Контрольная работа 1 Основные понятия финансового рынка Задание 1

• Название: Контрольная работа 1 Основные понятия финансового рынка Задание 1
• Анкор: ZADANIYa_S_OTVETAMI.doc
• Дата: 14.02.2017
• Размер: 1.04 Mb.
• Имя файла: ZADANIYa_S_OTVETAMI.doc
• Тип: Контрольная работа; #2693
• страница: 29 из 31

Задание 3
Укажите все правильные ответы
1.Рейтингу подвергаются

1. 
   производные финансовые инструменты
   
2. 
   привилегированные акции
   
3. 
   облигации предприятий
   
4. 
   государственные облигации
   
5. 
   депозитные сертификаты
   

2.Получение кредитного рейтинга необходимо при эмиссии

1. 
   суверенных еврооблигаций
   
2. 
   государственных ценных бумаг, номинированных в российских рублях
   
3. 
   корпоративных еврооблигаций
   
4. 
   еврооблигаций субъекта Российской Федерации
   
5. 
   еврооблигаций муниципальных образований
   

3.Получение кредитного рейтинга шансы разместить ценные бумаги

1. 
   увеличивает
   
2. 
   увеличивает только в случае высокого рейтинга
   
3. 
   уменьшает, если рейтинг спекулятивный
   
4. 
   увеличивает или уменьшает, в зависимости от уровня рейтинга
   

4.Чем выше рейтинг ценных бумаг, тем

1. 
   выше надежность и выше ликвидность
   
2. 
   выше ликвидность и выше доходность
   
3. 
   выше надежность и ниже доходность
   
4. 
   ниже ликвидность и выше доходность
   

5. 
   Инвестиционное качество ценной бумаги тем выше, чем ее
   

1. 
   рейтинг ниже
   
2. 
   доходность выше
   
3. 
   риск выше
   
4. 
   рейтинг выше
   
5. 
   надежность выше
   
6. 
   ликвидность выше
   

6. 
   Рейтинг ценных бумаг – это относительная оценка риска
   

1. 
   ликвидности
   
2. 
   инфляционного
   
3. 
   процентного
   
4. 
   кредитного
   
5. 
   валютного
   

7. 
   Критерии выставления рейтинга определяет
   

1. 
   орган государственной власти, осуществляющий регулирование рынка ценных бумаг
   
2. 
   рейтинговое агентство
   
3. 
   эмитент
   
4. 
   инвестор, если он является заказчиком рейтинга
   

8. 
   Рейтинг выставляется по инициативе
   

1. 
   эмитента
   
2. 
   инвестора
   
3. 
   саморегулируемой организации
   
4. 
   регулятора рынка ценных бумаг
   
5. 
   любого лица, оплатившего данную услугу
   

9. 
   Потребителями информации, содержащейся в рейтинговой оценке ценных бумаг, являются
   

1. 
   эмитент
   
2. 
   инвесторы
   
3. 
   регулирующие органы на рынке ценных бумаг
   
4. 
   саморегулируемые организации
   
5. 
   инвестиционные банки
   
6. 
   управляющие компании
   

10. 
    Раскрывать информацию на рынке ценных бумаг в Российской Федерации обязаны
    

1. 
   Федеральная служба по финансовым рынкам
   
2. 
   институциональные инвесторы
   
3. 
   индивидуальные инвесторы в отдельных случаях
   
4. 
   фондовые биржи
   
5. 
   управляющие компании
   
6. 
   эмитенты
   

11. 
    В соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается
    

1. 
   обеспечение ее доступности заинтересованным лицам в зависимости от целей получения информации путем опубликования
   
2. 
   обеспечение ее доступности заинтересованным лицам в зависимости от целей получения информации путем опубликования либо любым другим путем
   
3. 
   обеспечение ее доступности заинтересованным лицам независимо от целей получения информации по процедуре, гарантирующей ее получение
   
4. 
   обеспечение процедур, гарантирующих нахождение и получение информации заинтересованным лицам в зависимости от целей ее получения
   

12. 
    Фондовая биржа раскрывать информацию о каждой сделке с ценными бумагами, заключенной на бирже
    

1. 
   обязана только ограниченному кругу лиц
   
2. 
   обязана всем заинтересованным лицам
   
3. 
   не обязана
   

13. 
    За ущерб, причиненный инвестору эмитентом вследствие содержащейся в проспекте ценных бумаг недостоверной инфор­ма­ции, несут от­вет­ст­венность лица, подписавшие про­спекта ценных бумаг
    

1. 
   аудитор
   
2. 
   независимый оценщик
   
3. 
   регистрирующий орган
   
4. 
   эмитент
   
5. 
   финансовый консультант на рынке ценных бумаг
   

14. Профессиональный участник, предлагающий инвестору услу­ги на рынке ценных бумаг, предоставить информацию о себе

1. 
   обязан в любом случае
   
2. 
   обязан по требованию инвестора
   
3. 
   не обязан
   

15.Уведомить инвестора о его праве получить определенный объем информации профессиональный участник

1. обязан в любом случае

2. обязан по требованию инвестора

3. не обязан

16. Служба рейтинга рейтингового агентства создается по
1. географическому признаку

2. отраслевому признаку

3. видам ценных бумаг

4. видам заемщиков

5. срокам существования эмитентов

6. видам эмитентов

17. По российскому законодательству выставление рейтинга при выпуске муниципальных облигаций на внутренний ры­нок является

1. 
   обязательным
   
2. 
   необязательным
   

18. Сбор, оценку и аналитическую информации для выстав­ле­ния рейтинга осуществляет в рейтинговом агентстве

1. 
   служба рейтинга
   
2. 
   информационная служба
   

19. Распространение информации, предоставление различных ин­формационных услуг инвесторам осуществляет в рейтинговом агентстве

1. 
   служба рейтинга
   
2. 
   информационная служба рейтингового агентства
   
3. 
   отдел отраслевого рейтинга
   
4. 
   рейтинговый совет
   

20. Рейтинговые агентства обычно поддерживают отдельные си­стемы рейтинга для

1. 
   краткосрочных ценных бумаг
   
2. 
   долгосрочных ценных бумаг
   
3. 
   отдельных видов ценных бумаг
   
4. 
   конкретных эмитентов
   

21. С точки зрения осуществления рейтинга рейтинговые агент­ст­ва выделяют следующие виды ценных бумаг:

1. 
   ценные бумаги, по которым рейтинг не осуществляется
   
2. 
   ценные бумаги, по которым рейтинг осуществляется по специальной просьбе эмитента
   
3. 
   ценные бумаги для массового, стандартного рейтинга
   
4. 
   ценные бумаги, по которым рейтинг осуществляется только по специальной просьбе инвестора
   

22. Рейтинговый комитет работает с информацией, которую ему предоставляет

1. 
   эмитент
   
2. 
   заемщик
   
3. 
   информационная служба
   
4. 
   служба рейтинга
   
5. 
   отдел отраслевого рейтинга
   

23. При выставлении рейтинга рейтинговое агентство осущест­в­ля­ет анализ заемщика

1. 
   фундаментальный
   
2. 
   технический
   

24. В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан

1. обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг

2. опубликовать проспект ценных бумаг в средствах массовой информации с тиражом не менее 10 000 экземпляров

3. опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска ценных бумаг
25. В случае размещения ценных бумаг по открытой подписке эмитент обязан раскрывать информацию

1. в процессе эмиссии

2. после завершения размещения

3. в форме публикации проспекта ценных бумаг

4. в форме ежеквартального отчета эмитента

5. в форме сообщения о существенных фактах, касающихся финансово-хозяйственной деятельности эмитента
26. Общество с ограниченной ответственностью сообщать о существенных фактах

1. 
   не обязано
   
2. 
   обязано, если размещены облигации, обеспеченные залогом имущества
   
3. 
   обязано, если оно разместило ценные бумаги по открытой подписке
   
4. 
   обязано, если было размещение любых ценных бумаг
   

27. Эмитент обязан раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, в случаях, когда

1. эмитентом является открытое акционерное общество

2. произошло размещение дополнительного выпуска обыкновенных акций закрытого акционерного общества с привлечением внешних инвесторов

3. общество с ограниченной ответственностью публично разместило облигации

4. размещены опционы эмитента
28. Эмитент обязан раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, в случаях, когда

1. эмитент разместил биржевые облигации (без регистрации выпуска, проспекта облигаций и отчета об итогах выпуска)

2. произошло распределение дополнительного выпуска обыкновенных акций среди акционеров, число которых составило 1 000 лиц

3. акционерное общество предпринимает шаги для публичного обращения своих акций

4. размещаются серийные векселя компании
29. Регистрация проспекта ценных бумаг необходима в случае

1. размещения дополнительного выпуска акций открытого акционерного общества по закрытой подписке среди 50 акционеров

2. совершения сделок с акциями открытого акционерного общества на биржевом рынке

3. размещения облигаций закрытого акционерного общества по открытой подписке

4. размещения акций закрытого акционерного общества по открытой подписке
30. Каждый этап эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием информации, если ценные бумаги размещаются

1. по открытой подписке

2. по закрытой подписке среди инвесторов, число которых превышает 100

3. по закрытой подписке среди инвесторов, число которых превышает 100

4. среди акционеров в порядке консолидации акций, если число акционеров превышает 500

5. среди акционеров в порядке сплита акций, если число акционеров превышает 1 000

31. Ежеквартальный отчет эмитента должен содержать информацию

1. 
   состав и объем которой соответствует требованиям, предъявляемым к проспекту ценных бумаг
   
2. 
   такую же, как и проспект ценных бумаг, за исключением информации о порядке размещения ценных бумаг
   
3. 
   такую же, как и проспект ценных бумаг, за исключением бухгалтерской отчетности эмитента
   
4. 
   о котировках ценных бумаг за отчетный квартал
   

32. Сообщениями о существенных фактах признаются сведения о

1. 
   реорганизации эмитента
   
2. 
   фактах, повлекших за собой разовое увеличение стоимости чистых активов эмитента более чем на 10 процентов
   
3. 
   фактах, повлекших за собой разовое уменьшение чистой прибыли эмитента более чем на 10 процентов
   
4. 
   принятии решения о размещении дополнительных акций по открытой подписке
   
5. 
   выплаченных дивидендах по акциям эмитента
   

33. Владелец обыкновенных обязан раскрыть информацию о приобретении количества размещенных обыкновенных акций, а также о любом изменении, в результате которого доля принадлежащих ему таких акций стала более или менее количества этих акций (в % от размещенных акций)

1. 
   1
   
2. 
   2
   
3. 
   5
   
4. 
   25
   
5. 
   75
   

34. Лицами, располагающими служебной информацией, являются члены органов управления

1. 
   самого эмитента
   
2. 
   брокерско-дилерской компании, осуществляющей размещение ценных бумаг эмитента
   
3. 
   регистратора, который ведет реестр акционеров эмитента
   
4. 
   депозитария, в котором на счетах депо инвесторов зарегистрированы ценные бумаги данного эмитента
   
5. 
   расчетного депозитария биржи, на которой происходит обращение ценных бумаг эмитента
   

35. 
    Лицами, располагающими служебной информацией, являются
    

1. 
   финансовый консультант эмитента
   
2. 
   аудитор финансового консультанта, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента
   
3. 
   аудитор эмитента
   
4. 
   сотрудник ФСФР, осуществлявший плановую контрольную проверку брокерско-дилерской компании, осуществлявшей размещение ценных бумаг эмитента
   
5. 
   сам эмитент
   

35. 
    Лица, располагающие служебной информацией, использовать эту информацию
    

1. 
   не имеют права в любом случае
   
2. 
   не имеют права для передачи третьим лицам
   
3. 
   не имеют права для заключения сделок
   
4. 
   имеют право, кроме случаев ее использования для совершения сделок и передачи третьим лицам для совершения сделок
   
5. 
   имеют право в любом случае
   

35. 
    Использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, по российскому законодательству
    

1. 
   не влечет уголовной ответственности
   
2. 
   влечет уголовную ответственность
   
3. 
   влечет наложение административного штрафа
   
4. 
   влечет аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
   
5. 
   не влечет административной ответственности
   

35. 
    Максимальный размер административного штрафа, налагаемого на должностных лиц, располагающих служебной информацией в силу служебного положения за использование такой информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг, по российскому законодательству составляет
    

1. 
   100 000 руб.
   
2. 
   50 000 руб.
   
3. 
   10 000 руб.
   
4. 
   3 000 руб.
   

35. 
    Руководитель брокерско-дилерской компании в случае неправомерного использования служебной информации в компании должен
    

1. 
   информировать об этом своих клиентов
   
2. 
   информировать ФСФР России
   
3. 
   расторгнуть сделки, заключенные с использованием такой информации
   
4. 
   уволить сотрудников, допустивших использование служебной информации для заключения сделок
   

35. 
    Нарушение эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством,
    

1. 
   влечет уголовную ответственность в любом случае
   
2. 
   влечет уголовную ответственность в случае существенного уменьшения средств инвестора (на 20 % и более)
   
3. 
   не влечет уголовной ответственности
   
4. 
   влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей
   
5. 
   влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей
   

Контрольная работа № 15

«Учетная система на рынке ценных бумаг»
Задание 1
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой

1	Номинальный держатель рынка ценных бумаг Г	А	Депозитарий, который не только хранит сертификаты ценных бумаг и учитывает права по ценным бумагам, но и осуществляет денежные расчеты по сделкам с ценными бумагами
2	Расчетный депозитарий Д	Б	Компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющая деятельность по определению взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами и их зачету, а также расчеты по этим сделкам
3	Специализированный депозитарий В	В	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который имеет право на основании лицензии учитывать права на активы институциональных инвесторов
4	Регистратор Ж	Г	Депозитарий, который зарегистрирован в реестре владельцев ценных бумаг или в другом депозитарии как держатель ценных бумаг депонента от своего имени, но в интересах депонента
5	Клиринговая организация Н	Д	Депозитарий, который обслуживает торги на фондовой бирже (на организованном внебиржевом рынке), предоставляя стандартный набор услуг участникам биржевой торговли
		Е	Коммерческий банк, принимающий ценные бумаги на ответственное хранение
		Ж	Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий ведение реестра владельцев именных ценных бумаг
		Н	Правильный ответ не указан