Задание 3
Укажите все правильные ответы
1. Инвестиционный пай интервального паевого инвестиционного фонда предоставляет инвесторам право
получать дивиденды
получать проценты
требовать у управляющей компании выкупа пая
участвовать в управлении паевым инвестиционным фондом
продать инвестиционный пай на вторичном рынке
2. Инвестиционные паи могут выпускаться как ценные бумаги
на предъявителя с обязательным централизованным хранением
именные документарные
именные бездокументарные
на предъявителя
дисконтные
купонные
3. Расчет стоимости пая паевых инвестиционных фондов осуществляется на основе
фондовых индексов
стоимости чистых активов фонда
стоимости всех активов фонда
спроса и предложения на паи
4. Выпускать инвестиционные паи могут
акционерные инвестиционные фонды
паевые инвестиционные фонды
управляющие компании
профессиональные участники рынка ценных бумаг - управляющие
специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов
5. Акционерный инвестиционный фонд в РФ свои акции у акционеров
выкупает в любой рабочий день
не выкупает
выкупает только в случаях, предусмотренных законом
Портфелем акционерного инвестиционного фонда может управлять
сам инвестиционный фонд
специализированный депозитарий
управляющая компания
профессиональный участник рынка ценных бумаг - управляющий
7. Акционерный инвестиционный фонд в РФ является
открытым акционерным обществом
закрытым акционерным обществом
открытым инвестиционным фондом
закрытым инвестиционным фондом
индивидуальным инвестором
институтом коллективного инвестирования
эмитентом акций и облигаций
Акционерный инвестиционный фонд является
инвестором
эмитентом
профессиональным участником рынка ценных бумаг
Паевой инвестиционный фонд является
эмитентом
инвестором
управляющей компанией
профессиональным участником рынка ценных бумаг
Управляющая компания открытого паевого инвестиционного фонда принимает заявки на продажу и выкуп паев
1 раз в неделю
каждый рабочий день
не реже 1 раза в квартал
не реже 1 раза в год
Открытый инвестиционный фонд, в соответствии с российским законодательством, может быть
акционерным
паевым
пенсионным
общим фондом банковского управления
Портфелем индивидуального инвестора может управлять
сам инвестор
управляющий
управляющая компания
специализированный депозитарий
коммерческий банк
Российское законодательство позволяет учреждать паевые инвестиционные фонды
смешанные
открытые
закрытые
интервальные
Доходы и убытки от изменения рыночной цены активов, входящих в состав инвестиционных фондов, относятся на счет
специализированного депозитария
сотрудников управляющей компании, непосредственно осуществляющих операции с активами фондов
участников (вкладчиков) фондов
управляющей компании
Независимый оценщик оценивает имущество инвестиционного фонда по цене
номинальной
балансовой
покупки
продажи
рыночной
16. Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда предоставляет инвесторам право
получать дивиденды
требовать выкупа пая управляющей компанией
участвовать в управлении паевым инвестиционным фондом
получать проценты на вложенный капитал
участвовать в общем собрании пайщиков
17. Инвестиционный пай является ценной бумагой
именной
на предъявителя
ордерной
18. Инвестиционные паи являются ценными бумагами
неэмиссионными
эмиссионными
19. Управляющая компания инвестиционного фонда по российскому законодательству имеет право осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:
дилерскую
доверительное управление активами инвестиционного фонда
доверительное управление активами негосударственных пенсионных фондов
управление ценными бумагами
клиринговую
управление ипотечным покрытием
20. Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право
управляющая компания
специализированный депозитарий
регистратор – физическое лицо, имеющее соответствующий аттестат ФСФР
любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
21. Функцию размещения и выкупа паев паевого инвестиционного фонда может выполнять
управляющая компания
физические лица, заключившие договор с управляющей компанией
профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерских и дилерских операций
профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление депозитарной деятельности
кредитные организации
22. Расчет стоимости пая для открытого паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в
день
месяц
квартал
год
23. Расчет стоимости пая для интервального паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в
день
месяц
квартал
год
24. Владелец инвестиционного пая имеет право его
продать
подарить
завещать
передать в залог
погасить по номинальной стоимости
25. Регулирование деятельности инвестиционных фондов в Российской Федерации осуществляет
Центральный банк
Министерство финансов
Федеральная служба по финансовым рынкам
Росимущество
Министерство экономического развития
Контрольная работа № 12
«Фондовая биржа»
Задание 1
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой
1
|
Внебиржевой организатор торговли на рынке ценных бумаг Н
|
А
|
Торговля ценными бумагами с участием профессионального участника рынка ценных бумаг – организатора торговли на рынке ценных бумаг
|
2
|
Фондовая биржа Б
|
Б
|
Организованный рынок ценных бумаг, на котором обращаются ценные бумаги, прошедшие процедуру листинга, а сделки заключаются только специально отобранными профессиональными участниками рынка ценных бумаг
|
3
|
Внебиржевой рынок ценных бумаг Д
|
В
|
Член фондовой биржи, взявший на себя обязательство поддерживать рынок определенных ценных бумаг путем поддержания двусторонних котировок этих бумаг
|
4
|
Организованный рынок ценных бумаг А
|
Г
|
Член фондовой биржи (участник биржевых торгов), выполняющий функцию поддержки рынка определенных ценных бумаг путем совершения сделок с ними в периоды резких колебаний цен по наихудшим ценам
|
5
|
Специалист на фондовой бирже Г
|
Д
|
Торговля ценными бумагами за пределами фондовой биржи
|
|
|
Е
|
Сотрудник компании-профессионального участника рынка ценных бумаг, прошедший профессиональную аттестацию и работающий на бирже
|
|
|
Н
|
Правильный ответ не указан
|
6
|
Рыночный приказ В
|
А
|
Приказ купить или продать ценные бумаги на бирже по цене открытия торговой сессии
|
7
|
Лимитированный приказ Д
|
Б
|
Биржевой приказ, предполагающий прекращение сделок с ценными бумагами как только рыночная цена достигнет значения стоп-цены
|
8
|
Стоп-приказ Г
|
В
|
Приказ купить или продать ценные бумаги на бирже немедленно
|
9
|
Приказ «до отмены» Н
|
Г
|
Биржевой приказ купить или продать ценные бумаги, как только рыночная цена достигнет определенного значения
|
10
|
Приказ «при открытии» А
|
Д
|
Приказ совершить сделку с ценными бумагами на бирже по цене, не выше/ниже указанной цены
|
|
|
Е
|
Биржевой приказ, действительный до отмены его биржей
|
|
|
Ж
|
Биржевой приказ совершить сделку с ценными бумагами при достижении стоп-цены, однако не выходя за пределы лимитной цены
|
|
|
Н
|
Правильный ответ не указан
|
11
|
Организатор торговли на рынке ценных бумаг Е
|
А
|
Участник биржевой торговли, выполняющий функцию поддержки курса определенных акций путем совершения сделок с этими акциями в периоды резких колебаний цен на них по наихудшим ценам
|
12
|
Маркет-мэйкер Д
|
Б
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выставляющий котировки ценных бумаг и совершающий сделки покупки-продажи этих ценных бумаг с участниками рынка по объявленным ценам
|
13
|
Дилер Б
|
В
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который заключает сделки с ценными бумагами за счет и по поручению клиента, от своего имени или от имени клиента
|
14
|
Брокер В
|
Г
|
Сотрудник компании – профессионального участника рынка ценных бумаг, прошедший профессиональную аттестацию, который непосредственно вводит заявки на покупку-продажу ценных бумаг в торговую систему
|
15
|
Трейдер Н
|
Д
|
Участник биржевой торговли ценными бумагами, принявший на себя обязательство поддерживать рынок конкретной ценной бумаги путем постоянного поддержания двусторонних котировок
|
|
|
Е
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, предоставляющий услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка
|
|
|
Ж
|
Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющий посредническую деятельность на рынке ценных бумаг
|
|
|
Н
|
Правильный ответ не указан
|
16
|
Листинг Д
|
А
|
Сделки с ценными бумагами, расчет по которым осуществляется наличными денежными средствами
|
17
|
Делистинг Б
|
Б
|
Процедура исключения ценных бумаг из числа обращающихся на фондовой бирже
|
18
|
Клиринг Г
|
В
|
Список ценных бумаг, обращающихся на фондовой бирже
|
19
|
Поставка против платежа Ж
|
Г
|
Выяснение взаимных позиций участников биржевых торгов по ценным бумагам
|
20
|
Неттинг З
|
Д
|
Процедура допуска ценных бумаг к обращению на фондовой бирже
|
|
|
Е
|
Биржевые сделки с ценными бумагами, расчет по которым осуществляется немедленно
|
|
|
Ж
|
Система расчетов по биржевым сделкам с ценными бумагами, основанная на том, что сделки могут заключаться только с теми активами, которые находятся на торговых счетах участников биржевой торговли
|
|
|
З
|
Зачет встречных однородных требований по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним при осуществлении многостороннего и централизованного клиринга
|
|
|
Н
|
Правильный ответ не указан
|
Задание 2
Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения
На развитых фондовых рынках на биржевом рынке совершается подавляющее большинство сделок с ценными бумагами Н
На фондовой бирже обращаются наиболее ликвидные ценные бумаги В
Одна из основных тенденций современного развития биржевого рынка ценных бумаг – это коммерциализация деятельности фондовых бирж В
По российскому законодательству и биржевой, и внебиржевой организатор торговли может быть учрежден в форме некоммерческого партнерства В
Российские фондовые биржи имеют право котировать ценные бумаги Н
Лицензию фондовой биржи может получить только тот организатор торговли, который совмещает в обязательном порядке свою деятельность с депозитарной и клиринговой деятельностью Н
Фондовая биржа – это постоянно действующий и регулируемый рынок, саморегулируемая организация В
Отдавая рыночный приказ, клиент может быть уверен, что он обязательно будет исполнен В
Приказ «до отмены» означает, что он будет действительным до отмены его фондовой биржей Н
Одним из требований, предъявляемым к ценным бумагам для включения их в число обращающихся на фондовой бирже, является наличие определенного количества маркет-мэйкеров или специалистов по этим ценным бумагам В
Торговой системой с наибольшим числом листинговых компаний является НАСДАК В
Одна клиринговая организация может обслуживать только одну фондовую биржу Н
Механизмом торговли на вторичном биржевом рынке является голландский, английский или непрерывный двойной аукцион Н
В мировой практике общепризнанным является подход к фондовой бирже как к некоммерческой организации Н
Все фондовые индексы семейства Доу-Джонса рассчитываются как среднеарифметические величины Н
Методика расчета фондовых индексов на развитых и развивающихся фондовых рынках не имеет принципиальных различий Н
Количество акций, включаемых в расчет того или иного фондового индекса, не всегда является фиксированной, заранее известной величиной Н
Степень развития рынка ценных бумаг не находится в прямой зависимости от количества фондовых бирж в стране В
Сделки на фондовой бирже могут заключать только брокеры и дилеры Н
По правилам российских бирж инвесторы могут отдавать только рыночные приказы для совершения биржевых сделок Н
|
Скачать 1.04 Mb.