11
|
Федеральная служба по финансовым рынкам России (ФСФР) Г
|
А
|
Организации, разрабатывающие нормы профессиональной этики на рынке ценных бумаг
|
12
|
Банк России Д
|
Б
|
Эмитент и регистрирующий орган федеральных государственных ценных бумаг
|
13
|
Министерство финансов РФ Б
|
В
|
Лицо, лицензирующее коммерческие банки как таковые и как профессиональных участников рынка ценных бумаг
|
14
|
Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг А
|
Г
|
Орган государственного регулирования, осуществляющий лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг
|
|
|
Д
|
Генеральный агент эмитента по обслуживанию выпусков федеральных государственных ценных бумаг в России
|
|
|
Н
|
Правильный ответ не указан
|
Установите соответствие между видами квалификационных аттестатов и видами деятельности, которыми может заниматься лицо, получившее аттестат
15
|
Аттестат первой серии З
|
А
|
Деятельность по управлению активами институциональных инвесторов
|
16
|
Аттестат второй серии Д
|
Б
|
Деятельность по ведению реестра и депозитарная деятельность
|
17
|
Аттестат третьей серии К
|
В
|
Депозитарная деятельность
|
18
|
Аттестат четвертой серии В
|
Г
|
Деятельность управляющей компании и деятельность по управлению ценными бумагами
|
19
|
Аттестат пятой серии А
|
Д
|
Деятельность фондовой биржи и клиринговой организации
|
20
|
Аттестат шестой серии Ж
|
Е
|
Деятельность биржевого депозитария и клиринговой организации
|
|
|
Ж
|
Деятельность специализированного депозитария
|
|
|
З
|
Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
|
|
|
К
|
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
|
|
|
Н
|
Правильный ответ не указан
|
Задание 2
Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения
К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг кроме законодательных норм относятся также обычаи делового оборота В
В случае манипулирования рынком ценных бумаг изменяются как цены финансовых инструментов, так и объем операций с ними. В
Регулятивная инфраструктура рынка ценных бумаг в Великобритании менее жесткая, чем в США, поскольку здесь широко используются неформальные методы регулирования, такие как договоренности, традиции, согласованный стиль поведения, рекомендации, переговоры и т.д. В
Государство в России передает часть полномочий по регулированию рынка ценных бумаг саморегулируемым организациям. В
В ряде стран саморегулируемые организации не только вырабатывают общие правила деятельности, но и являются, по существу, обособленным рынком ценных бумаг, доступ на который огражден требованиями профессионализма и этики.В
В большинстве стран с развитыми фондовыми рынками создан специальный орган, регулирующий функционирование этого рынка. В
В Великобритании регулятивная инфраструктура фондового рынка базируется на широком использовании традиций и неформальных методов регулирования. В
На рынках ценных бумаг, хорошо регламентируемых законодательно, этика и правила добросовестной деятельности не играют большой роли. Н
Добросовестная деятельность в рекламной деятельности на финансовых рынках является элементом профессиональной этики фондового рынка. В
К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг этика фондового рынка не относится. Н
В странах с исламской экономикой традиция запрещает использование долговых финансовых инструментов, в том числе, эмиссию облигаций В
Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг ограничивается защитой экономических интересов государства и инвесторов Н
Федеральная служба по финансовым рынкам РФ является лицензирующим органом для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе и для коммерческих банков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг В
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться только юридическими лицами В
Манипулирование рынком ценных бумаг запрещено в России В
В настоящее время происходит постепенное сближение банковской и небанковской модели рынка ценных бумаг В
Паевой инвестиционный фонд не является налогоплательщиком В
Не все эмиссионные ценные бумаги подвергаются процедуре государственной регистрации В
Процедура конструирования выпуска ценных бумаг не регламентируется законодательными и нормативными актами В
Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежден В
Задание 3
Укажите все правильные ответы
Профессиональную аттестацию персонала компаний – профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет
саморегулируемые организации
аккредитованные специализированные учебные центры
Федеральная служба по финансовым рынкам
Банк России
Министерство финансов РФ
В Российской Федерации государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем
1. прямого управления наиболее значимыми участниками рынка ценных бумаг
2. установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления
3. государственной регистрации выпусков ценных бумаг
4. лицензирования профессиональной деятельности
5. создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг
6. запрещения деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников лицам, не имеющим лицензии
3. Массовое ажиотажное учредительство новых акционерных обществ, предприятий, банков в периоды делового подъема называется
«панамой»
«мыльным пузырем»
грюндерством
спекуляцией
мошенничеством
4. Ценная бумага - это
объект вещных прав
недвижимое имущество
движимое имущество
совокупность прав
документ
источник риска
5. Физическое лицо на законном основании в России на рынке ценных бумаг может быть
управляющим
брокером
инвестором
эмитентом
финансовым консультантом
организатором торговли
6. Регистрация проспекта ценных бумаг необходима в случае
превышения количества потенциальных инвесторов при размещении ценных бумаг по закрытой подписке определенной величины
размещения любых выпусков эмиссионных ценных бумаг
размещения акций по открытой подписке
когда номинал выпуска превышает установленную законодательством величину
когда количество выпускаемых ценных бумаг превышает установленную законодательством величину
публичного обращения ценных бумаг
К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся
Федеральная служба по финансовым рынкам
процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов
законы РФ «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», приказы ФСФР
принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями
традиции и обычаи
Саморегулируемые организации формируются по принципу
территориальному
профессиональному
квалификационному
отраслевому
Конфликт интересов в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг – это
отсутствие независимости профессионального участника при принятии решений, которое может повлечь нанесение материального ущерба собственным интересам профессионального участника
отсутствие независимости профессионального участника рынка ценных бумаг при принятии решений, которое может повлечь нанесение ущерба интересам его клиентов и контрагентов
преимущественное положение профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к другим участникам рынка в силу обладания инсайдерской информации
В целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг профессиональные участники рынка должны
использовать служебную информацию при заключении сделок с ценными бумагами и передавать ее третьим лицам
предоставлять информацию инвесторам о ценных бумагах при их сделках с ценными бумагами
осуществлять манипулирование ценами на рынке ценных бумаг
Источником возникновения конфликта интересов в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг является
материальный интерес профессионального участника в деятельности других лиц
прямое или косвенное участие профессионального участника рынка в учреждении или в осуществлении деятельности других лиц
имущественная зависимость профессионального участника от других лиц
участие должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг в органах управления других лиц
В целях регулирования конфликтов интересов профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан
довести до клиента информацию о наличии конфликта интересов
получить письменное согласие клиента на совершение сделки при наличии конфликта интересов
отказаться от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов
предпринять все меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента
совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера
При продаже Центральным банком ценных бумаг на открытом рынке денежная масса
расширяется
сужается
остается без изменений
При покупке Центральным банком ценных бумаг на открытом рынке денежная масса
1. расширяется
2. сужается
3. остается без изменений
15. Состав и порядок предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливает
Министерством финансов РФ
Федеральная служба по финансовым рынкам
Банк России
Федеральная налоговая служба
Федеральная регистрационная служба
16. Самая жесткая система государственного регулирования рынка ценных бумаг сформировалась в
России
Великобритании
Японии
США
Германии
17. Государственный регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск облигаций или отказать в регистрации с момента подачи документов в течение
двух недель
30 дней
60 дней
18. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг с регистрацией отчета об итогах выпуска совпадать
не может в любом случае
может в случае сплита или консолидации акций
может в момент учреждения акционерного общества
может в случае бонусной эмиссии (распределения акций среди акционеров)
19. Реклама и публичное размещение под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся ценными бумагами влечет ответственность
уголовную, если эти действия содержат уголовно наказуемые деяния
административную, если эти действия не содержат уголовно наказуемые деяния
уголовную в любом случае
20. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется лицензией
1. на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
2. фондовой биржи
3. профессионального участника рынка ценных бумаг
4. коммерческого банка
5. инвестиционного фонда
Федеральная служба по финансовым рынкам РФ лицензирует
эмитентов
финансовых консультантов
фондовые биржи
внебиржевых организаторов торговли
регистраторов
управляющих
управляющие компании
22.Служба внутреннего контроля и специального внутреннего контроля создается
1. всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг
2. только в брокерско-дилерских компаниях
3. только в управляющих компаниях
Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливает
саморегулируемая организация
Министерством финансов РФ
Федеральная служба по финансовым рынкам РФ
Банк России
Министерство юстиции РФ
Органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков государственных и муниципальных ценных бумаг в России, является
Федеральная служба по финансовым рынкам России
Министерство финансов РФ
Банк России
Правила саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к ее членам в отношении
профессиональной квалификации персонала (включая технического)
документации, ведения учета и отчетности
минимальной величины их собственных инвестиций в ценные бумаги
правил, ограничивающих манипулирование ценами
профессиональной этики
Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг - это
юридические лица
объединения компаний – профессиональных участников, не являющихся юридически лицами
хозяйственные общества
некоммерческие организации
Целями создания саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг являются:
обеспечение условий инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг
соблюдение норм профессиональной этики
защита интересов инвесторов
защита интересов эмитентов – клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг
установление стандартов проведения операций с ценными бумагами
|
Скачать 1.04 Mb.