Институт нового индустриального развития С. Д. Бодрунов, В. Н. Лопатин интеллектуальная собственность
 Скачать 0.76 Mb.
|
|
5. Принципы, критерии и показатели распределения интеллектуальных прав на охраняемые результаты интеллектуальной деятельности, создаваемые и/или используемые при выполнении НИОКТР. 48 5.1. Принципы распределения интеллектуальных правнаправлены на обеспечение эффективной учетной политики распределения и закрепления имущественных прав на создаваемые и/или используемые в ходе НИОКТР результаты интеллектуальной деятельности и включают в себя следующие основные правила деятельности: выявление и минимизация возможных рисков распределения прав на результаты интеллектуальной деятельности; эффективное распределение прав, обязанностей, компетенций, ответственности между участниками правоотношений распределения интеллектуальных прав; приоритет экономической целесообразности и эффективности расходов (затрат), связанных с процессами распределения интеллектуальных прав; соблюдение баланса интересов участников отношений, связанных с процессами создания охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности и распределения интеллектуальных прав на эти результаты; мотивация инновационной активности участников отношений по распределению интеллектуальных прав. 5.2. Критериями выявления и минимизации возможных рисков, связанных с распределением прав на результаты интеллектуальной деятельности, являются следующие основные признаки, определяющие оценку качества распределения рисков, позволяющих снизить издержки сторон обязательства на исполнение обязательства и результативность такой оценки: – оптимальность издержек контроля над риском; – минимизация издержек при управлении «оставшимся» риском; – справедливое возложение риска при диспозитивном способе распределения рисков; – справедливое возложение риска при императивном способе распределения рисков. 5.2.1. Оптимальность издержек контроля над риском (risk control) достигаетсячерез принятие экономически оправданных мер заботливости и осмотрительности для снижения вероятности наступления неблагоприятных последствий либо их тяжести. Показателем оптимальности социально полезного уровня заботливости и осмотрительности признается такая величина издержек на предотвращение случайного нарушения обязательства, которая не будет превышать выгоды от дополнительной заботливости и осмотрительности, когда полученная 49 выгода равняется величине убытков (или неустойки, подлежащей уплате), которых удалось избежать, дисконтированной на вероятность их возникновения. 5.2.2. Минимизация издержек при управлении «оставшимся» риском (residual risk management) достигается через принятие дополнительных мер управления договорным риском путем его страхования, за счет образования резервного фонда на случай возникновения убытков по отдельным договорным связям либо путем заключения опционных, форвардных договоров и т.п. Показателями минимизации издержек при принятии дополнительных мер признаются следующие величины: – величина издержек оценки вероятности наступления случайных событий, – величина возможных неблагоприятных последствий, включая требования со стороны третьих лиц; – величина трансакционных издержек заключения страховых, опционных, форвардных договоров, образования резервного фонда и т.п. 5.2.3. Справедливое возложение риска при диспозитивном способе распределения рисков достигается через возложение риска на сторону договора, для которой издержки его несения составляют минимальное значение в сравнении с издержками контрагента, определяемыми на основе метода экспертных оценок усредненных значений таких издержек. Показателями справедливости договорного распределения рисков признаются: – возможность стороны договора самостоятельно предотвратить наступление неблагоприятных последствий, при том, что другая сторона такой возможности лишена либо для нее это будет связано с большими издержками; – возможность стороны договора управлять риском с меньшими сравнительными издержками на принятие дополнительных мер управления договорным риском. 5.2.4. возложение риска, прямо указанного в законе, при императивном способе распределения рисков достигается через возложение риска и ограничение объема таких рисков на сторону договора, имеющую более сильные позиции при экономическом неравенстве сторон. Ограничение объема возлагаемых рисков достигается посредством: – определения в договоре стороны, которая должна нести конкретный риск; – установления ответственности на началах риска (без учета вины); 50 – смягчения ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность, до пределов ответственности при наличии вины; – установления специальных оснований прекращения договорных обязательств либо специальных обязанностей сторон на случай наступления тех или иных непредвиденных обстоятельств. Показателями справедливости императивного распределения рисков признаются: – учет характера договорных отношений, в т.ч. риска невозможности исполнения в договоре на выполнение научно-исследовательских, опытно- конструкторских и технологических работ и риска (риск заказчика), и риска недостижения результата при оказании услуг (риск услугополучателя); – ограничение мотивации недобросовестного поведения и недобросовестной конкуренции стороны договора, освобожденной от риска. 5.3. Критериями эффективного распределения прав, обязанностей, компетенций, ответственности между участниками правоотношений распределения интеллектуальных прав являются следующие основные признаки, определяющие оценку качества эффективности процесса распределения интеллектуальных прав и результативность такой оценки: – создание добавочной стоимости за счет оборота интеллектуальной собственности; – капитализация активов предприятий и организаций через нематериальные активы; – использование инвестиционного потенциала интеллектуальной собственности; – снижение уровня контрафактности при создании и реализации конкурентоспособной инновационной продукции. 5.3.1. Показателями создания добавочной стоимости при обороте интеллектуальной собственности признаются следующие величины: – доля интеллектуальной собственности в структуре цены при ценообразовании и размещении заказа, в т.ч государственного и муниципального заказа на выполнение НИОКТР, производство и выпуск инновационной продукции, выполнение работ и оказание услуг в инновационной сфере; – доля расходов на осуществление мер по правовой охране интеллектуальной собственности (в % к расходной части бюджета и к расходам на НИОКТР); – количество и стоимость (млн. руб.) приобретенных имущественных интеллектуальных прав на результаты интеллектуальной деятельности, 51 используемые при выполнении НИОКТР и производстве инновационной продукции; – количество и стоимость (млн. руб.) заключенных договоров в области интеллектуальной собственности при использовании созданных при выполнении НИОКТР результатов интеллектуальной деятельности, их доля к общему объему учтенной интеллектуальной собственности. 5.3.2. Показателями капитализации активов предприятий и организаций посредством коммерциализации интеллектуальной собственности признаются следующие величины: – количество единиц учета и стоимость (в млн. рублей) нематериальных активов (НМА), в т. ч.: полученных (созданных/приобретенных) при бюджетном финансировании и находящихся в составе государственной казны РФ, государственной казны субъекта РФ, муниципальной казны в субъекте РФ; полученных (созданных/приобретенных) при бюджетном финансировании и находящихся в составе НМА государственных научных учреждений; полученных (созданных/приобретенных) при бюджетном финансировании и находящихся в составе НМА государственных образовательных учреждений; полученных (созданных/приобретенных) при бюджетном финансировании и находящихся в составе НМА государственных предприятий и организаций; полученных (созданных/приобретенных) при бюджетном финансировании и находящихся в составе НМА иных организаций; – доля оплаты акций (доля участия) во вновь создаваемых компаниях за счет интеллектуальной собственности. 5.3.3. Показателями эффективного использования инвестиционного потенциала интеллектуальной собственности признаются следующие величины: – количество и стоимость (млн. руб.) заключенных договоров кредитования под залог интеллектуальной собственности; – количество и стоимость (млн. руб.) заключенных договоров займа под залог интеллектуальной собственности; – количество и стоимость (млн. руб.) предоставленных банковских гарантий под залог интеллектуальной собственности; – количество и стоимость (млн. руб.) привлеченных инвестиций под обеспечение и софинансирование посредством интеллектуальной собственности. 52 5.3.4. Показателями уровня контрафактности и конкурентоспособности продукции признаются следующие величины: – доля контрафактной продукции на внутреннем и внешнем рынках с нарушением интеллектуальных прав правообладателей результатов интеллектуальной деятельности, созданных при выполнении НИОКТР; – количество и стоимость (млн. руб.) исков о возмещении вреда от контрафактной продукции на внутреннем и внешнем рынках с нарушением интеллектуальных прав правообладателей результатов интеллектуальной деятельности, созданных при выполнении НИОКТР. 5.4. Критериями приоритета экономической целесообразности и эффективности расходов (затрат), связанных с процессами распределения интеллектуальных прав, являются следующие основные признаки, определяющие оценку качества целесообразности и эффективности расходов при распределении интеллектуальных прав и результативность такой оценки: – сопоставимость экономических величин и показателей, согласно которой они должны быть предварительно приведены к адекватной форме измерения и сопоставимому виду близких или равных уровней оплаты расходов (затрат), связанных с процессами распределения интеллектуальных прав, обладающих сходными качествами, признаками; – безубыточность – ценообразование, которое исходит из издержек на учет, экспертизу, оценку, маркетинг и закрепление интеллектуальных прав при их распределении с учетом получения возможной прибыли; – возможности лица, в пользу которого распределяются права на созданные результаты интеллектуальной деятельности, обеспечить их правовую охрану, коммерциализацию и правовую защиту; – достаточность обработки/переработки товаров при международном сотрудничестве, в соответствии с которой товар, если в его производстве участвуют две страны или более, считается происходящим из той страны, на территории которой он был подвергнут последней существенной обработке/переработке, достаточной для придания товару его характерных свойств. Показателями наличия возможностей у лица, в пользу которого распределяются права на созданные результаты интеллектуальной деятельности, обеспечить их правовую охрану, коммерциализацию и правовую защиту признаются: – наличие компетенций для обеспечения правовой охраны ожидаемых к созданию (создаваемых) РИД согласно плановому распределению прав, для 53 практического использования ожидаемых к созданию (создаваемых) РИД и/или прав на них; – наличие у планового правообладателя РИД соответствующих лицензий на осуществление деятельности, связанной с использованием результата НИОКТР; – наличие у планового правообладателя РИД источника финансирования работ по практическому использованию созданных результатов НИОКТР при выпуске продукции, в выпускаемой продукции, при оказании услуг. 5.5. Критериями соблюдения баланса интересов участников отношений, связанных с процессами создания охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности и распределения интеллектуальных прав на эти результаты, являются следующие основные признаки, определяющие оценку качества соблюдения баланса интересов при распределении интеллектуальных прав и результативность такой оценки: – справедливое распределение прав на результаты интеллектуальной деятельности через обеспечение права на вознаграждение за создание охраняемых результатов интеллектуальной деятельности и права на вознаграждение и на компенсацию за использование таких результатов интеллектуальной деятельности, а также через порядок распределения доходов от реализации создаваемой интеллектуальной собственности с учетом соответствующего вклада каждого участника в совместную деятельность; – наличие прямой связи тематики созданных охраноспособных результатов НИОКТР с предметом договора НИОКТР и/или прямой связи созданных охраноспособных результатов с ожидаемыми к созданию охраноспособными РИД (по виду интеллектуальной собственности и/или по тематике результата); – наличие прямой связи тематики созданных охраноспособных результатов НИОКТР с направлением работ в соответствии с должностной инструкцией работника, принявшего непосредственное творческое участие в создании таких результатов, трудовыми обязанностями этого работника, с непосредственным заданием работодателя; – нормативное регулирование правил выделения/разграничения из результатов НИОКТР охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности, используемых в технологиях и продукции военного, специального и двойного назначения, позволяющие однозначно идентифицировать такие результаты. 54 5.6. Критериями мотивации инновационной активности участников отношений по распределению интеллектуальных прав являются следующие основные признаки, определяющие оценку качества эффективности мотивации инновационной активности при распределении интеллектуальных прав и результативность такой оценки: – обеспечение авторских прав на результаты интеллектуальной деятельности и связанных с этими правами государственных гарантий; – обеспечение законных интересов исполнителей НИОКТР в части использования результатов интеллектуальной деятельности в собственной практической деятельности и связанных с этими интересами государственных гарантий; – обеспечение прав и законных интересов государства на создаваемые секретные результаты интеллектуальной деятельности, а также на результаты интеллектуальной деятельности, используемые в технологиях и продукции военного, специального и двойного назначения; – ответственность органов государственной власти и органов местного самоуправления, должностных лиц организаций – государственных и муниципальных заказчиков за обеспечение авторских прав и имущественных прав исполнителей НИОКТР на результаты интеллектуальной деятельности, полученные при их выполнении. 5.7. Правовыми основаниями, необходимыми для распределения интеллектуальных прав на охраняемые результаты интеллектуальной деятельности, создаваемые и/или используемые при выполнении НИОКТР, признаются: – закрепление в договоре/ контракте норм законодательства, предписывающих закрепление прав на ожидаемые к созданию/ созданные результаты НИОКТР за их заказчиком (распорядителем бюджетных средств), или за исполнителем НИОКТР с учетом категории/вида ожидаемых к созданию/ созданных результатов интеллектуальной деятельности (секретные РИД, РИД военного, специального и двойного назначения, служебные РИД) и источника финансирования НИОКТР (бюджетное, международное, грантовое, внебюджетные источники, собственные средства и др.) (императивный способ); – закрепление в договоре/ контракте норм локальных нормативных актов заказчика НИОКТР, действующих стандартов заказчика, предписывающие закрепление прав на ожидаемые к созданию/ созданные 55 результаты НИОКТР за заказчиком или за исполнителем НИОКТР (смешанный способ); – закрепление в договоре/ контракте по соглашению сторон такого договора положений о закреплении прав на ожидаемые к созданию/ созданные результаты НИОКТР (за заказчиком НИОКТР, за исполнителем НИОКТР, или совместное правообладание заказчик - исполнитель, заказчик – исполнитель - соисполнитель, исполнитель-соисполнитель, автор РИД, третье лицо), (диспозитивный способ). 5.8. Правовыми основаниями, достаточными для распределения интеллектуальных прав на охраняемые результаты интеллектуальной деятельности, создаваемые и/или используемые при выполнении НИОКТР, признаются закрепление в договоре/ контракте процедур и правил на основе принципов, критериев и показателей, указанных в настоящей главе стандарта и используемых при распределении указанных интеллектуальных прав. 6. Особенности распределения интеллектуальных прав на охраняемые результаты интеллектуальной деятельности, создаваемые и/или используемые при выполнении научно-исследовательских работ. 6.1. При выполнения научно-исследовательских работ (далее – НИР) предусматриваются следующие этапы выполнения НИР [1]: – выбор направления исследований; – теоретические и экспериментальные исследования; – обобщение и оценка результатов исследований; – предъявления результатов НИР к приемке и приемка результатов. В рамках каждого этапа предусматриваются следующие процедуры: – информирование о созданных результатах; – экспертиза (оценка) созданных результатов (РИД); – учѐт РИД; – принятие решения по распределению прав на РИД; – контроль (надзор). 6.1.1. В рамках исходного НИР при разделении этапов НИР на подэтапы и выделении составных частей НИР, выполняемых соисполнителями (сторонними организациями), что оговаривается в техническом задании и договоре/контракте с исполнителем НИР, исполнитель НИР выполняет функции заказчика по отношению к исполнителям составных частей НИР. 6.1.2. При планировании (выполнении) НИР используется разнообразная научно-техническая, патентная, маркетинговая информация, а 56 также охраняемые РИД (предшествующая интеллектуальная собственность), права на которые принадлежат исполнителю, заказчику, автору, третьим лицам, а также неохраняемые РИД. При использовании Исполнителем в ходе НИР охраняемых РИД третьих лиц без согласования с правообладателем, возможны риски нарушения интеллектуальных прав при последующем использовании результатов НИР, которые лежат на Заказчике НИР. 6.1.3. При выполнении каждого этапа НИР могут быть созданы: – охраняемые РИД, исключительные права на которые возникают по факту создания РИД; – охраноспособные РИД, исключительные права на которые возникают по факту регистрации (оформления); – РИД не подлежащие правовой охране. Материальными носителями указанных РИД являются отчетная научно-техническая документация, макеты, модели, экспериментальные образцы, изготовляемые, как правило, по эскизным конструкторским документам разработанным в ходе НИР. Информирование заказчика о факте создания охраноспособных результатов (РИД) осуществляется по форме, которая устанавливается в соответствии с договорѐнностью сторон. Основанием выявления и отнесения РИД к охраняемому, охраноспособному и РИД, не подлежащему правовой охране, является заключение экспертизы. Результаты правовой экспертизы показывают наличие признаков охраноспособности РИД и структуру обременений прав на РИД. Экспертиза назначается при завершении этапа, проводится комиссией в составе представителей заказчика и исполнителя в течение пяти рабочих дней. По результатам экспертизы оформляется акт по установленной сторонами форме. В отношении созданного охраняемого или охраноспособного РИД оформляются учѐтные формы, по форме согласованной сторонами. Решение о распределении прав на охраноспособные РИД, о способе и форме правовой охраны РИД, принимаются на различных уровнях управления – согласно действующему законодательству, условиям договора/контракта и с учѐтом отраслевого и финансового структурирования НИР: техноплатформы, ФЦП, ПИР ГК, ПИР АН, вузы, предприятия. При распределении прав на охраноспособные РИД, в общем случае, необходимо распределить следующие права и правомочия, входящие в совокупность исключительных прав и иных прав, носящих имущественный характер: право использовать РИД; право запрещать использование РИД; право разрешать использовать РИД; право на получение патента 57 (свидетельства); право на сохранение РИД в тайне в качестве ноу-хау; право на долю прибыли от использования объекта; право на материальный носитель объекта. 6.1.4. При использовании в ходе НИР научно-технической информации, предшествующей интеллектуальной собственности, учитываются следующие особенности правового статуса потенциально востребованных охраняемых РИД по видам интеллектуальной собственности: произведения науки; программы для ЭВМ (ПЭВМ); базы данных (БД); изобретения (ИЗ); полезные модели (ПМ); промышленные образцы (ПО); селекционные достижения (СД); топологии интегральных микросхем (ТИМС); секреты производства (ноу-хау). При распределении прав на вновь созданный охраноспособный РИД, при создании которого использовалась предшествующая интеллектуальная собственность, необходимо учитывать возможную зависимость вновь создаваемого патента от использованной предшествующей интеллектуальной собственности. При планировании использования (использовании) в ходе НИР объектов патентного права (изобретения, полезные модели, промышленные образцы) руководствуются положениями законодательства [4], согласно которым не является нарушением исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец проведение научного исследования продукта или способа, в которых использованы изобретение или полезная модель, либо научного исследования изделия, в котором использован промышленный образец, либо проведение эксперимента над такими продуктом, способом или изделием. При планировании использования (использовании) объектов авторского права (произведение науки, программа для ЭВМ, база данных) в ходе НИР руководствуются положениями законодательства, согласно которым: – произведение науки признаѐтся объектом авторских прав; – научные отчѐты как результат НИР признаются объектом авторских прав в качестве произведения науки в случае, если существо изложенного в отчѐте материала относится к предмету Науки (выявление и/или уточнение основных законов Природы, Материи и Общества) и соотношение составных частей материала можно классифицировать в качестве произведения (новое, до этого неизвестное в науке знание); – авторские права на произведение науки не распространяются на идеи, концепции, принципы, методы, процессы, системы, способы, решения технических, организационных или иных задач, открытия, факты, языки 58 программирования, изложенные в произведении науки; – практическое применение положений, составляющих содержание научного отчѐта как произведения науки (программы для ЭВМ, базы данных), в том числе положений, представляющих собой техническое, экономическое, организационное или иное решение не является нарушением интеллектуальных прав правообладателя на научный отчѐт как произведение науки, а также на программу для ЭВМ или базу данных; – использованием научного отчѐта как произведения науки независимо от того, совершаются ли соответствующие действия в целях извлечения прибыли или без такой цели, считается, в частности: воспроизведение научного отчѐта, то есть изготовление одного и более экземпляра научного отчѐта; распространение научного отчѐта путем продажи или иного отчуждения его оригинала или экземпляров научного отчѐта; импорт оригинала научного отчѐта или экземпляров научного отчѐта в целях распространения; прокат оригинала научного отчѐта или экземпляра научного отчѐта; сообщение научного отчѐта для всеобщего сведения (включая показ или исполнение); перевод или другая переработка научного отчѐта. Использованием программы для ЭВМ или базы данных независимо от того, совершаются ли соответствующие действия в целях извлечения прибыли или без такой цели, считается, в частности: воспроизведение программы для ЭВМ или базы данных, то есть изготовление одного и более экземпляра программы для ЭВМ или базы данных; распространение программы для ЭВМ или базы данных путем продажи или иного отчуждения оригинала программы для ЭВМ или базы данных или экземпляров программы для ЭВМ или базы данных; импорт оригинала программы для ЭВМ или базы данных или экземпляров программы для ЭВМ или базы данных в целях распространения; прокат оригинала программы для ЭВМ или базы данных или экземпляра программы для ЭВМ или базы данных; сообщение программы для ЭВМ или базы данных для всеобщего сведения (включая показ или исполнение); перевод или другая переработка программы для ЭВМ или базы данных. При планировании использования (использовании) секретов 59 производства (ноу-хау) в ходе НИР руководствуются общими положениями законодательства об интеллектуальных правах и условиями договоров/контрактов. На этапе планирования НИР сторонами обговариваются условия использования в ходе НИР ноу-хау Исполнителя и/или Заказчика и/или соисполнителя, включая условия распределения прав на ожидаемые к созданию сведения, раскрывающие созданный РИД, отвечающий требованиям по признанию этого РИД в качестве секрета производства (ноу- хау). На этапе выполнения НИР, в случае возникновения потребности, возможно использование ноу-хау Исполнителя и/или Заказчика и/или соисполнителя, которое не планировалось к использованию на этапе планирования НИР. Распределение прав на вновь созданный в ходе НИР секрет производства (ноу-хау) между заказчиком и исполнителем (соисполнителем) возможно при установлении у лиц (исполнитель, заказчик) режима коммерческой тайны. В договоре/контракте, в отношении возможного к созданию в ходе НИР результата, отвечающего требованиям по признанию этого РИД в качестве секрета производства (ноу-хау), оговариваются: – право использования созданного ноу-хау в собственной хозяйственной деятельности лиц; – право использования созданного ноу-хау для оказания услуг третьим лицам; – право передачи/предоставления созданного ноу-хау третьим лицам по договору. 6.2. В рамках этапа |