Контрольная работа 1 Основные понятия финансового рынка Задание 1

• Название: Контрольная работа 1 Основные понятия финансового рынка Задание 1
• Анкор: ZADANIYa_S_OTVETAMI.doc
• Дата: 14.02.2017
• Размер: 1.04 Mb.
• Имя файла: ZADANIYa_S_OTVETAMI.doc
• Тип: Контрольная работа; #2693
• страница: 23 из 31

Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения

1. 
   Государственной регистрации подвергаются абсолютно все выпуски эмиссионных ценных бумагН
   
2. 
   От регистрации проспекта ценных бумаг могут освобождаться только выпуски ценных бумаг закрытых акционерных обществН
   
3. 
   Конструирование нового выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляет сам эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг – андеррайтерВ
   
4. 
   Размещение ценных бумаг по открытой подписке обязательно сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, даже если потенциальное число владельцев не превышает 500В
   
5. 
   Любой эмитент, разместивший хотя бы один выпуск эмиссионных ценных бумаг с регистрацией проспекта ценных бумаг, обязан раскрывать информацию в формах, предусмотренных законодательствомВ
   
6. 
   Отчет об итогах выпуска представляется эмитентом в регистрирующий орган не ранее окончания срока размещения, зафиксированного в проспекте ценных бумагН
   
7. 
   В случае эмиссии эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением не нужно вести реестр владельцев этих ценных бумаг, поскольку права на них учитываются в том депозитарии, в котором хранится глобальный сертификатВ
   
8. 
   В рамках существующего законодательства у российских акционерных обществ есть потенциальная возможность эмитировать акции на предъявителяН
   
9. 
   Андеррайтинг по российскому законодательству является профессиональным видом деятельности на рынке ценных бумаг, и для его осуществления необходимо получить соответствующую лицензиюН
   
10. 
    Членами эмиссионного синдиката могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг – компании по ценным бумагам, брокерско-дилерские компании, инвестиционные банкиВ
    
11. 
    Эмитент сам принимает решение, размещать ли бумаги нового выпуска самостоятельно или прибегнуть к услугам андеррайтераВ
    
12. 
    Менеджер эмиссионного синдиката – это крупный инвестиционный банк, работающий, как правило, на рынке ценных бумаг в международном масштабеВ
    
13. 
    Андеррайтинг ценных бумаг в любом случае снижает риск неразмещения ценных бумаг для эмитентаВ
    
14. 
    Андеррайтер вместе с эмитентом несет ответственность за полноту и достоверность информации, представленной в проспекте эмиссииВ
    
15. 
    «Стэнд-бай» андеррайтинг – это обязательство андеррайтера выкупить ту часть выпуска, которая предназначалась для реализации подписных прав и осталась невыкупленной акционерами.В
    

Задание 3

Укажите все правильные ответы

1. 
   При публичном размещении эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущества одних приобретателей перед другими
   

1. 
   можно в любом случае
   
2. 
   нельзя в любом случае
   
3. 
   можно только в случаях, предусмотренных законом
   

2. Государственный регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск ценных бумаг или отказать в регистрации с момента подачи документов в течение

1. 
   двух недель
   
2. 
   30 дней
   
3. 
   60 дней
   

3.Совершать сделки с акциями нового выпуска можно только

1. 
   после государственной регистрации выпуска
   
2. 
   после регистрации отчета об итогах выпуска
   
3. 
   после полной оплаты акций
   
4. 
   после завершения размещения акций нового выпуска
   

4.Ценные бумаги российских эмитентов за пределами РФ обращаться

1. 
   могут
   
2. 
   не могут
   
3. 
   могут по решению органов валютного контроля
   
4. 
   могут по разрешению ФСФР
   

5. Государственная регистрация выпуска акций с регистрацией отчета об итогах выпуска совпадать

1. 
   может
   
2. 
   не может
   
3. 
   может в момент учреждения акционерного общества
   
4. 
   может в случае реорганизации в форме выделения
   
5. 
   может в случае реорганизации общества в форме присоединения
   

6. Эмитент может размещать ценные бумаги нового выпуска по открытой подписке не ранее

1. 
   государственной регистрации
   
2. 
   регистрации проспекта эмиссии
   
3. 
   двух недель после публикации сообщения о государственной регистрации выпуска
   

7. Закрытая подписка означает, что ценные бумаги нового выпуска будут размещены среди инвесторов, число которых

1. 
   не превышает 50
   
2. 
   не превышает 500
   
3. 
   ограничено и заранее известно
   

8. Отдельные выпуски эмиссионных ценных бумаг могут освобождаться от процедуры государственной регистрации

1. 
   выпуска ценных бумаг
   
2. 
   проспекта ценных бумаг
   
3. 
   отчета об итогах выпуска ценных бумаг
   

9. Для того, чтобы эмиссия была признана состоявшейся, необходимо разместить ценные бумаги нового выпуска в количестве, не менее чем

1. 
   50 % выпуска
   
2. 
   75 % выпуска
   
3. 
   доли выпуска, установленной в решении о выпуске и проспекте ценных бумаг
   

10. Решение о выпуске облигаций акционерного общества относится к компетенции

1. 
   совета директоров
   
2. 
   общего собрания акционеров
   
3. 
   совета директоров или собрания акционеров, в зависимости от норм устава акционерного общества
   

11. Решение о выпуске дополнительных акций в пределах объявленных может быть принято

1. 
   только советом директоров
   
2. 
   только общим собранием акционеров
   
3. 
   советом директоров или общим собранием акционеров
   

12. Открытое акционерное общество размещать акции по закрытой подписке

1. 
   может по решению совета директоров в пределах объявленных
   
2. 
   может только по решению общего собрания акционеров
   
3. 
   не может
   

13. Акционерное общество может выпускать акции

1. 
   именные документарные
   
2. 
   именные бездокументарные
   
3. 
   на предъявителя
   
4. 
   на предъявителя с обязательным централизованным хранением
   

14. Акционерное общество может выпускать облигации

1. 
   именные документарные
   
2. 
   именные бездокументарные
   
3. 
   на предъявителя
   
4. 
   на предъявителя с обязательным централизованным хранением
   

15. Закрытое акционерное общество публиковать ежеквартальный отчет по ценным бумагам

1. 
   обязано
   
2. 
   не обязано
   
3. 
   обязано, если общество размещало облигации по открытой подписке
   
4. 
   обязано, если хотя бы один выпуск акций сопровождался регистрацией проспекта эмиссии
   

16. В случае распределения акций среди акционеров за счет нераспределенной прибыли уставный капитал общества

1. 
   увеличивается
   
2. 
   уменьшается
   
3. 
   не изменяется
   

17. Плата андеррайтеру в России за размещение акций не может превышать от цены размещения акций

1. 
   5 %
   
2. 
   10 %
   
3. 
   2 %
   
4. 
   7,5 %
   

18. На рынке евробумаг андеррайтинг используется при размещении

1. 
   евроакций
   
2. 
   еврооблигаций частных эмитентов
   
3. 
   краткосрочных евробумаг
   
4. 
   государственных еврооблигаций
   

19. Андеррайтер может размещать ценные бумаги эмитента нового выпуска

1. 
   только на биржевом рынке
   
2. 
   только на внебиржевом рынке
   
3. 
   на биржевом и внебиржевом рынке
   

20. В российских условиях брокеры быть андеррайтерами

1. 
   могут
   
2. 
   не могут
   
3. 
   могут только в случае андеррайтинга на базе лучших усилий
   

21. В случае размещения акций в порядке консолидации акций уставный капитал общества

1. 
   увеличивается
   
2. 
   уменьшается
   
3. 
   не изменяется
   

22. В случае размещения акций в порядке конвертации облигаций в акции уставный капитал общества

1. 
   увеличивается
   
2. 
   уменьшается
   
3. 
   не изменяется
   
4. 
   зависит от условий конвертации
   

23. В случае размещения акций в порядке конвертации привилегированных акций в обыкновенные уставный капитал общества

1. 
   увеличивается
   
2. 
   уменьшается
   
3. 
   не изменяется
   
4. 
   зависит от условий конвертации
   

24. Акционерное общество размещает выпуск серийных векселей общим объемом 100 000 МРОТ. В этом случае регистрация проспекта эмиссии

1. 
   требуется
   
2. 
   не требуется
   

25. Эмитентами облигаций могут быть

1. 
   общества с ограниченной ответственностью
   
2. 
   акционерные инвестиционные фонды
   
3. 
   паевые инвестиционные фонды
   
4. 
   брокерско-дилерские компании
   
5. 
   некоммерческие организации (в случаях, предусмотренных законом)
   

Контрольная работа № 10

«Основы инвестирования в ценные бумаги»
Задание 1
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой

1	Инвесторы на рынке ценных бумаг Г	А	Инвесторы (юридические и физические лица), которые формируют собственный инвестиционный портфель, не прибегая к услугам инвестиционных фондов или других схем коллективного инвестирования
2	Индивидуальные инвесторы А	Б	Инвесторы, которые ведут себя агрессивно на рынке, стремясь всегда удерживать инициативу за собой
3	Институциональные инвесторыЕ	В	Компании, которые временно свободные денежные средства вкладывают в ценные бумаги
4	Агрессивные инвесторыЖ	Г	Юридические или физические лица, покупающие ценные бумаги от своего имени и за свой счет, на свой страх и риск
5	Консервативные инвесторыД	Д	Инвесторы, нацеленные в первую очередь на сохранение инвестированного капитала в ущерб доходности
		Е	Инвесторы, у которых свободные денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, образуются в силу характера их деятельности
		Ж	Инвесторы, стремящиеся получить повышенную прибыль, сознательно принимая высокий риск
		Н	Правильный ответ не указан

6	Диверсификация инвестиционного портфеляЕ	А	Действия с активами инвестора, направленные на сохранение инвестированного капитала и получение дохода на инвестированные средства при приемлемом для инвестора уровне риска
7	Пассивное управление портфелем ценных бумагГ	Б	Качественный (экономический) и количественный (финансовый) анализ компании с целью определения стоимости самой компании и ее ценных бумаг
8	Активное управление портфелем ценных бумагД	В	Анализ финансовой устойчивости предприятия на основе коэффициентов
9	Фундаментальный анализБ	Г	Относительно редкий подход к управлению инвестиционным портфелем, заключающийся в формировании хорошо диверсифицированного портфеля с низким уровнем несистематического риска и длительном удерживании его в неизменном состоянии
10	Технический анализЖ	Д	Управление инвестиционным портфелем, характеризующееся постоянной ротацией ценных бумаг, продажей менее прибыльных и покупкой более привлекательных для инвестора в данный момент
		Е	Размещение инвестируемых средств инвестора в различные виды активов, не связанных между собой, с целью снижения специфического (несистемного) риска
		Ж	Анализ ценных бумаг на основе динамики цен и объемов торговли
		Н	Правильный ответ не указан

11	Кредитный рискЖ	А	Недиверсифицируемый и непонижаемый риск, вероятность возникновения потерь из-за падения рынка ценных бумаг в целом
12	Процентный рискД	Б	Обесценение доходов от инвестирования в ценные бумаги вследствие инфляции
13	Инфляционный рискБ	В	Диверсифицируемый и понижаемый риск инвестиционного портфеля, снижаемый за счет систематического пересмотра состава портфеля
14	Валютный риск Е	Г	Риск управления портфелем ценных бумаг
15	Систематический (рыночный) рискА	Д	Вероятность возникновения потерь у инвестора и эмитента ценных бумаг вследствие неблагоприятного изменения рыночных процентных ставок
		Е	Вероятность возникновения потерь при покупке валютных ценных бумаг вследствие неблагоприятного изменения валютного курса
		Ж	Вероятность возникновения потерь при инвестировании денежных средств в долговые ценные бумаги из-за невозможности или нежелания должника выполнять свои обязательства
		Н	Правильный ответ не указан

Задание 2