Контрольная работа 1 Основные понятия финансового рынка Задание 1

• Название: Контрольная работа 1 Основные понятия финансового рынка Задание 1
• Анкор: ZADANIYa_S_OTVETAMI.doc
• Дата: 14.02.2017
• Размер: 1.04 Mb.
• Имя файла: ZADANIYa_S_OTVETAMI.doc
• Тип: Контрольная работа; #2693
• страница: 21 из 31

Укажите все правильные ответы

1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованиям по

1. 
   доходности своих вложений в ценные бумаги
   
2. 
   минимальному размеру уставного капитала
   
3. 
   квалификации персонала
   
4. 
   финансовой устойчивости
   
5. 
   раскрытию информации
   
6. 
   соблюдению норм деловой этики
   

2. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

1. 
   эмиссионная
   
2. 
   по ведению реестра владельцев ценных бумаг
   
3. 
   по управлению ценными бумагами
   
4. 
   консультационная
   
5. 
   по определению взаимных обязательств (клиринговая)
   
6. 
   инвестиционная
   

3. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право

1. 
   фондовые биржи
   
2. 
   дилеры
   
3. 
   брокеры
   
4. 
   расчетные депозитарии
   
5. 
   внебиржевые организаторы торговли
   

4. Конфликт интересов между профессиональным участником рынка ценных бумаг и его клиентом возникает при осуществлении

1. 
   брокерской деятельности
   
2. 
   депозитарной деятельности
   
3. 
   дилерской деятельности
   
4. 
   доверительного управления ценными бумагами
   
5. 
   регистраторской деятельности
   

5. Только коммерческой организацией должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг –

1. 
   клиринговая организация
   
2. 
   регистратор
   
3. 
   депозитарий
   
4. 
   организатор торговли на рынке ценных бумаг
   
5. 
   управляющий
   

6. Коммерческие банки в РФ на основании банковской лицензии могут осуществлять деятельность

1. 
   инвестиционную
   
2. 
   по управлению ценными бумагами индивидуальных инвесторов
   
3. 
   по управлению активами инвестиционных фондов
   
4. 
   по управлению общими фондами банковского управления (ОФБУ)
   
5. 
   эмиссионную
   

7.Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в России на основании соответствующей лицензии могут осуществлять

1. 
   коммерческие банки
   
2. 
   индивидуальные предприниматели
   
3. 
   коммерческие организации
   
4. 
   некоммерческие организации
   
5. 
   органы государственного и муниципального управления
   

8.В России сформировалась модель рынка ценных бумаг

1. 
   банковская
   
2. 
   небанковская
   
3. 
   смешанная
   

9. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

1. 
   инвестиционная
   
2. 
   дилерская
   
3. 
   страховая
   
4. 
   депозитарная
   
5. 
   по организации торговли ценными бумагами
   

10. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью

1. 
   клиринговой
   
2. 
   инвестиционной
   
3. 
   регистраторской
   
4. 
   эмиссионной
   
5. 
   финансового консультанта
   
6. 
   депозитарной
   
7. 
   управляющей компании
   
8. 
   управляющего
   

11. Инвестор передает управляющему для осуществления доверительного управления ценными бумагами право

1. 
   собственности
   
2. 
   владения
   
3. 
   пользования
   
4. 
   распоряжения
   

12. Управляющий на рынке ценных бумаг заключает сделки в интересах учредителя управления

1. 
   от своего имени
   
2. 
   от имени учредителя управления
   
3. 
   от своего имени, указывая, что действует в качестве управляющего
   

13. Управляющий, не проявивший должной заботливости об интересах учредителя управления возмещает учредителю управления

1. 
   только реальный ущерб, возникший в результате управления
   
2. 
   все имущество, переданное управляющему для доверительного управления
   
3. 
   только упущенную выгоду
   
4. 
   убытки и упущенную выгоду
   

14. По договору комиссии брокер заключает сделки с ценными бумагами

1. 
   от своего имени
   
2. 
   за собственный счет
   
3. 
   от имени клиента
   
4. 
   за счет клиента
   
5. 
   от своего имени или от имени клиента в зависимости от положений договора
   

15. 
    Коммерческий банк получил лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности. Этот банк котировать ценные бумаги
    

1. 
   может
   
2. 
   не может
   

15. 
    Физическое лицо на законном основании функции управляющего на рынке ценных бумаг выполнять
    

1. 
   может в любом случае
   
2. 
   не может
   
3. 
   может только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
   

15. 
    Коммерческие банки выступать депозитариями на рынке ценных бумаг
    

1. 
   могут в случае заключения соответствующего договора с Банком России
   
2. 
   могут при условии получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
   
3. 
   могут, только если они выполняют функции дилера на рынке государственных ценных бумаг
   
4. 
   не могут
   

18. Профессиональные участники рынка ценных бумаг вести денежные счета своих клиентов

1. 
   могут
   
2. 
   не могут
   
3. 
   могут только кредитные организации
   

19. 
    Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами деятельности совмещаться
    

1. 
   может, кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
   
2. 
   не может
   
3. 
   может только с отдельными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
   

19. 
    Дилерские котировки ценных бумаг публичной офертой
    

1. 
   являются
   
2. 
   не являются
   

19. 
    Инвестор на рынке ценных бумаг заключает договор в письменной форме с
    

1. 
   брокерской компанией
   
2. 
   депозитарием
   
3. 
   регистратором
   

19. 
    Брокер использовать временно свободные денежные средства своих клиентов
    

1. 
   может в любом случае
   
2. 
   может, если это оговорено в договоре на брокерское обслуживание
   
3. 
   может, если клиент об этом уведомлен и дал свое согласие
   
4. 
   не может ни в каком случае
   

19. 
    В случае возникновения конфликта интересов между брокером и его клиентом брокер должен
    

1. 
   отказаться от выполнения поручения клиента
   
2. 
   немедленно уведомить клиента о наличии конфликта интересов
   
3. 
   приложить все усилия для разрешения конфликта интересов в пользу клиента
   

19. 
    Объектами доверительного управления ценными бумагами могут быть
    

1. 
   ценные бумаги
   
2. 
   денежные средства
   
3. 
   драгоценные металлы
   
4. 
   недвижимое имущество
   
5. 
   валютные ценности
   

19. 
    Клиринговая организация формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами
    

1. 
   обязана в любом случае
   
2. 
   обязана, если это предусмотрено правилами фондовой биржи
   
3. 
   не обязана
   
4. 
   обязана, если она осуществляет расчеты по сделкам с ценными бумагами
   

19. 
    В случае выполнения поручения клиентов с ущербом для клиентов, возникшим в результате конфликта интересов, о котором клиенты не были предупреждены, возместить за свой счет убытки клиента обязаны
    

1. 
   дилеры
   
2. 
   брокеры
   
3. 
   управляющие
   
4. 
   депозитарии
   
5. 
   клиринговые организации
   

19. 
    Служба внутреннего контроля в компании - профессиональном участнике рынка ценных бумаг должна быть организована
    

1. 
   только для брокеров, дилеров и управляющих
   
2. 
   для всех профессиональных участников без исключения
   
3. 
   только для организаторов торговли и фондовых бирж
   

19. 
    Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается
    

1. 
   на 1 год
   
2. 
   на 3 года, если данный вид деятельности ранее не осуществлялся
   
3. 
   бессрочно
   

19. 
    Функции финансового консультанта на рынке ценных бумаг может осуществлять
    

1. 
   коммерческий банк
   
2. 
   брокер
   
3. 
   дилер
   
4. 
   управляющий
   
5. 
   управляющая компания
   

19. 
    Финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает консультационные услуги
    

1. 
   инвесторам
   
2. 
   эмитентам
   
3. 
   профессиональным участникам рынка ценных бумаг
   
4. 
   коммерческим банкам
   
5. 
   информационным агентствам
   

19. 
    Аналогом инвестиционного банка в США в России является
    

1. 
   универсальный коммерческий банк
   
2. 
   инвестиционная компания
   
3. 
   инвестиционный фонд
   
4. 
   управляющая компания
   
5. 
   брокерская компания
   

19. 
    Управляющий на рынке ценных бумаг управляет портфелем финансовых активов в интересах
    

1. 
   учредителя управления
   
2. 
   попечителя счета
   
3. 
   выгодоприобретателя
   

19. 
    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, у которого нет клиентов – это
    

1. 
   брокер
   
2. 
   депозитарий
   
3. 
   регистратор
   
4. 
   дилер
   
5. 
   управляющий
   
6. 
   финансовый консультант
   

19. 
    Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью
    

1. 
   регистратора
   
2. 
   организатора торговли
   
3. 
   фондовой биржи
   
4. 
   расчетного депозитария
   
5. 
   кастодиального депозитария
   
6. 
   специализированного депозитария
   

19. 
    Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью
    

1. 
   эмиссионной
   
2. 
   инвестиционной
   
3. 
   коммерческого банка
   
4. 
   клиринговой организации
   
5. 
   управляющего на рынке ценных бумаг
   
6. 
   управляющей компании
   

19. 
    Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью
    

1. 
   финансового консультанта
   
2. 
   дилера
   
3. 
   управляющего расчетного депозитария
   
4. 
   клиентского депозитария
   
5. 
   инвестиционного фонда
   
6. 
   организатора торговли
   

19. 
    Андеррайтинг ценных бумаг – это классическая функция
    

1. 
   страховой компании
   
2. 
   инвестиционного банка
   
3. 
   брокерской компании
   
4. 
   дилера на рынке ценных бумаг
   
5. 
   финансового консультанта
   
6. 
   институционального инвестора
   

19. 
    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся членом биржи (участником биржевых торгов) для совершения сделок на бирже должен обратиться
    

1. 
   в брокерскую компанию
   
2. 
   в ФСФР
   
3. 
   на биржу
   
4. 
   к дилеру
   

19. 
    Внутренний учет сделок с ценными бумагами должны осуществлять
    

1. 
   брокеры
   
2. 
   депозитарии
   
3. 
   инвесторы
   
4. 
   эмитенты
   
5. 
   управляющие
   
6. 
   дилеры
   
7. 
   регистраторы
   

19. 
    Учет прав на ценные бумаги осуществляют
    

1. 
   эмитенты
   
2. 
   брокерско-дилерские компании
   
3. 
   депозитарии
   
4. 
   регистраторы
   
5. 
   клиринговые организации
   

Контрольная работа № 9

«Эмиссия и андеррайтинг ценных бумаг»
Задание 1
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой

1	Эмиссия ценных бумагГ	А	Документ, предназначенный для инвестора и содержащий все необходимые сведения об эмитенте, его финансовом состоянии и ценных бумагах
2	Выпуск ценных бумагВ	Б	Документ стандартной формы, который готовит эмитент эмиссионных ценных бумаг после завершения размещения ценных бумаг нового выпуска, содержащий сведения о сроках размещения, количестве размещенных ценных бумаг и объеме привлеченных денежных средств
3	Проспект ценных бумагА	В	Совокупность эмиссионных ценных бумаг эмитента, предоставляющих их владельцам одинаковый набор прав
4	Размещение ценных бумагД	Г	Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг
5	Андеррайтинг ценных бумагЕ	Д	Продажа ценных бумаг первым владельцам
		Е	Организация эмиссии ценных бумаг и гарантирование их размещения со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг
		Н	Правильный ответ не указан