Международная экономика. Экономика открытой экономики 11 Глава
 Скачать 0.9 Mb.
|
|
часть трудовых ресурсов переместится в производство товара 2, но положение владельцев капитала (фактора, который не является специфическим для второй страны) ухудшится. Соотношение между экспортом и импортом в модели специфических факторов устанавливается исходя из уже рассмотренного в предьщущих главах соотношения между производством и потреблением. Если Dj — спрос на товар 1, D^ — спрос на товар 2, Qj — производство товара 1, Q^ — производство товара 2, Pj — цена товара 1, Р^ — цена товара 2, то P^xD^^P^xD,=P^xQ^-^P,xQ^. (5.3) Преобразуя это уравнение, получаем: D-Q,=p^x(Q-D,). (5.4) Но, как известно, разность между спросом и производством (D^ — 62) представляет собой формулу импорта страной товара 2, а разность производства и спроса (б; — .>;) — формулу экспорта страной товара 1. Отношение Pj/Pj — относительная цена товара 1, выраженная через цену товара 2. Таким образом, импорт страной товара 2 представляет собой функцию от ее экспорта товара 1 с поправкой на коэффициент относительных цен. Или, другими словами, стоимость импорта товара 2 равна стоимости экспорта товара 1, умноженной на его относительную цену. Тем 168 ГЛАВА 5. АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ самым объем импорта страны ограничен ее экспортом. @ Бюджетные ограничения (budget constraints) в условиях отсутствия международного движения капитала представляют собой ограничение объемов импорта страны доходами, получаемыми от экспорта при текущих относительных ценах. Итак, модель специфических факторов производства разделяет все факторы на мобильные, которые могут свободно перемещаться между отраслями, и специфические, которые характерны только для определенных отраслей. Различная наделенность стран факторами производства приводит к различиям в относительном предложении товаров и относительных ценах на них, что побуждает страны торговать друг с другом. В результате международной торговли факторы, специфические для экспортного сектора, развиваются, а факторы, специфические для сектора, конкурирующего с импортом, сокращаются. Доходы владельцев фактора, специфического для экспортных отраслей, увеличиваются, а доходы владельцев фактора, специфического для отраслей, конкурирующих с импортом, сокращаются. Мобильные факторы, свободно передвигаясь между этими отраслями, могут либо развиваться, либо сокращаться. В условиях отсутствия международного движения капитала объем импорта страны ограничен доходами, получаемыми от экспорта при текущих относительных ценах. 3. ВЛИЯНИЕ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ НА ДОХОДЫ «Вот, сударь, — продолжал он, показывая мне, — стальной английский эфес, который стоит 110 рублей.». Я божусь, — говорил купец, — что он из самой лучшей английской стали; железа тут не более, как на 9 коп. Работа англичанам^ может быть, стоит не больше полфунта стерлингов или два крона, что на здешние деньги сделает 2 рубля 20 копеек* 52 рубля SO копеек мы даем им прибыли; а остальные 55 рублей я имею честь брать с своих просвещенных земляков». Издержки российского купца на покупку английского эфеса составили 53 руб. 09 коп. Прибыли в свою пользу он заложил практически 100%. В результате продажи эфеса прибыль от продажи товара ушла англичанам, а большая часть осталась в России. Тем самым еще великий русский баснописец подметил, что международная торговля ведет к перераспределению доходов. Распределение доходов от торговли Практически все теории международной торговли обращают главное внимание на закономерности образования ИЛ.Крылое, «Почта духое» цены равновесия на основе мирового баланса спроса и предложения. Поскольку эта цена в большинстве случаев отличается от внутренних цен стран, торгующих друг с другом, возникает проблема распределения доходов, получаемых в результате международной торговли, причем как между странами, так и внутри них. Внутри страны доходы или убытки получают владельцы факторов производства в результате изменения цен на конечные товары, произведенные с помощью этих факторов, и в результате изменения цены их самих. Классические теории абсолютных и сравнительных преимуществ предполагали, что международная торговля 3. ВЛИЯНИЕ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ НА доходы 169 не оказывает влияния на распределение доходов внутри страны. Для всех последующих теорий вопрос о распределении и перераспределении доходов в результате торговли является одним из ключевых. Теория соотношения факторов производства Хекшера—Олина показала, что владельцы относительно избыточных факторов производства выигрывают от торговли, а владельцы относительно недостаточных факторов производства проигрывают. Из этого следует практический вывод о том, что первые будут выступать за свободу торговли, а вторые — против нее. Однако теорема выравнивания цен на факторы производства Хекшера—Олина—Самуэльсона показала, что выравнивание в результате торговли относительных цен на товары приводит к выравниванию относительных цен на факторы производства (и тем самым доходов их владельцев), с помощью которых эти товары были произведены. Теория специфических факторов производства, которую можно рассматривать как частный случай теории соотношения факторов производства, в ее изначальном виде не давала ответа еще на два вопроса, напрямую касающихся проблемы распределения доходов от международной торговли. Как поведут себя цены факторов производства и, следовательно, как изменятся доходы их владельцев при росте или падении цен на товары, для производства которых они используются относительно более интенсивно? И как увеличение предложения одного из факторов повлияет на размеры производства, экспорта и получасхмых в результате доходов отрасли, в которой он используется относительно более интенсивно, и других отраслей, в которых он используется относительно менее интенсивно? На эти вопросы дали ответы две теории, относящиеся в числу новейших теорий международной торговли: теория влияния изменения цен на товары на цены факторов производства Столпера—Самуэльсона и теория влияния роста факторов на рост производства Рыбчинско го. Логическое соотношение теорий по казано в таблице 5.3. Относительно избыточные факторы могут использоваться для производства товаров относительно более интенсив но и относительно менее интенсивно. Соответственно, относительно недоста точные факторы могут также исполь зоваться для производства товара относительно более интенсивно или относительно менее интенсивно. Если, например, капитал является относи тельно избыточным фактором в данной стране и тратится на капиталоемкий то вар, это значит, что он используется от носительно более интенсивно. Если же он в какой-то части тратится на трудо емкий товар, это значит, что он исполь зуется относительно менее интенсивно. Распределение доходов при специфических факторах производства Развивая_теорию соотношения факторов производства, теория специфических факторов производства Самуэльсона—^ Джонса показала, что в результате торговли увеличиваются доходы не всех владельцев избыточного фактора производства, а только тех, которые являются владельцами фактора, специфического для экспортных отраслей страны, и сокращаются дохо-^ ды не всех владельцев относительно недостаточных факторов производства, а только тех из них, которые владеют факторами, специфическими для отраслей, конкурирующих с импортом. Практический вывод очевиден: скорее всего не все владельцы относительно избыточных факторов производства будут выступать за свободу торговли, а только те, которые владеют фактором, специфическим для экспортных отраслей. Аналогичным образом далеко не все владельцы относительно недостаточных факторов производства будут противиться свободе торговли, а только те, которые владеют фактором, специфическим для секторов, конку 17 0 ГЛАВА 5. АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ ТАБЛИЦА 5.3 Теории, объясняющие распределение доходов в результате торговли Объяснение международной Объяснение распределения доходов торговли Теории абсолютных и Вопрос о распределении доходов не рассматривался сравнительных преимуществ Теория соотношения Хекшер—Олин: владельцы относительно избыточных факторов факторов производства производства выигрывают, а владельцы относительно недостаточных факторов производства проигрывают Хекшер—Олин—Самуэльсон: выравнивание относительных цен на товары приводит к выравниванию относительных цен и на факторы производства (доходов владельцев факторов производства), с помощью которых эти товары произведены Специфические фактоСамуэльсон— Джонс: увеличиваются доходы владельцев фак ры производства тора, специфического для экспортных отраслей, и сокращаются доходы владельцев фактора, специфического для отраслей, конкурирующих с импортом Столпер—Самуэльсон: международная торговля ведет к росту доходов владельца фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена которого растет, и снижению цены фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена на который падает Рыбчинский: увеличивающееся предложение одного из факторов приводит к большему процентному увеличению производства и росту доходов в той отрасли, где этот фактор используется интенсивнее, и к сокращению производства в других отраслях рирующих С импортом. При этом межЭту тенденцию можно проиллюстридународная торговля не оказывает одровать через влияние международной нозначного воздействия на доходы торговли на распределение доходов владельцев мобильных факторов, котовнутри страны (рис. 5.4). Представим, рые могут либо увеличиваться, либо что в результате торговли цена товара 1 сокращаться. увеличилась на 20%. Кривая спроса на труд, необходимый для производства то@ Теорема Самуэлъсона—Джонса вара 1, сдвинется вправо тоже на 20%. (Samuelson—Jones Theorem) — в реЕсли же при этом цена товара 2 не вызультате торговли увеличиваются дохорастет тоже на 20%, сместив, соответды владельцев фактора, специфическоственно, кривую спроса на труд для его го для экспортных отраслей, и производства влево тоже на 20%, то отсокращаются доходы владельцев фактоносительная цена изменится и зарплата ра, специфического для отраслей, конувеличится меньше чем на 20%. Возрокурирующих с импортом. сшая цена товара 1 (капитал — специ 3. ВЛИЯНИЕ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ НА доходы 171 фический фактор) и оставшаяся прежней цена товара 2 (земля — специфический фактор) окажут следующее влияние на распределение доходов: • Стоимость труда (зарплата рабочих) возрастет, но в меньшей степени, чем возросла цена на товар 1, то есть их относительная зарплата, выраженная через цену товара 1, упала, а выраженная через цену товара 2 — возросла. В результате невозможно определить, какое — положительное или отрицательное — воздействие оказало изменение цены товара 1 на цену труда. Все зависит от того, какого товара больше они захотят покупать при новом соотношении цен. Если это будет товар 1, то их положение ухудшилось, если это будет товар 2, то их положение стало лучше. • Владельцы капитала безусловно выиграли, поскольку относительная зарплата, выраженная через цену товара 1, упала, а следовательно, прибыли от его производства, которые остаются в распоряжении владельцев капитала, возросли. Доход владельцев капитала теперь складывается из увеличившейся части прибыли, которую не надо отдавать рабочим в виде зарплаты, плюс выросшая цена товара 1, который они производят. Учитывая, что цена товара 2 осталась неизменной, покупательная способность владельцев капитала резко возрастает. • Владельцы земли безусловно потеряли, поскольку относительная зарплата, выраженная через цену товара 2, увеличилась, что сократило их прибыль, поскольку они вынуждены выплачивать все большую ее часть рабочим в виде зарплаты. Кроме того, рост цены товара 1 при неизменной цене товара 2, который они производят, сократил покупательную способность оставшейся в их распоряжении прибыли. Развитие фактора производства является следствием роста относительной цены товара, произведенного с помощью этого фактора, роста занятости в этой отрасли и увеличения зарплат. Цена фактора, например процентная ставка на капитал, увеличивается. Напротив, сокращение фактора вызывается падением относительной цены произведенного с его помощью товара, сокращением занятости в соответствующей отрасли и уменьшением зарплат. Цена фактора, например рента за землю, сокращается. Мобильность такого фактора, как труд, нередко становится основой политологических теорий, объясняющих, почему отдельные группы граждан той или иной страны политически неактивны, например не участвуют в выборах. Просто в силу своей мобильности они переходят из сокращающегося сектора в развивающийся и в худшем случае ничего не теряют или даже улучшают свое экономическое состояние, а посему не проявляют большого интереса к политической борьбе, предметом которой часто является помощь тем или иным отраслям. Влияние изменения товарных цен на доходы от факторов производства Ответ на вопрос о том, как поведут себя цены факторов производства при росте или падении цен на товары, для производства которых они используются, дал сам Пол Самуэльсон вместе с американским экономистом Вольфгангом Ф. Столпером в 1941 году^ Авторы построили свою модель на следующих допущениях, часть из которых перешла из базовой модели соотношения факторов производства, а часть является новыми: страна производит два товара при помощи двух факторов производства; существует совершенная конкуренция на рынках обоих товаров и обоих факторов производства; предложение факторов производства постоянно; товар 1 относительно более трудоемкий, а в производстве товара 2 относительно больше используется земля; факторы производства обладают абсолютной внутренней, но не внешней мобильностью; цена то ^ См. Stolper W., Samuelson P. Protection and Real Wages // Review of Economic Studies. 1941. — 9 Nov. — P.58—73. 172 ГЛАВА 5. АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ варов равна цене их производства; разУравнения 5.5 показывают, что извитие торговли приводит к росту отнодержки производства обоих товаров сительной цены товара 1. равны их рыночной цене. Если по горизонтальной оси отложить зарплату, а по @ Теорема Столпера—Самуэльсона (Stolper—Samuelson Theorem) — международная торговля ведет к росту цены фактора, относительно более интенсивно используемого для производства товара, цена которого растет, и снижению цены фактора, относительно более интенсивно используемого для производства товара, цена на который падает. При этом рост или снижение цены факторов происходит в большей степени, чем растет или снижается цена товара, произведенного с их помощью. Представим, что страна производит товар 1 и товар 2 с помощью двух факторов производства — труда (1) и земли (t) и что Pj — цена товара 1, Р^ — цена товара 2, W — ставка зарплаты за единицу труда (цена труда), г — ставка ренты за использование единицы земли (цена земли), Л Г, — количество земли, необходимое для производства товара 1, AL^ — количество труда, необходимое для производства товара 1, АТ^ — количество земли, необходимое для производства товара 2, AL^ — количество труда, необходимое для производства товара 2. Тогда формула цены каждого товара представляет собой сумму цены труда и земли, использованных для их производства, то есть Р^ =ALj xw+АТ^хГу (5.5) То, что производство товара 1 требует больших относительных затрат труда, чем производство товара 2, означает, что: ALj AL^ (5.6) АТ^ ^ АТ^ вертикальной — земельную ренту, то можно построить график, показывающий зависимость цены факторов про изводства от стоимости товаров 1 и 2 (рис. 5.6). Для товара 1 конечные точки (P/ALj) и (P/ATj) являются его ценой, разделенной на количество труда и земли, необходимых для его производства, соответственно. Для товара 2 конечные точки (P2/AL2) и (Р2/АТ2) являются его ценой, разделенной на количество труда и земли, необходимых для его производства, соответственно. Поскольку товар 1 требует относительно больших затрат труда по сравнению с товаром 2, то это отражается на графике более крутой прямой. Равновесие достигается в точке А, которая определяет цену факторов производства (труда и земли) при существующем уровне цен на товары 1 и 2. В этой точке цена труда, затраченного на производство обоих товаров, составляет w, а рента — г. Зарплата Рис. 5.6. Зависимость цены фактора производства от цены на товар Предположим, что цена товара 1 по каким-то причинам выросла с Р^ до Р^', например, вследствие того, что его стали экспортировать за рубеж или на его импорт была наложена таможенная 3. ВЛИЯНИЕ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ НА ДОХОДЫ 173 пошлина, в результате того, что числитель дробей (Pj/ALj) и (P/ATj) увеличился, а знаменатель остался прежним, прямая, определяющая зависимость цен на факторы производства от цен на товары, сдвинется вправо. Точка В определит цену факторов производства при возросшей цене товара 1. Новая цена труда составит w', а новая цепа земли — г'. Как видно, цена труда возросла с w до w', а цена земли упала с г до г'. В результате торговли выросла цена труда на WW' — фактора, интенсивно используемого для производства товара 1, цена которого возросла. Цена второго фактора — земли, который используется относительно менее интенсивно для производства товара 1, упала на длину отрезка гг'. Аналогичным образом нетрудно показать, что рост цены на товар 2 приведет к увеличению ренты и падению зарплаты. Влияние предложения факторов на доходы от производства Английский экономист польского происхождения, позже главный экономист английской компании «Lasard Bros.» Т.М.Рыбчинский в 1955 году, будучи еще студентом, обратил внимание на то, что быстрое развитие одних отраслей промышленности нередко угнетающе воздействует па другие, и доказал теорему соотношения роста предложения фактора и увеличения производства^ Принимая практически те же предпосылки, что и теорема Столпера— Самуэльсона, кроме предпосылки об изменении цен, которые считаются постоянными, Рыбчинский показал, что существует прямая взаимосвязь между ростом факторов производства в одной из отраслей и депрессией или даже падением производства в других. ^ См. Rybczynski Т.М. Factor Endowments and Relative Commodity Prices // Economica 22. — 1955. — Nov. — No.84. — P. 336—341. @ Теорема Рыбчинского (Rybczynski Theorem) — увеличивающееся предложение одного из факторов производства приводит к непропорционально большему процентному увеличению производства и доходов в той отрасли, Труд Рис. 5.7. Влияние роста фактора на доходы от производства для которой этот фактор используется относительно более интенсивно, и к сокращению производства и доходов в отрасли, в которой этот фактор используется относительно менее интенсивно. Допустим, что существуют два товара, производимые с помощью двух факторов производства — труда и капитала. Товар 1 — относительно более трудоемкий, а товар 2 — относительно более капиталоемкий. Пусть вектор 01 на рисунке 5.7 показывает наиболее эффективную технологию (количество труда, приходящееся на единицу капитала) производства товара 1, и поскольку он является трудоемким, то располагается ближе к горизонтальной оси, а вектор 02 показывает наиболее эффективную технологию производства товара 2, и поскольку он является капиталоемким, то располагается ближе к вертикальной оси. Обеспеченность страны в целом трудом и капиталом показана точкой G, которая означает, что в стране имеется OJ труда и JG капита 174 ГЛАВА 5. АЛЬТЕРНАТИВНЫЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ ла. При таком количестве факторов производства товар 1 производится в объеме F, а товар 2 — в объеме Е. Предположим, что размеры капитала возросли на GG', при этом размеры другого фактора производства (труда) и цены на товары 1 и 2 остались неизменными. Если построить новую параллелограмму от точки G', показывающей изменившийся уровень обеспеченности капиталом, то очевидно, что после роста обеспеченности капиталом производство трудоемкого товара 1 переместится в точку F', а производство капиталоемкого товара 2 — в точку Е'. Производство капиталоемкого товара 2 в результате увеличения размеров капитала возросло на ЕЕ', а производство трудоемкого товара 1 сократилось на FF'. Тем самым увеличение обеспеченности одним из факторов приводит к росту выпуска того товара, для производства которого он используется относительно более интенсивно, и сокращению выпуска товара, для производства которого он используется относительно менее интенсивно. Нетрудно также заметить, что ЕЕ70Е > GG7JG. Это означает, что увеличение размеров капитала привело к пропорционально большему увеличени:| о производства капиталоемкого товара. ;• Последствия теоремы Рыбчинского Дйя международной торговли следующие. В соответствии с теорией соотношения факторов производства Хекшера— Олина страна экспортирует товары, произведенные с помощью того фактора, которым она относительно лучше обеспечена. Теорема Рыбчинского свидетельствует, что расширение производства на экспорт с помощью относительно избыточного фактора приведет к падению производства в других отраслях, для которых данный фактор не является относительно избыточным. В этих отраслях вырастет потребность в импортных товарах. Напротив, расширение относительно недостаточного фактора приведет к росту производства в импортозамещающих отраслях и сократит потребность в импорте. Теорема Рыбчинского является более общим случаем упоминавшейся выше «голландской болезни» и указывает на то, что активное расширение производства и экспорта в одних отраслях неизбежно ведет к застою или даже падению производства и необходимости импорта в других отраслях. В отдельных случаях такое падение может быть разоряющим, то есть превышать положительные выгоды от расширения производства и роста экспорта, и даже вести к деиндустриализации. Эффект усиления В соответствии с теоремой Столпера— Самуэльсона международная торговля ведет к росту цены фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена которого растет, и снижению цены фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена на который падает. Однако возникает вопрос: пропорциональны ли рост и снижение цены фактора производства росту или снижению цены товара, произведенного |