Международная экономика. Экономика открытой экономики 11 Глава
 Скачать 0.9 Mb.
|
|
его производящей? Ответ на этот вопрос дал американский экономист Пол Самуэльсон (см. биографическую справку 5.1). Доказанная им теорема, исходящая из предпосылки истинности теоремы Хекшера— Олина, получила название теоремы выравнивания цен на факторы производства или теоремы Хекшера—Олина— Самуэльсона^. ^ Samuelson Р.А. Factor Proportions and the Heckscher—Ohlin Theorem // Economic Journal. — 1948. — June. @ Теорема выравнивания цен на факторы производства (factor price equalization theorem) (теорема Хекшера— Олина—Самуэльсона) — международная торговля приводит к выравниванию абсолютных и относительных цен на гомогенные факторы производства в торгующих странах. Говоря проще, выравнивание в результате торговли относительных цен на товары приводит к выравниванию относительных цен и на факторы производства, с помощью которых эти товары были произведены. Гомогенность капитала означает капитал, характеризующийся одинаковой продуктивностью и риском, гомогенность труда означает труд с одинаковым уровнем подготовки, образования и производительности. Справедливость данной теоремы требует строгого соблюдения всех вышеперечисленных допущений для теоремы Хекшера—Олина. Логическое доказательство теоремы несложно. В соответствии с исходными условиями при отсутствии торговли относительная цена товара 1 ниже в стране I, чем в стране II, поскольку в стране I относительная цена труда — или, что то же самое, заработная плата — ниже. В результате торговли страна I начинает специализироваться на производстве товара 1 как наиболее трудоемкого и сокращает производство товара 2, поскольку он более капиталоемкий. В результате возрастает относительный спрос на труд, что приводит к росту зарплат, в то время как относительный спрос на капитал уменьшается (ибо производство капиталоемких товаров сокращается), что приводит к сокращению цены капитала — процентной ставки. В случае страны II происходит прямо противоположное. Поскольку она специализируется на производстве капиталоемких товаров, спрос на капитал увеличивается, приводя к росту его цены, выраженной в процентной ставке, а спрос на труд сокращается, обусловливая сокращение его цены — заработной платы. 4. ТЕОРИЯ СООТНОШЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА 107 Таким образом, в результате торговли в стране I, где зарплата была относительно низкой, она увеличится, а в стране II, где она была относительно высокой, — сократится. Аналогичным образом, в стране I, где была относительно высокая процентная ставка, она упадет, а в стране II, где она была относительно низкой, процент увеличится. Таким образом, разница в цене факторов производства между странами сократится. Международная торговля товарами тем самым по своему обратному воздействию на стоимость факторов производства как бы замещает выравнивание цен, которое могло бы произойти в результате международного перемещения факторов производства, которые в соответствии со сделанным допущением не могут передвигаться между странами. Теоретически международная торговля может развиваться до тех пор, пока остается хоть какая-то разница в относительной цене на факторы производства. Если относительные цены сбалансированы между странами, это значит, что и относительные цены на факторы производства в этих странах также сбалансированы. Графическая иллюстрация теоремы о выравнивании относительных цен представлена на рисунке 3.6. Цена труда (w), выраженная через цену капитала (г), — относительная цена труда как фактора производства (w/r) — отложена по горизонтальной оси, а цена товара 1, вы Рис. 3.6. Выравнивание относительных цен на факторы производства раженная через цену товара 2, — относительная цена товара 1 (Р,/Р2) — по вертикальной оси. До начала торговли относительная цена труда как фактора производства в стране I составляет OG, а в стране II — OI. Соответственно относительная цена товара 1 в стране I составляет OF, а в стране II — OD. До начала торговли рыночное равновесие в стране I достигается в точке А, а в стране II — в точке В. Поскольку отношение (w/r) до начала торговли ниже для страны I и выше для страны II, это значит, что страна I имеет относительное преимущество в производстве трудоемкого товара 1, а страна II — в производстве капиталоемкого товара 2. После начала торговли, поскольку страна I специализируется на производстве трудоемкого товара 1, относительный спрос на труд в этой стране будет увеличиваться, что приведет к росту относительной цены труда (w/r), а это приведет к росту относительной цены (Pj/P^) товара 1 в этой стране. Поскольку страна II специализируется на производстве капиталоемкого товара 2, относительный спрос на капитал в этой стране будет увеличиваться, что приведет к росту относительной цены капитала (r/w) или, что то же самое, к падению относительной цены труда (w/r). А это, в свою очередь, приведет к росту относительной цены (Р2/Р1) товара 2 в этой стране или, что то же самое, к падению относительной цены (Р1/Р2) товара 1. Тем самым точки А и В начнут сближаться до тех пор, пока не сольются в точке С, в которой относительная цена товара 1 в обеих странах сбалансируется в точке Е, что приведет к выравниванию относительной цены труда в обеих странах, затраченного на его производство, в точке Н. Таким образом, в результате международной торговли достижение относительной ценой на товар равновесного состояния приводит к выравниванию относительной цены факторов производства, с помощью которых он был создан. Доказательство той же теоремы применительно к абсолютным ценам на 10 8 ГЛАВА 3. КЛАССИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ факторы производства предполагает, что международная торговля выравнивает абсолютный уровень зарплат, выплачиваемых за одинаковые виды труда, и процентной ставки, выплачиваемой на одинаковый тип капитала, в торгующих странах. Учитывая все указанные выше допущения, доказательство теоремы применительно к абсолютным ценам на факторы производства напрямую вытекает из приведенного выше ее доказательства применительно к относительным ценам, однако математически более сложно и выходит за рамки настоящего учебника. Однако в реальном мире цены факторов производства далеко не сбалансированы. Например, разница в ценах на труд (заработной плате) между странами продолжает оставаться достаточно существенной, несмотря на интенсивную торговлю между ними. Главной причиной этого являются те допущения, которые были сделаны в начале главы. • Предполагалось, что оба товара производятся в обеих странах. Это далеко не всегда является фактом. Если США производят и экспортируют самолеты, а Китай производит и экспортирует ифушки, различия в факторах производства, необходимых для создания самолетов и игрушек, настолько велики, что их относительная цена далеко не всегда будет уравновешиваться. • Предполагалось, что технологии в торгующих странах одинаковы. Тот же пример показывает, что страна, обладающая более изощренными технологиями, может иметь одновременно и более высокую относительную цену труда, и более высокую относительную цену капитала по сравнению со страной, технология в которой более примитивна. • Предполагалось, что существует абсолютная внутренняя мобильность факторов производства и товаров, то есть, например, рабочая сила может беспрепятственно перемещаться из отраслей с низкой зарплатой в отрасли с относительно более высокой зарплатой, а торговля товарами определяется только относительными ценами на них в различных странах. Однако этого не существует в действительности из-за естественных (транспортные издержки) и искусственных (прописка, регистрация) препятствий, создаваемых на пути межотраслевого движения факторов производства и товаров. • Предполагалось, что международное движение факторов производства отсутствует. Теорема не учитывает постоянные динамические колебания в обеспеченности стран факторами производства — миграцию рабочей силы, международные переливы капитала, торговлю технологией, — которые являются важнейшими характерными чертами современной международной экономики. Теорема выравнивания цен на факторы производства описывает полностью статичный мир, раскрывая факторы, влияющие на макроэкономическое равновесие в определенный момент времени. Кроме того, доказывая выравнивание цен на факторы производства, теорема не учитывает, что абсолютные размеры этих факторов различны в различных странах, и поэтому абсолютные размеры доходов на капитал неминуемо будут больше в той стране, в которой капитала больше, чем в той, в которой его меньше. Поэтому достижение в результате международной торговли полного выравнивания цен на факторы производства практически невозможно. Но, несмотря на все ограничения и недостатки, теоремы Хекшера—Олина и Хекшера—Олина—Самуэльсона являются важным инструментом анализа международной экономики, наглядно показывающим и доказывающим принцип всеобщего равновесия, которому должно подчиняться экономическое развитие. Таким образом, фактороинтенсивность определяет относительные затраты факторов производства на создание определенного товара, а факторонасыщенность — относительную обеспечен 5. ТЕСТИРОВАНИЕ ТЕОРИИ СООТНОШЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА 109 ность страны факторами производства. В соответствии с теорией соотношения факторов производства Хекшера—Олина разница в относительных ценах на товары в различных странах, а следовательно, и торговля между ними объясняются различной относительной наделенностью стран факторами производства. Каждая страна экспортирует те товары, для производства которых она обладает относительно избыточными факторами производства, и импортирует те товары, для производства которых она испытывает относительный недостаток факторов производства. Международная торговля приводит к выравниванию абсолютных и относительных цен не только на товары, но и на гомогенные факторы производства в торгующих странах. 5. ТЕСТИРОВАНИЕ ТЕОРИИ СООТНОШЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА Теория соотношения факторов производства, несмотря на все ее недостатки и сугубо абстрактный характер, по сегодняшний день продолжает оставаться одной из наиболее популярных теорий, объясняющих развитие международной торговли. Не удивительно поэтому, что она многократно была подвергнута эмпирическим проверкам на огромных массивах статистических данных и применительно к различным странам, товарам и факторам производства. Парадокс Леонтьева Результаты эмпирических тестов как подтверждали, так и опровергали теорию. Наиболее изв^тное исследование, Й^" подтвердившее, несмотря на максимальную аккуратность и корректность подхода, выводов Хекшера—Олина— Самуэльсона, бьшо выполнено в 1953 году американским ученым российского происхождения Василием Леонтьевым^ (биографическая справка 3.4). Леонтьев путем нескольких эмпирических тестов показал, что условия теории Хекшера—Олина на практике не соблюдаются. После Второй мировой ^ См. Leontief W.W., Domestic Production and Foreign Trade: the American Capital Position Re-examined // Proceedings of the American Philosophical Society 97. — 1953. — P. 331-349; Economia Internazionale. — 1954. — February. — № 7. — P. 3-32. ВОЙНЫ США считались одной из самых богатых и капиталонасыщенных стран с относительно высоким по сравнению с другими государствами уровнем оплаты труда, поэтому в соответствии с теорией они должны были экспортировать капиталоемкие товары. Чтобы проверить эту гипотезу, Леонтьев подсчитал, сколько требуется капитала и рабочей силы, чтобы произвести товары для экспорта стоимостью 1 млн. долл. и товары также стоимостью 1 млн. долл., которые прямо конкурируют с импортными товарами. Для каждой отрасли промышленности он рассчитал затраты капитала и труда на единицу товара, причем не ограничивался только готовой продукцией, такой как автомобили, но и делал соответствующие расчеты для промежуточной продукции (сталь, стекло, резина). Затем, использовав структуру экспорта США в 1947 году, он вычислил соотношение затрат капитала и труда, необходимое для производства экспортных товаров на 1 млн. долл. По структуре импорта США в том же году, из которой он исключил товары, которые в стране не производились, Леонтьев вычислил соотношение капитала и труда, необходимое для производства американских товаров, которые могли бы прямо заместить импортные. Фактически он сравнил соотношение капитала и труда, необходимое для производства единицы американского импорта (K/L).^, с соотношением капи 110 ГЛАВА 3. КЛАССИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ Биографическая справка ЗА Василий Леонтьев (Wassily Leontief, род. 1906) - американский экономист, родившийся в России. В 1925 г. он закончил Ленинфадский университет и в возрасте 22 лет защитил кандидатскую диссертацию в Берлинском университете. В 1931 г. он оказался в США и стал работать в Национальном бюро экономических исследований. Затем на протяжении многих лет преподавал в Гарвардском университете, а с 1985 г. - НьюЙоркском университете, где создал институт экономического анализа. Его наиболее значительный вклад в экономическую науку заключается в создании теории межотраслевого анализа на базе таблиц затрат-выпуска, на основе которой в 1936 г. было впервые дано описание 41 сектора американской экономики. Нобелевской премией по экономике этот труд был отме чен лишь почти 40 лет спустя, в 1973 г., когда межотраслевой анализ уже широко применялся многими странами мира. По мнению ученого, экономические концепции бессмысленны, если их невозможно наблюдать и измерить. Поэтому в числе прочих теорий он попытался измерить и теорию Хекшера—Олина. Кстати, Леонтьев был первым экономистом, который начал использовать большие компьютеры для экономического анализа. Леонтьев избран зарубежным членом Российской академии наук и академий наук еще нескольких десятков стран. В Санкт-Петербурге по его инициативе создан научный Леонтьевский центр. На досуге профессор ловит рыбу на спиннинг. тала и труда, необходимых для произявляются капиталоизбыточной страной, водства единицы американского эка, напротив, трудоизбыточной, что ни спорта (K/L)^. В соответствии с этим сокак не вписывалось в существовавшие отношением, получившим название представления. «статистики Леонтьева» (Leontief statisПосчитав, что, видимо. Вторая миро tic), страна может считаться капитало- вая война внесла сильные искажения в насыщенной, если: статистические данные, Леонтьев повторил расчеты для 1951 года. Американский импорт опять оказался более (3.15) (K/L), капиталоемким по сравнению с экспортом, правда только на 6%. ПоследоСтрана может считаться трудонасы-ватели Леонтьева пересчитали все для щенной, если: 1962 года. Результат был еще более обескураживающий: американский импорт оказался на 27% более капитало (3.16) (K/D; '>!. емким по сравнению с экспортом. Были сделаны расчеты и для других стран. Леонтьев ожидал, что в соответствии Оказалось, что Япония, которая в 50-е с теорией Хекшера—Олина расчеты погоды была явно трудоизбыточной стракажут, что экспортные американские ной, экспортировала капиталоемкие тотовары требуют больше капитала на вары. Индия с ее офомными трудовыми одного занятого, чем американские торесурсами экспортировала в целом трувары, прямо замещающие импорт (факдоемкие товары, но ее экспорт в США тически американский импорт). Резульбыл более капиталоемким! Результаты тат, однако, оказался прямо противоопрокидывали существовавшие до того положным: капиталоемкость американнеоклассические представления о межского импорта на 30% превосходила экдународной торговле и были настолько спорт, что означало, что США совсем не неожиданными, что вошли в историю 5. ТЕСТИРОВАНИЕ ТЕОРИИ СООТНОШЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА экономической науки «парадокс Леонтьева». под названием ными рабочими», и доказал, что в США имеется избыток квалифицированной рабочей силы и относительный недо @ Парадокс Леонтьева (Leontief paradox) — теория соотношения факторов производства Хекшера—Олина не^ подтверждается на практике: труд он асыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капиталонасыщенные — трудоемкую. Еще несколько раз теория Хекшера— Олина проверялась экономистами с использованием современного уровня вычислительной техники для большего количества стран и большего числа товаров. Наиболее серьезный тест был предпринят в 1987 году американцами Г.Боуэном, Э.Лимером и Л.Свейкаускасом, которые сделали расчеты для 27 стран по 12 факторам производства. Результаты были обескураживающими: для ^3 факторов производства основанная на них торговля развивалась в соответствии с представлениями Хекшера— Олина только в менее чем 70% случаев. В остальных она шла в прямо противоположном направлении. Объяснения парадокса Столь резкое опровержение преобладающих взглядов потребовало объяснения. Дискуссии строились вокруг попыток доказать, что теория Хекшера— Олина правильна, а результаты, полученные Леонтьевым, — ложны. Вот только некоторые аргументы, приводившиеся против парадокса Леонтьева: • Необходимо делить рабочую силу на квалифицированную и неквалифицированную и рассчитывать удельные затраты на производство экспортных товаров каждой из групп отдельно. Американский ученый Дональд Кисинг (Donald Keesing) в исследовании, опубликованном в 1966 году, разделил рабочую силу на 8 разных категорий в соответствии с уровнем квалификации, начиная от «ученых и инженеров » и заканчивая «неквалифицированстаток неквалифицированной рабочей силы^ Поэтому США экспортируют продукты квалифицированного труда, который, учитывая затраты на его подготовку и обучение, можно рассматривать как капитал. • США импортируют большое количество сырья, добыча которого требует больших затрат капитала. Поэтому, если экспортные товары требуют большого количества капиталоемкого сырья, это делает американский экспорт капиталоемким. Несколько ученых, в том числе американец Джеймс Хартигэн, повторили расчеты Леонтьева на базе данных тех же лет, но исключили отрасли, которые сильно зависят от капиталоемкого сырья^. Парадокс исчез, теория Хекшера—Олина оказалась справедливой. • Тест Леонтьева не учитывал факта существования американского импортного тарифа, который создавался не в последнюю очередь для того, чтобы оградить от иностранной конкуренции трудоемкие отрасли американской промышленности, препятствуя тем самым импорту трудоемких товаров. Пересчеты, выполненные американским экономистом Робертом Бэлдвином в 1971 году, показали, что устранение фактора тарифов сокращает эффект парадокса Леонтьева на 5%, но не устраняет его вовсе^. • Вкусы и предпочтения американцев традиционно направлены на капиталоемкую технологичную продукцию, ко^ См. Keesing D. Labor Skills and Comparative Advantage // American Economic Review, Papers and Proceedings 56. — 1966. — May. — № 2. — P. 249-258. 2 CM. Hartigan J. The US Tariff and Comparative Advantage: a Survey of Method //Wel twirtschaftliches Archiv 117. — 1981. — № 1. — P. 61-109. ^ CM. Baldwin R. Determinants of the Commodity Structure of US Trade // American Economic Review 61. — 1971. — March. — No 1. — P. 126-146. 11 2 ГЛАВА 3. КЛАССИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ торую они и покупают за рубежом, несмотря на то, что страна и сама хорошо обеспечена капиталом. Это фактически означает отрицание одной из исходных предпосылок всей теории Хекшера— Олина и попытку объяснить международную торговлю иными причинами, нежели соотношение факторов производства. • Реверс факторов производства: один и тот же товар может быть трудоемким в трудоизбыточной стране и капиталоемким в капиталоизбыточной стране, что может произойти в условиях большой эластичности взаимозаменяемости факторов производства. Например, рис, производимый в капиталоизбыточной стране США, является капиталоемким товаром, поскольку производится с помощью передовой технологии. Тот же рис, производимый в трудоизбыточной стране Вьетнам, является трудоемким товаром, поскольку производится почти исключительно с использованием ручного труда. Каждый из аргументов против, тем не менее, добавлял знаний в общую теорию международной торговли. Правда, некоторые исследователи предложили вообще вернуться к классической модели Рикардо, объясняя международную торговлю не столько разницей в обеспеченности факторами производства, сколько различиями в технологии, существующей в каждой из торгующих стран, на чем, по сути, и строилась теория сравнительных преимуществ. Действительно, США экспортируют самолеты и компьютеры не потому, что они в этой области лучше обеспечены ресурсами. 6. РЕЗЮМЕ 1. Меркантилисты первыми предложили стройную теорию международной торговли. Они считали, что богатство стран зависит от количества золота и серебра, которым они располагают, и полагали, что государство обязательно должно вывозить товаров больше, чем чем в производстве автомобилей или стали, а потому, что они обладают передовой технологией. Правда, такой подход оставляет необъясненным вопрос различия в обеспеченности технологией между странами, который является предметом интенсивных исследований экономистов. Теория Хекшера—Олина вместе с добавленными позднее расширениями, тем не менее, продолжает оставаться одним из главных инструментов анализа международной торговли и ее воздействия на распределение и перераспределение доходов. Итак, многочисленные эмпирические тесты поставили теорию соотношения факторов производства Хекшера—Олина под вопрос. Парадокс Леонтьева заключается в том, что, вопреки теории^ трудоизбыточные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капиталоизбыточные — трудоемкую. Однако парадокс Леонтьева оставил без ответа многочисленные вопросы, а многие более тонкие тесты, учитывающие квалификационный состав рабочей силы и охватывающие большие группы стран и многие факторы производства, подтвердили справедливость теории соотношения факторов производства. Поэтому можно утверждать, что парадокс Леонтьева продолжает служить серьезным предупреждением от прямолинейного использования теории Хекшера—Олина в практике. Но, невзирая на это, сама теория, несмотря на свой сугубо абстрактный характер, продолжает занимать вполне достойное место в арсенале экономических инструментов анализа международной торговли. ввозить; регулировать внешнюю торговлю для увеличения экспорта и сокращения импорта; запретить или строго ограничить вывоз сырья и разрешить беспошлинный импорт сырья; запретить всякую торговлю колоний с иными странами, нежели метрополия. Предвестии 6. РЕЗЮМЕ 113 ки классической школы экономики впервые показали прямую взаимосвязь внешней торговли с внутриэкономическим развитием стран. 2. В соответствии с теорией абсолютных преимуществ, разработанной А.Смитом, международная торговля является выгодной в том случае, если две страны торгуют такими товарами, которые каждая из стран производит с меньшими издержками, чем странапартнер. Страны экспортируют те товары, в производстве которых они имеют абсолютное преимущество, и импортируют те товары, в производстве которых преимущество принадлежит их торговым партнерам. 3. Альтернативная цена представляет рабочее время, необходимое для производства одного товара, выраженное через рабочее время, необходимое для производства другого товара. В соответствии с теорией сравнительных преимуществ, разработанной Д. Рикардо, страны специализируются на производстве тех товаров, альтернативная цена которых ниже, то есть которые они могут производить с относительно более низкими издержками по сравнению с другими странами. В этом случае торговля будет взаимовыгодной для обеих стран независимо от того, является ли производство в одной из них абсолютно более эффективным, чем в другой. Цена импортного товара определяется через цену товара, который нужно экспортировать, чтобы оплатить импорт, поэтому конечное соотношение цен при торговле определяется внутренним спросом на товары в каждой из торгующих стран. В результате торговли на основе сравнительных преимуществ каждая страна получает положительный экономический эффект, называемый выифышем от торговли. Теория относительных преимуществ справедлива по отношению к любому количеству товаров и любому количеству стран, а также для анализа торговли между отдельными районами, областями, республиками одного государства. В этом случае специализация стран на отдельных товарах зависит от соотношения уровней существующих в каждой из стран зарплат. 4. Фактороинтенсивность определяет относительные затраты факторов производства на создание определенного товара, а факторонасыщенность — относительную обеспеченность страны факторами производства. В соответствии с теорией соотношения факторов производства Хекшера—Олина разница в относительных ценах на товары в различных странах, а следовательно, и торговля между ними объясняются различной относительной наделенностью стран факторами производства. Каждая страна экспортирует те товары, для производства которых она обладает относительно избыточными факторами производства, и импортирует те товары, для производства которых она испытывает относительный недостаток факторов производства. Международная торговля приводит к выравниванию.абсолютных и относительных цен не только на товары, но и на гомогенные факторы производства в торгующих странах. 5. Многочисленные эмпирические тесты поставили теорию соотношения факторов производства Хекшера—Олина под вопрос. Парадокс Леонтьева заключается в том, что, вопреки теории, трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капитал он асыщенные — трудоемкую. Однако парадокс Леонтьева оставрш без ответа многочисленные вопросы, а многие более тонкие тесты, учитывающие квалификационный состав рабочей силы и охватывающие большие группы стран и многие факторы производства, подтвердили справедливость теории соотношения факторов производства. Поэтому можно утверждать, что парадокс Леонтьева продолжает служить серьезным предупреждением от прямолинейного использования теории Хекшера— Олина в практике. Но, невзирая на это, сама теория, несмотря на свой сугубо абстрактный характер, продолжает занимать вполне достойное место в арсенале экономических инструментов анализа международной торговли. 114 ГЛАВА 3. КЛАССИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ 7. КОНТРОЛЬНЫЕ ЗАДАНИЯ Вопросы на повторение 1. В чем заключается смысл и в чем ограниченность меркантилистской |