммерческих организаций, либо заявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не располагает; 14) перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем 5% акций (долей) заявителя, по состоянию на дату представления указанных ходатайства или уведомления; 15) перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем 5% акций (долей) лица, являющегося объектом экономической концентрации, по состоянию на дату представления указанных ходатайства или уведомления либо заявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не располагает; 16) перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем, по форме, утвержденной федеральным антимонопольным органом, с указанием признаков, по которым такие лица входят в эту группу, на дату представления ходатайства, а при представлении указанного уведомления на момент осуществления сделки, иного действия. В данный перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем, включаются лица, находящиеся под контролем заявителя; лица, под контролем которых находится заявитель; лица, входящие в группу лиц с заявителем и осуществляющие деятельность на тех же товарных рынках, на которых осуществляет деятельность заявитель; лица, участвующие в слиянии, присоединении, и (или) лицо, являющееся объектом экономической концентрации, а также находящиеся под их контролем лица. В перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем, не включаются физические лица, если они не являются индивидуальными предпринимателями и (или) не входят в одну группу лиц с хозяйствующим субъектом; 17) перечень лиц, входящих в одну группу лиц с иными лицами, участвующими в отношениях экономической концентрации по форме, утвержденной федеральным антимонопольным органом, с указанием признаков, по которым такие лица входят в эту группу, на дату представления указанного ходатайства, а при представлении указанного уведомления на момент осуществления сделки, иного действия либо заявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не располагает. В перечень таких лиц включаются лица, участвующие в присоединении, и (или) лицо, являющееся объектом экономической концентрации; лица, под контролем которых находятся лица, участвующие в присоединении, и (или) лицо, являющееся объектом экономической концентрации; лица, находящиеся под контролем лица, являющегося объектом экономической концентрации; лица входящие в группу лиц с лицом, являющимся объектом экономической концентрации, и осуществляющие деятельность на товарных рынках, на которых осуществляют деятельность заявитель и лицо, являющееся объектом экономической концентрации, а также находящиеся под их контролем лица. В перечень таких лиц не включаются физические лица, которые не являются индивидуальными предпринимателями и (или) не входят в одну группу лиц с хозяйствующим субъектом; 18) сведения о лицах, в интересах которых осуществляется владение более чем 5% акций (долей) заявителя их номинальными держателями, в том числе о таких лицах, учрежденных в государстве, которое предоставляет льготный налоговый режим и (или) законодательством которого не предусматриваются раскрытие и представление информации о юридическом лице (офшорные зоны); 19) перечень лицензий лица, являющегося объектом экономической концентрации, на осуществление видов деятельности, предусмотренных ст. 6 Федерального закона «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», либо заявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями не располагает; 20) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за принятие решения об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю. В случае представления не в полном объеме необходимых документов и сведений ходатайство считается непредставленным, о чем антимонопольный орган в десятидневный срок уведомляет заявителя. При этом срок хранения антимонопольным органом представленных документов, в течение которого заявитель вправе истребовать их, составляет 14 дней с даты получения заявителем уведомления. В отношении уведомлений закон оговорок не делает, но данное правило распространяется также и на уведомления. При этом необходимо отметить: если заявитель не представил вместе с ходатайством (уведомлением) сведения о видах деятельности, которые им осуществлялись, и копии документов, подтверждающих право на осуществление этих видов деятельности, а также финансово-экономическую отчетность финансовых организаций, представляемую в Банк России, то указанные сведения должны быть запрошены антимонопольным органом самостоятельно у соответствующих структур в порядке межведомственного взаимодействия. Непредставление таких сведении заявителем не может являться основанием для возврата ходатайства или уведомления. Как упоминалось выше, приказом ФАС России от 17 апреля 2008 г. № 129 утверждена форма представления антимонопольному органу сведений при обращении с ходатайствами и уведомлениями. При этом само ходатайство или уведомление оформляется в произвольной форме, а сведения заносятся в таблицу согласно форме, утвержденной ФАС России. Антимонопольный орган рассматривает ходатайство в течение 30 дней с даты его получения и по истечении этого срока обязан сообщить заявителю о принятом решении с указанием мотивов его принятия. Указанный срок может быть продлен не более чем на два месяца. В случае принятия такого решения антимонопольный орган на своем официальном сайте в сети Интернет обязан разместить сведения о сделке или действии, заявленных в ходатайстве. В этом случае заинтересованные лица вправе представить в антимонопольный орган сведения о влиянии на состояние конкуренции таких сделки или действия. По результатам рассмотрения ходатайства антимонопольный орган может принять одно из следующих решений: 1) об удовлетворении ходатайства, если сделка, иное действие, заявленные в ходатайстве, не приведут к ограничению конкуренции; 2) удовлетворении ходатайства и одновременной выдаче субъекту, объекту экономической концентрации и (или) лицам, входящим в их группу лиц, предписания об осуществлении действий, направленных на обеспечение конкуренции, в случае осуществления указанными лицами заявленных в ходатайстве сделки, иного действия; 3) отказе в удовлетворении ходатайства, если сделка, иное действие, заявленные в ходатайстве, приведут или могут привести к ограничению конкуренции (в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения) или если информация, представленная в антимонопольный орган, является недостоверной либо неполной и в отсутствие этой информации не может быть принято решение об ограничении конкуренции или об отсутствии ограничения конкуренции; 4) отказе в удовлетворении ходатайства, если в отношении сделки, иного действия, заявленных в ходатайстве, в соответствии с Федеральным законом «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» принято решение об отказе в их предварительном согласовании. Кроме того, антимонопольный орган может принять промежуточные решения о продлении срока рассмотрения ходатайства в следующих случаях: 1) в связи с необходимостью рассмотрения ходатайства, а также получения дополнительной информации для принятия решения по результатам рассмотрения ходатайства, если установлено, что заявленные в ходатайстве сделка, иное действие могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения лица (группы лиц); 2) в связи с определением условий, после выполнения которых субъектами экономической концентрации или объектом экономической концентрации антимонопольный орган принимает решение об удовлетворении этого ходатайства, и определением срока выполнения таких условий, который не может превышать девять месяцев; 3) если сделка, иное действие, заявленные в ходатайстве, подлежат предварительному согласованию в соответствии с Федеральным законом «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» до дня принятия решения в отношении такой сделки, такого иного действия в соответствии с указанным Законом. Решение антимонопольного органа о даче согласия на осуществление сделок, иных действий прекращает свое действие, если такие сделки, иные действия не осуществлены в течение года с даты принятия указанного решения. С принятием «третьего антимонопольного пакета» ст. 33 Федерального закона «О защите конкуренции» дополнена ч. 11, в соответствии с которой антимонопольный орган по собственной инициативе, а также по заявлению лица, которому выдано предписание, при осуществлении государственного контроля за экономической концентрацией может пересмотреть содержание или порядок его исполнения в связи с возникновением существенных обстоятельств, которые наступили после его вынесения и исключают возможность и (или) целесообразность исполнения предписания полностью или его части. К существенным обстоятельствам относятся изменение продуктовых или географических границ товарного рынка, состава продавцов или покупателей, утрата хозяйствующим субъектом доминирующего положения. Заявление о пересмотре предписания подлежит рассмотрению -антимонопольным органом в течение одного месяца со дня его поступления. При этом изменение предписания не может ухудшать положение лица, которому выдано такое предписание. Закон также определяет правовые последствия нарушения порядка получения предварительного согласия антимонопольного органа на осуществление сделок, иных действий, а также порядка представления в антимонопольный орган уведомлений об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю. Согласно ч. 1 ст. 34 Федерального закона «О защите конкуренции» коммерческая организация, созданная без получения предварительного согласия антимонопольного органа, ликвидируется либо реорганизуется в форме выделения или разделения в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если ее создание привело или может привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения. Сделки, требующие предварительного согласования антимонопольного органа и осуществленные без получения такого согласия, признаются недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если такие сделки привели или могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения. Также основанием для признания сделок недействительными может являться факт неисполнения предписания, выданного по результатам рассмотрения ходатайства. Нарушение уведомительного порядка совершения действий и сделок также может являться основанием для ликвидации или реорганизации (в форме разделения или выделения) организаций в судебном порядке или признания в судебном порядке по иску антимонопольного органа сделок недействительными. Такие последствия возможны лишь при условии, что действия или сделки привели, или могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения. Кроме того, непредставление в антимонопольный орган ходатайств и уведомлений, предусмотренных антимонопольным законодательством, представление ходатайств (уведомлений), содержащих заведомо недостоверные сведения, нарушение установленных антимонопольным законодательством порядка и сроков подачи ходатайств и уведомлений, а также неисполнение предписаний, выданных по результатам рассмотрения ходатайств, являются основанием для административной ответственности. Особенности контроля, за сделками и инвестициями субъекта естественной монополии. К основным функциям органов регулирования естественных монополий относятся: – формирование и ведение специальных реестров субъектов естественных монополий; – определение методов регулирования деятельности конкретных субъектов естественных монополий, как то: 1) ценовое регулирование, осуществляемое посредством установления цен (тарифов) или их предельного уровня; 2) определение потребителей, подлежащих обяза- Коммерческое право. Ч. II. Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. – СПб., С.-Петербургский университет, 1998. С. 53 тельному обслуживанию, и (или) установление минимального уровня их обеспечения в случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом (реализуемом) субъектом естественной монополии. Субъекты естественной монополии не вправе отказываться от заключения договора с отдельными потребителями на производство (реализацию) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях, при наличии у субъекта естественной монополии возможности произвести (реализовать) такие товары; – осуществление контроля за крупными сделками субъектов естественных монополий. При этом в законе предусмотрены две формы контроля: предварительный и последующий. Предварительный контроль осуществляется за: 1) любыми сделками по приобретению права собственности (права пользования) на основные средства, не предназначенные для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях, если их балансовая стоимость превышает 10 % стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу; 2) инвестициями субъекта естественной монополии в производство (реализацию) товаров, в отношении которых не применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях и которые составляют более 10 % стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу; 3) продажей, сдачей в аренду или иной сделкой, в результате которой хозяйствующий субъект приобретает право собственности (владения, пользования) частью основных средств субъекта естественной монополии, предназначенных для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с Законом о естественных монополиях, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 % стоимости собст-венного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу. Для совершения названных действий субъект естественной монополии- обязан представить в соответствующий орган регулирования естественных монополий ходатайство о даче согласия на совершение таких действий (п. 3 ст. 7 Закона естественных монополиях). Последующий контроль выражается в уведомлении органа регулирования естественной монополии о совершении определенных сделок. В соответствии с п.4 ст. 7 Закона о естественных монополиях лицо (группа лиц), которое в результате приобретения акций (долей) в уставном капитале субъекта естественной монополии либо в результате иных сделок (поручения, доверительного управления, залога) приобретает более чем 10 % общего количества голосов, приходящихся на все акции (доли), составляющие уставный капитал субъекта естественной монополии, обязано уведомить об этом соответствующий орган естественной монополии в 30-дневный срок со дня приобретения. Такую же обязанность несет субъект естественной монополии, приобретающий акции (доли) в уставном капитале другого хозяйствующего субъекта, предоставляющие ему более чем 10 % общего количества голосов, приходящихся на все акции (доли). Характер полномочий органов регулирования естественных монополий сходен с характером полномочий антимонопольных органов вообще. Они вправе принимать предусмотренные Законом о естественных монополиях обязательные для субъектов естественных монополий решения и направлять им обязательные для исполнения предписания (ст. 11). Закон определяет также порядок принятия решений (предписаний) органами регулирования естественных монополий, порядок их исполнения и обжалования, ответственность за нарушения Закона о естественных монополиях. Государственная монополия – монополия, созданная в соответствии с законодательством РФ, определяющим товарные границы монопольного рынка, субъекта монополии (монополиста), формы контроля и регулирования его деятельности, а также компетенцию контролирующего органа. В отличие от естественных монополий, существование которых определяется объективными причинами (невозможность конкуренции), государственные монополии вводятся государством в целях обеспечения публичных интересов. Введение государственной монополии носит исключительный характер и представляет собой по существу установленное законом ограничение принципа свободы экономической деятельности. Коммерческое право. Ч. II. Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. – СПб., С.-Петербургский университет, 1998. С. 55 В настоящее время существует несколько государственных монополий. Так, в соответствии со ст. 4 Федерального закона РФ от 26 апреля 1995 г. «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР "О Центральном банке РСФСР (Банке России)"» ЦБ РФ монопольно осуществляет эмиссию наличных денег и организует их обращение. Государственная монополия на экспорт и импорт отдельных видов товаров предусмотрена ст. 17 Федерального закона РФ от 13 октября 1995 г. «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности». При этом отмечается, что перечни отдельных видов товаров, на экспорт или импорт которых устанавливается государственная монополия, определяются федеральными законами. Государственная монополия в таких случаях осуществляется на основе лицензирования соответствующей деятельности. Лицензии на осуществление этой деятельности выдаются МВЭС РФ исключительно государственным унитарным предприятиям. Сделки по экспорту или импорту отдельных видов товаров, совершенные в нарушение государственной монополии, являются ничтожными. Уведомительный контроль сделок (действий) экономической концентрации. К сделкам, которые сейчас требуют уведомления антимонопольного органа, относятся: сделки по созданию в результате слияния коммерческих организаций (за исключением слияния финансовых организаций), если суммарная стоимость активов по последним балансам или суммарная выручка от реализации товаров за календарный год, предшествующий году слияния коммерческих организаций, деятельность которых прекращается в результате слияния, превышает 400 млн руб.; сделки по присоединению к коммерческой организации одной или нескольких коммерческих организаций (за исключением финансовых организаций), если суммарная стоимость активов указанных организаций по их последним балансам или их суммарная выручка от реализации товаров за календарный год, предшествующий году присоединения, превышает 400 млн руб.; сделки по созданию финансовой организации в результате слияния финансовых организаций, если суммарная стоимость активов по последним балансам финансовых организаций, деятельность которых прекращается в результате слияния, не превышает величину, установленную Правительством РФ; сделки по присоединению к финансовой организации одной или нескольких финансовых организаций, если суммарная стоимость активов по последним балансам указанных организаций не превышает величину, установленную Правительством РФ; сделки и иные действия, установленные в ст. 28 Закона о защите конкуренции, если суммарная стоимость активов по последнему балансу или суммарная выручка от реализации товаров лица, приобретающего акции (доли), права и (или) имущество, и его группы лиц и лица, акции (доли) и (или) имущество которого и (или) права в отношении которого приобретаются, и его группы лиц за календарный год, предшествующий году осуществления таких сделок, иных действий, превышает 400 млн руб. и при этом суммарная стоимость активов по последнему балансу лица, акции (доли) и (или) имущество которого приобретаются и (или) права в отношении которого приобретаются, и его группы лиц превышает 60 млн руб.; сделки о присоединении к коммерческой организации финансовой организации, если стоимость ее активов по последнему балансу превышает величину, установленную Правительством РФ; сделки и иные действия, указанные в ст. 29 Закона о защите конкуренции, по приобретению акций (долей), прав и (или) активов финансовой организации, если стоимость ее активов по последнему балансу превышает величину, установленную Правительством РФ. Согласно разъяснению, ФАС России о совершенной сделки в порядке ст.30 Закона. Учитывая изменения, внесенные Федеральным законом №423-ФЗ, необходимость уведомления исчезает. В результате внутригрупповые сделки не подлежат не предварительному согласию, ни последующему уведомлению, в случае если они совершаются между лицами, входящими в одну группу лиц по основанию, предусмотренному п.1 ч.1 ст.9 Закона «О защите конкуренции». Несмотря на то, что нормы ст.30 действуют в течение января до момента вступления в силу поправок в Закон «О защите конкуренции», де факто привлечь организацию к ответственности за то, что она не уведомила ФАС России о совершенной сделке, не предоставляется возможным при условии, что эта сделка совершена после 15 декабря 2013г. Это объясняется тем, что для подачи уведомления в порядке ст.30 установлен срок, равный 45 дней, лишь по истечении которого непредставление в антимонопольный орган уведомления может быть признано административным правонарушением. Таким образом, изменения в Закон вступят в силу ранее истечения этого срока и, хотя обязанность уведомить ФАС России возникнет в момент совершения сделки, необходимости в этом нет. Следовательно, положения Федерального закона №423-ФЗ, отменяющие требования ст.30 Закона «О защите конкуренции», будут действовать ретроспективно в силу того, что они улучшают положения хозяйствующих субъектов, освобождая их от обязанности по уведомлению антимонопольного органа. 2. На основании докладов ФАС о состоянии конкуренции в России за 2014-2018 годы провести анализ современного состояния конкуренции на отдельных товарных рынках Российской Федерации (на отчетную дату) и сделать выводы о том, какие трансформации произошли в исследуемом периоде. Для анализа предлагаются следующие товарные рынки: рыбохозяйственный комплекс 1 2 |