Лекции по ПД на РЦБ - 2017. Финансовых посредников (брокеры, дилеры и управляющие) и организации, обеспечивающие функционирование рынка
 Скачать 206.5 Kb.
|
|
7. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется на основе специального разрешения – лицензии. Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра. Лицензия выдается без ограничения срока действия. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться как с лицензируемыми видами деятельности, так и не лицензируемыми. Но есть ограничения на совмещение самих видов профессиональной деятельности. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность; - клиринговая деятельность и депозитарная деятельность; - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность. Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо, чтобы профессиональные участники соответствовали определенным требованиям. В порядке лицензирования видов профессиональной деятельности, установлены лицензионные требования и условия, которым должен соответствовать не только соискатель лицензии, но и лицензиат в течение всего периода деятельности. Основные из них: - соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; - исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг; - соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; - соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; - наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы; - наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года. Это требование не распространяется на кредитные организации; - отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата; - обеспечение профессиональным участником условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок. Также устанавливаются дополнительные требования по видам деятельности. Для профессиональных участников, осуществляющих: брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами: - наличие не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами и не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности, отвечающих квалификационным требованиям; - наличие у профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или биржи: - наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи; - наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией; - наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг; - наличие биржевого совета (советов секций); - наличие у фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с деятельностью валютной биржи и/или товарной биржи (деятельностью по организации биржевой торговли) и/или клиринговой деятельностью, самостоятельного структурного подразделения для осуществления каждого из указанных видов деятельности; - наличие самостоятельного структурного подразделения для оказания услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами (в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов) с оказанием услуг, непосредственно способствующих заключению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов; - наличие у фондовой биржи по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже. депозитарную деятельность: - руководитель, контролер и работники депозитария не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами; - при совмещении депозитарной деятельности с брокерской деятельностью и/или дилерской деятельностью, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами, профессиональный участник не вправе выполнять функции расчетного депозитария; - наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг: - владение одним акционером (участником) не более чем 20 процентами акций каждой категории (типа) (долей в уставном капитале), а одним членом некоммерческого партнерства (лицензиата) не более 20 процентами голосов на общем собрании членов этого некоммерческого партнерства; - наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого; - наличие в течение 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 15 эмитентов, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого; - наличие в штате регистратора не менее 1 работника, соответствующего квалификационным требованиям; - наличие в филиале регистратора контролера, соответствующего квалификационным требованиям; - наличие в филиале регистратора руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям; - регистратор в случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев его ценных бумаг не позднее 7 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра обязан информировать об этом лицензирующий орган с приложением копии заключенного договора и копии акта приема-передачи реестра, заверенных в установленном порядке, а также с указанием количества владельцев ценных бумаг эмитента на момент подписания акта приема-передачи реестра; - регистратор в случае прекращения (расторжения) действия договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра эмитенту не позднее 7 рабочих дней после подписания акта приема-передачи реестра с эмитентом обязан информировать об этом лицензирующий орган с приложением копии акта приема-передачи реестра эмитенту, а также копии уведомления о расторжении договора на ведение реестра (в случае если договор на ведение реестра с эмитентом был расторгнут), заверенных в установленном порядке, а также с указанием количества владельцев ценных бумаг эмитента на момент подписания акта приема-передачи реестра; - уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять регистратор; клиринговую деятельность: - наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям. Нормативы достаточности собственных средств. В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» регулирующий орган по рынку ценных бумаг вправе устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг. Эти нормативы составляют для профессиональных участников, осуществляющих: - дилерскую деятельность, - 35 млн. руб.; - брокерскую деятельность - 30 млн. руб.; - деятельность по управлению ценными бумагами - 35 млн. руб.; - клиринговую деятельность - 100 млн. руб.; - депозитарную деятельность - 60 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (расчетный депозитарий), - 200 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и являющихся эмитентами российских депозитарных расписок, - 200 млн. руб.; - деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 100 млн. руб.; - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, - 50 млн. руб.; - деятельность биржи, - 100 млн. руб. Методика расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг утверждена Банком России. Требования к персоналу профессиональных участников рынка ценных бумаг Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлены требования к должностным лицам и специалистам профессиональных участников рынка ценных бумаг Функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять: - лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет; - лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти. Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных бумаг. Также в соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» регулирующий орган по рынку ценных бумаг вправе устанавливать квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг. Установлены следующие квалификационные требования к специалистам финансового рынка: - наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо; - наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц (для контролеров); - наличие высшего образования (для руководителей и контролеров); - отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет. - для единоличного исполнительного органа организации - наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года; - для руководителей и контролеров - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет. В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке, то: - руководители должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке; - контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке. В Положении о специалистах финансового рынка установлен перечень специалистов финансового рынка, которые должны соответствовать квалификационным требованиям: Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке: - лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке; - Заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (далее - структурное подразделение); - Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации. Контролер: - Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией. Специалист: - Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции: в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами: - осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг; - осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления; - подписание отчетов клиентам; в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга; в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность биржи), - раскрытие информации по итогам торгов; в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг: - проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц; - подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях; в организации, осуществляющей депозитарную деятельность: - проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов; - подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях. |