Тема Введение в институциональный анализ
 Скачать 153.08 Kb.
|
|
1 Тема 1. Введение в институциональный анализ 1. Сущность, структура и функции институтов. 2. Содержание категории правил или нормы. Механизм принуждения к исполнению правил. 3. Взаимосвязь между формальными и неформальными ограничениями. 4. Взаимодействие индивидов и институтов. Вопрос 1. Сущность, структура и функции институтов. Институты в широком и узком смысле Институт является базовой единицей анализа институциональной эко- номической теории. Институты – это установленные в обществе правила или нормы и ме- ханизмы, обеспечивающие их выполнение, которые организуют регулярные взаимодействия, взаимоотношения между людьми. Другими словами, инсти- туты – это правила (нормы), выполняющие функцию ограничений поведения экономических субъектов (агентов) и упорядочивающие взаимодействие между ними, а также специально созданные механизмы принуждения соблю- дения этих правил (норм). Институт характеризуется следующими признаками: 1) правила устанавливаются людьми; 2) регулярность, повторяемость поведения агентов, следующих тому или иному правилу; 3) действия людей зависят от других людей и влияют на поведение других людей, т.е. вызывают последствия (экстерналии или внешние эффекты), учитываемые другими людьми и самим экономическим агентом; 4) механизм принуждения соблюдения правила устанавливается людьми. Институты выполняют следующие функции: ограничительную, моти- вационную, координирующую и распределительную функции. Функцию ограничений институты выполняют в процессе принятия эко- номических решений, ограничивая доступ к ресурсам, вариативность их ис- пользования, а также ограничивая возможные способы действия и линии по- ведения экономических агентов. Устанавливаемые ограничения делают вы- годным для индивидов принятие правильных решений и тем самым мотиви- руют их к определенному поведению. Координирующая функция институтов заключается во влиянии на по- ведение экономических агентов посредством: - предоставления информации каждому агенту о том, как должен вести себя в определенной ситуации его контрагент, 2 - формирования собственной линии поведения с учетом ожидаемых действий со стороны других агентов. Результатом выполнения институтами координирующей функции явля- ется координационный эффект: - получение экономии на издержках изучения и прогнозирования пове- дения других экономических агентов; - снижение уровня неопределенности экономической среды; - возможность планировать и осуществлять долгосрочные инвестиции. Условием появления координационного эффекта является согласован- ность институтов между собой, либо действие «мета-правила», упорядочи- вающего действия противоречащих друг другу правил (например, в случае противоречия национального и международного права применяются нормы международного права). Координационный эффект, присущий любому от- дельному институту, при рассмотрении совокупности несогласованных меж- ду собой институтов, может и не наблюдаться. Распределительную функцию выполняет любой институт, ограничивая множество возможных способов действий и влияя на распределение ресур- сов. На распределение ресурсов влияют: 1) правила, регулирующие передачу благ от одного агента другому; 2) правила, непосредственно не затрагивающие эти вопросы. Любой институт обладает некоторым распределительным эффектом: ограничивая множество возможных способов действий, он либо непосред- ственно переключает ресурсы на разрешенное подмножество, либо увеличи- вает издержки осуществления запрещенных способов действий. Вопрос 2. Содержание категории правил или нормы. Механизм принуждения к исполнению правил. Правила или нормы являются базовым регулятором взаимодействия между людьми, устанавливая определенные модели, образцы поведения, ко- торые могут быть обязательными или добровольными. В неоклассической экономической науке категория правил или нормы отсутствует, поскольку в ее основе лежит предположение о рациональном поведении экономического агента в условиях наличия полной и бесплатной информации для принятия оптимального решения о распределении ресурсов. Однако существующие в обществе правила реально влияют на поведение экономических агентов, на их издержки и выгоды. Наличие в обществе пра- вил, норм (социальные правила, социальные нормы) как образцов поведения, отклонение от которых порождает наказание нарушителя со стороны других 3 членов общества, ограничивает возможности выбора для индивида, препят- ствуя принятию рационального решения и действия, ориентированного на результат. Социальные нормы не ориентированы на результат. Субъект при принятии решения в условиях действия каких-либо правил, норм, сопостав- ляет ожидаемую выгоду от нарушения с ожидаемыми издержками как след- ствием нарушения. Нарушение правила может приводить не только к индивидуальным из- держкам для нарушителя, но и иметь внешние эффекты – возлагать на других индивидов дополнительные издержки, которые в сумме могут превысить ин- дивидуальную выгоду нарушителя. Следовательно, правила (нормы) в обще- стве являются определенным видом общественных благ, устанавливающих порядок, согласованность в действиях различных субъектов и приносящих тем самым определенную выгоду всему обществу, а их нарушение приводит к общественным издержкам. Подходы к определению структуры правила (нормы). 1. Правила (нормы) включает следующие элементы: - атрибуты, определяющие группы людей, на которые распространяют- ся правила; - фактор долженствования (может, должен, не должен) определяет ха- рактер правила (разрешающий, обязывающий или запрещающий); - цель; - условия, при которых действуют правила; - санкции (наказание за нарушение правил), которые бывают юридиче- скими (зафиксированные в нормах права) и социальными, основанными на остракизме. В рамках данного подхода выделяются следующие виды правил: а) совместная стратегия (атрибут + цель + условие); б) норма (атрибут + фактор долженствования + цель + условие); в) правило (атрибут + фактор долженствования + цель + условие + санкция). 2. В рамках другого подхода выделены следующие элементы правила: а) ситуация или условия приложения нормы; б) адресат нормы (индивид, группа); в) содержание нормы или предписываемое действие; г) санкции за неисполнение предписания; д) субъект санкций или гарант нормы – индивид, несколько индиви- дов, орган или организация выявляющие нарушения и применяющие санк- ции к нарушителю. 4 Механизм принуждения к исполнению правил включает субъекта санкций (гаранта нормы) и правил его действий, регулирующих применение санкций к нарушителю. В зависимости от механизма принуждения к испол- нению правил выделяют два типа правил: 1) правила, в которых гарант нормы совпадает с ее адресатом, имеют внутренний механизм принуждения, поскольку санкции за наруше- ние правил налагает на себя сам адресат правил (привычки, стерео- типы поведения или ментальные модели поведения); 2) правила, в которых гарант нормы не совпадает с ее адресатом, име- ют внешний механизм принуждения их к исполнению и санкции налагаются на нарушителя другими людьми. Именно такой вид пра- вил является институтом. Механизм принуждения к исполнению включает следующие этапы: 1) наблюдение гарантом правил за поведением адресатов правил; 2) сопоставление их действий с моделью поведения, определяемой этим правилом; сопоставление поведения адресатов правил с моде- лью может осуществляться как по усмотрению гаранта правил, так и в соответствии с установленным порядком; 3) выявление факта нарушения правила или его последствий (в по- следнем случае дополнительным этапом является поиск нарушите- ля); 4) определение гарантом санкции в случае обнаружения отклонения фактического поведения адресата правил от модельного; выбор санкции также может осуществляться по усмотрению гаранта, либо в соответствии с официально установленным правилом; 5) применение гарантом правил санкции к адресату. Существует несколько классификаций санкций: социальные и эконо- мические, формальные и неформальные, разовые и длительные и т.д. Для ха- рактеристики механизма принуждения к исполнению правил важно исполь- зовать классификацию санкций, основанную на практике их применения: 1) общественное осуждение, выраженное в неодобрении поступка сло- вом, жестом, утрате уважения или ухудшении репутации нарушите- ля правил; 2) официальное порицание в форме устного или письменного замеча- ния, сделанного гарантом правил; 3) денежный штраф; 4) силовое прекращение начатого действия; 5) силовое принуждение (или его угроза) к повторению совершенного действия, но уже по установленным правилам; 5 6) ограничение нарушителя в некоторых из его прав; 7) лишение свободы; 8) смертная казнь. Санкция может быть наложена на месте нарушения самим гарантом, либо осуществляться иными субъектами или организациями, либо сочетать вышеуказанные способы. Вопрос 3. Взаимосвязь между формальными и неформальными правилами Выделяются два вида институтов-правил: формальные и неформальные правила. Неформальные правила – это неписанные обычаи, традиции, сте- реотипы мышления и поведения (принципы деловой этики, религиозные за- поведи, идеологические установки и т.д.). Особенностью неформальных пра- вил является наличие санкций социального характера (остракизм) и их внут- ренней обязательностью для индивида или группы индивидов, т.е. в роли га- ранта исполнения правил выступает любой участник группы, заметивший их нарушение. Формальные правила - официальные тексты, писаные законы, обяза- тельный их характер и санкции, обеспечиваемые внешней системой контроля их выполнения. Наличие или отсутствие специализации людей на принужде- нии правил к исполнению является признаком, разграничивающим формаль- ные правила от неформальных. Выделяют также как отдельную разновидность правил общепринятые правила рациональности, т.е. те принципы принятия хозяйственных реше- ний, которым следует большинство экономических агентов определенного круга (методы технического анализа, применяемые биржевыми игроками, преобладающие инфляционные ожидания и т.д.). Происхождение неформальных правил связано с удачным опытом ре- шения каких-либо проблем в прошлом и по этой причине положительный опыт приобретает характер правила. Сохранение неформальных правил свя- зывается с культурой, которую можно определить как набор ценностей и установок, определяющих мировоззрение и поведение людей. Культура определяет способы интерпретации информации и оказывает различное вли- яние на поведение людей. Люди, в зависимости от культуры, по разному вос- принимают одну и ту же информацию, в том числе, и правила. Принято выделять следующие основные типы соотношения нефор- мальных и формальных правил: 1) Неформальные правила как раскрытие сути формальных правил; 6 2) Неформальные правила как источник происхождения формальных правил, что характерно для медленно эволюционирующих обществ; 3) Неформальные правила как содержательные рамки формальных правил, определяющих мировоззрение, поведение большинства лю- дей и уклад общественной жизни; 4) Неформальные правила как заменитель формальных правил; 5) Неформальные правила как альтернатива формальным правилам в случае наличия противоречия между ними, которые возникают по причине того, что неформальные правила постоянно возникают и изменяются, а формальные правила имеют дискретный характер функционирования: однажды возникнув, они долгое время могут не изменяться и становиться невыгодными для исполнения; 6) Неформальные правила как экономический фактор формальных правил: создание формальных правил зависит от распределения сил в обществе, которое определяется распределением прав собственно- сти. Данная зависимость имеет следующий вид: неформальные пра- вила – распределение прав собственности - распределение силы – формальные правила. Таким образом, формальные и неформальные правила могут как про- тиворечить друг другу, конкурировать между собой, так и взаимно дополнять и поддерживать друг друга. Принимаемые государственной властью законы, определяющие прави- ла осуществления различных хозяйственных операций (заключения догово- ров, ведения бухгалтерского учета, проведения рекламных кампаний и т.п.) самым непосредственным образом сказываются как на структуре и уровнях издержек, так и эффективности и результатах хозяйственной деятельности предприятий. Устанавливаемые государственной власти правила являются формами государственного регулирования экономики, нацеленные на изме- нение поведения экономических агентов. Проведенные межстрановые иссле- дования факторов экономического роста показали статистически достовер- ную позитивную связь между показателями экономического роста и «каче- ством» функционирования институтов в различных странах. Вопрос 4. Взаимодействие индивидов и институтов. Существует три уровня взаимодействия индивида и институтов, кото- рые формируют институциональную систему: индивиды (первый уровень), институциональные соглашения (второй уровень) и институциональная среда (третий уровень). 7 Институциональные соглашения – это договоренности между хозяй- ствующими субъектами о способах кооперации и конкуренции в условиях неопределенности. Примеры таких соглашений являются контракты – добро- вольно установленные экономическими агентами правила обмена, функцио- нирования рынков, взаимодействия внутри иерархических структур. Институциональная среда – это совокупность основополагающих соци- альных, политических и юридических правил, определяющих рамки для установления институциональных соглашений, базовые правовые нормы (Конституция, законы, нормативно-правовые акты). Индивиды воздействуют на институциональные соглашения, реализуя свои предпочтения и интересы, заключенные соглашения вносят определен- ность в будущее, упорядочивая будущие взаимодействия между агентами. Институциональные соглашения влияют друг на друга разными способами: поведение хозяйствующих субъектов влияет на характер рынка, многообра- зие хозяйственной деятельности и экономических ситуаций определяет мно- гообразие соглашений, а изменения на рынке воздействуют на структуру фирмы и т.д. Институциональная среда оказывает влияние на соглашения посредством изменения издержек и выгод от их заключения в случае, если его участники нарушают установленные законодательно правила. Институ- циональные соглашения влияют на индивидуальное поведение: изменение экономической ситуации может привезти к невыгодным условиям исполне- ния соглашения для одной из сторон и наличие механизма принуждения к исполнению вынудит участников соблюдать требования контракта, что в ко- нечном итоге предотвратит неоправданные социальные потери. Институцио- нальные соглашения влияют на институциональную среду посредством фор- мирования групп заинтересованных лиц в установлении выгодных для дан- ной группы условий и правил на законодательном уровне (такой способ дей- ствий называется рентоориентированным поведением). Влияние институци- ональной среды на индивидуальное поведение осуществляется через уста- новление законов и опосредовано - через влияние институциональной среды на соглашения. Индивиды воздействуют на институциональную среду через участие в выборах законодательных органов и через заключение институци- ональных соглашений. Деление всей совокупности институтов на институциональные согла- шения и институциональную среду является первым приближением к дей- ствительному соотношению правил по соподчиненности. Более подробное соотношение правил представлено в классификации Д. Норта, в которой формальные правила имеют иерархическую структуру (правила более высо- кого порядка определяют содержание правил более низкого порядка, а по- 8 следние уточняют содержание первых) и подразделяются на общественные (политические) правила, частные (экономические) правила и локальные (ин- дивидуальные) контракты. Общественные правила определяют иерархическую структуру обще- ства и устанавливают порядок принятия фундаментальных для жизни обще- ства решений и способы контроля за политической жизнью. Основной функ- цией общественных правил является облегчение или затруднение определен- ных форм обмена как политического, так и экономического. Политический обмен – это обмен между обществом и правителями, в котором общество за определенное содержание (налоги) получает от правителей определенные общественные блага (оборона, к примеру). Те формы обмена, которым бла- гоприятствуют формальные правила, являются полезными для всего обще- ства или выгодными для правителей (т.е. способствуют укреплению их лич- ной власти). Те формы обмена, против которых направлены формальные правила, считаются вредными для общества или невыгодными для правите- лей. Эффективность общественных правил определяется соотношением до- полнительной выгоды от обмена и издержек по установлению фактов нару- шения правил, измерению степени нарушения и его последствий для одной из сторон обмена и наказанию нарушителей. Частные правила связаны с правами собственности, которые понима- ются как набор правомочий. В понятие системы прав собственности вклю- чаться: 1. Спецификация прав собственности в виде закрепления различных правомочий за различными субъектами; 2. Правовой режим как форма спецификации прав собственности. Принято выделять 4 формы спецификации прав собственности: сво- бодный доступ, коммунальная, государственная и частная собствен- ности. 3. Распределение прав собственности, под которым понимается эф- фективность этого распределения с точки зрения размещения ресур- сов и равномерность (в том числе степень разрыва между бедными и богатыми). Локальные права - соглашения между двумя или несколькими эконо- мическим агентами в отличие от социальных контрактов, т.е. общепризнан- ных правил поведения. Локальные права разграничиваются на явные (экс- плицитные) и неявные (имплицитные), что соответствует общему делению правил на формальные и неформальные. Следующим приближением к реальному соотношению правил является выделение надконституционных, конституционных и экономических правил. 9 Все компоненты институциональной среды представляют собой прави- ла, определяющие порядок и содержание нижестоящих правил и имеют как формальный, так и неформальный характер. Надконституционные правила - наиболее общие и трудно изменяемые неформальные правила, имеющие глу- бокие исторические корни в жизни различных народов и связанные с преоб- ладающими стереотипами поведения, религиозными представлениями, зача- стую не осознающиеся людьми и перешедшими в разряд стереотипов пове- дения больших групп населения. Они определяют иерархию ценностей, раз- деляемых широкими слоями общества (отношение людей к власти, к коопе- рации, противостоянию и т.д.). Конституционные правила – это правила общего характера, определя- ющие взаимоотношения между индивидами и государством, а также между самими индивидами. Они устанавливают иерархическую структуру государ- ства, определяют правила принятия решений по формированию государ- ственных органов власти, формы и правила контроля действий государства со стороны общества. Эти правила также могут иметь как формальный, так и неформальный характер. Конституционные правила как особый слой инсти- туциональной среды могут выделяться в экономической науке и на уровне организаций (уставы, корпоративные кодексы, миссии и т.п.). Экономические правила непосредственно определяют формы органи- зации хозяйственной деятельности, в рамках которых экономические агенты формируют институциональные соглашения и принимают решение об ис- пользовании ресурсов (квоты на импорт-экспорт, запреты на использование некоторых видов контрактов, предельные сроки действия патентов и др.). Экономические правила являются условиями формирования прав соб- ственности, которые возникают там и тогда, где и когда в обществе форми- руются правила, регламентирующие выбор способов использования ограни- ченных благ. Права собственности определяют действия по отношению к объекту, которые разрешены и защищены от препятствий их осуществления со стороны других людей. Для понимания прав собственности имеет значе- ние такие понятия как спецификация прав собственности и размывание прав собственности. Под спецификацией прав собственности понимается создание режима исключительности для отдельного индивида или группы посредством опре- деления субъекта, объекта права, набора правомочий у субъекта и механизма обеспечения их соблюдения. Формальные права специфицирует, как прави- ло, государство, а на уровне предприятия – его руководством. Возможна также безличная спецификация неформальных прав собственности как след- ствие существования неформальных правил. 10 Размывание прав собственности является обратным к процессу специ- фикации, заключающаяся в практике нарушения исключительности прав собственности, приводящая к снижению ценности объекта права для субъек- та права, так как поток ожидаемых доходов должен дисконтироваться по бо- лее высокой ставке, учитывающей риск экспроприации. |