6
|
Эмиссионный счет эмитента Г
|
А
|
Счет в реестре, на котором учитываются ценные бумаги, выкупленные самим эмитентом на вторичном рынке
|
7
|
Лицевой счет эмитента А
|
Б
|
Счет зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг, на котором отражаются ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении
|
8
|
Лицевой счет владельца ВИЗ
|
В
|
Счет зарегистрированного лица в реестре, на котором отражаются ценные бумаги, приобретенные управляющим в своих собственных интересах
|
9
|
Лицевой счет номинального держателя Ж
|
Г
|
Счет, открываемый в реестре, на котором учитывается зарегистрированный выпуск ценных бумаг
|
10
|
Лицевой счет залогодержателя Н
|
Д
|
Счет зарегистрированного лица в реестре, на котором отражаются ценные бумаги эмитента, подлежащие первичному размещению
|
11
|
Счет депо Е
|
Е
|
Счет в депозитарии, на котором отражаются права на ценные бумаги инвесторов или других депозитариев
|
12
|
Лицевой счет доверительного управляющего Б
|
Ж
|
Счет зарегистрированного лица в реестре, на котором отражаются ценные бумаги инвесторов, хранящиеся в депозитарии
|
|
|
З
|
Счет зарегистрированного лица в реестре, на котором отражаются ценные бумаги, принадлежащие депозитарию. На праве собственности
|
|
|
И
|
Счет зарегистрированного лица в реестре, на котором отражаются ценные бумаги, принадлежащие данному лицу на праве собственности или хозяйственного ведения
|
|
|
Н
|
Правильный ответ не указан
|
13
|
Трансфер-агент В
|
А
|
Клиент депозитария, которым может быть только инвестор
|
14
|
Депонент Е
|
Б
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который имеет право давать поручения депозитарию по сделкам депонента
|
15
|
Попечитель счета депо Б
|
В
|
Юридическое лицо, которое по договору с регистратором осуществляет функции по приему и передаче информации от инвесторов регистратору и от регистратора инвестору
|
16
|
Бэк-офис Д
|
Г
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который, наряду с регистраторами, имеет право учитывать права на ценные бумаги
|
17
|
Депозитарий Г
|
Д
|
Служба внутреннего учета сделок с ценными бумагами брокерско-дилерских компаний и управляющих
|
|
|
Е
|
Клиент депозитария, инвестор или другой депозитарий
|
|
|
Н
|
Правильный ответ не указан
|
18
|
Учетная система на рынке ценных бума Г
|
А
|
Система учета прав на ценные бумаги и учета сделок с ценными бумагами, осуществляемых службой внутреннего учета брокерско-дилерских компаний
|
19
|
Торговая система ОРЦБ Д
|
Б
|
Совокупность расчетного депозитария ОРЦБ и дилерских депозитариев, осуществляющих на основании договора с Банком России учет прав и перехода прав на федеральные государственные ценные бумаги, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг
|
20
|
Депозитарная система ОРЦБ Б
|
В
|
Совокупность всех депозитариев, обслуживающих организованные рынки ценных бумаг
|
|
|
Г
|
Система учета прав на ценные бумаги, состоящая из регистраторов и депозитариев
|
|
|
Д
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, организатор торговли, совмещающий свою деятельность с клиринговой деятельностью, и оказывающий услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с федеральными государственными ценными бумагами
|
|
|
Н
|
Правильный ответ не указан
|
Задание 2
Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения
Регистратор получает доходы только за счет платы эмитента за поддержание системы ведения реестра Н
Учетная система на рынке ценных бумаг состоит из регистраторов, кастодиальных депозитариев, расчетных депозитариев, а также специализированных депозитариев В
Трансфер-агент, так же как и регистратор, может учитывать права на ценные бумаги Н
В депозитариях могут учитываться права как на именные ценные бумаги, так и на ценные бумаги на предъявителя, а в реестре – только на именные ценные бумаги В
Зарегистрированными лицами в реестре являются эмитент, владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель, и им открывают лицевые счета зарегистрированных лиц Н
Функцию номинального держателя может выполнять только депозитарий В
В брокерско-дилерских компаниях осуществляется внутренний учет операций с ценными бумагами, но не осуществляется учет прав на ценные бумаги В
Специализированный депозитарий – это профессиональный участник рынка ценных бумаг В
Расчетный депозитарий не может совмещать свою деятельность с деятельностью брокерско-дилерской компании В
Ценная бумага может быть учтена только в одном месте: либо в реестре, либо в депозитарии В
Депозитарий может стать депонентом другого депозитария В
В некоторых случаях реестр владельцев может вести сам эмитент В
Реестр владельцев ценных бумаг ведется только по эмиссионным ценным бумагам Н
Депозитарная деятельность может совмещаться с клиринговой деятельностью В
Реестр акционеров закрытых акционерных обществ могут вести только сами акционерные общества Н
Клиринговая организация не относится к учетной системе на рынке ценных бумаг В
Депозитарий регистрируется в реестре в качестве номинального держателя на основе договора с эмитентом Н
Внутренний учет сделок с ценными бумагами должны вести не все профессиональные участники рынка ценных бумаг В
Попечителем счета депо может быть брокер или дилер Н
Междепозитарный договор должен содержать все существенные условия депозитарного договора, а также некоторые другие обязательные условия В
Задание 3
Укажите все правильные ответы
1. Номинальным держателем на рынке ценных бумаг может быть
брокер
дилер
депозитарий
управляющий
клиринговая организация
2. Учет прав на ценные бумаги осуществляют
фондовые биржи
клиринговые организации
расчетные (биржевые) депозитарии
кастодиальные (клиентские) депозитарии
регистраторы
эмитенты
3. Учетная система на рынке ценных бумаг – это
1. система учета сделок с ценными бумагами, совершаемыми на бирже
2. совокупность служб внутреннего учета брокерско-дилерских компаний
3.система бухгалтерского учета сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами
4. система учета прав на ценные бумаги
4. Депозитарий может учитывать права на ценные бумаги
1. именные
2. на предъявителя
3. ордерные
4. документарные
5. бездокументарные
5. Депозитарий может учитывать права на
1. облигации
2. векселя
3. закладные
4. акции
5. деньги
6. опционы эмитента
6. Эмитент может учитывать права на
1. облигации
2. опционы эмитента
3. инвестиционные паи
4.государственные ценные бумаги
5. серийно выпускаемые векселя
6. акции
Реестродержатель может учитывать права на
1. облигации
2. опционы эмитента
3. инвестиционные паи
4.государственные ценные бумаги
5. серийно выпускаемые векселя
6. голосующие акции
7. неголосующие акции
8. Права на биржевые облигации может учитывать
1. расчетный депозитарий
2.эмитент
3.регистратор
4. управляющая компания
9. Права на именные государственные федеральные ценные бумаги могут учитываться
1. эмитентом
2. депозитарием
3. регистратором
4. фондовой биржей
10. Права на ценную бумагу на предъявителя удостоверяет
1. сертификат ценной бумаги, если он находится у владельца
2. сертификат ценной бумаги и запись на счете депо, если ценная бумага находится на хранении в депозитарии
3. сертификат и запись по лицевому счету в реестре, если учет прав осуществляет регистратор
11. Права на именные эмиссионные ценные бумаги может учитывать
1. сам эмитент, если число владельцев не превышает установленной законом величины
2. регистратор, с которым эмитент заключил договор
3.расчетный депозитарий
4. специализированный депозитарий
5. любой кастодиальный (клиентский) депозитарий
6.клиринговая организация биржи
12. Реестр пайщиков паевого инвестиционного фонда может вести
1.регистратор
2.эмитент
3.управляющая компания
4.специализированный депозитарий
5.любой депозитарий
6.агенты по выдаче и выкупу паев
13. Реестр акционеров может вести
1. само акционерное общество в любом случае
2. само акционерное общество, если число акционеров не превышает 500
3. само акционерное общество, если число акционеров не превышает 50
4. регистратор, с которым акционерное общество заключило договор
5. депозитарий, с которым акционерное общество заключило договор
14. Депозитарная деятельность включает в себя
1. хранение сертификатов ценных бумаг
2. учет прав владельцев на ценные бумаги
3. учет прав залогодержателей на ценные бумаги
4.учет прав на ценные бумаги залогодателей
5.ведение реестра именных ценных бумаг
6.учет перехода прав на ценные бумаги
15. Клиентом регистратора является
1. эмитент
2. инвестор
3. доверительный управляющий
4. депозитарий
16. Регистратор осуществляет учет прав на именные ценные бумаги на основании
1. закона
2. договора с эмитентом
3. договора с управляющей компанией
4. договора с инвестором
17. Регистратор ведет лицевые счета зарегистрированных лиц
владельцев
номинальных держателей
доверительных управляющих
залогодержателей
эмитента
18. В обязательном порядке ведется реестр владельцев
1. именных облигаций
2. опционов эмитента
3. серийно выпускаемых векселей
4. биржевых облигаций
5. российских депозитарных расписок
19. Внутренний учет сделок с ценными бумагами осуществляют
1. все профессиональные участники рынка ценных бумаг
2. только депозитарии и регистраторы
3. только брокеры, дилеры и управляющие
4. коммерческие банки, совершающие инвестиционные сделки с ценными бумагами
5. фондовые биржи
Услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги оказывает
регистратор
брокер
депозитарий
банк, принимающий ценности на хранение в сейфовых ячейках
клиринговая организация
Функции депозитария по российскому законодательству могут выполнять
только юридические лица
физические и юридические лица
коммерческие банки на основании банковской лицензии
только коммерческие организации
коммерческие и некоммерческие организации
Депозитарный договор - это договор между депозитарием и
эмитентом
депонентом
регистратором
клиентом депозитария
регистрирующим органом
Обязанностью депозитария является
регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами
ведение счета депо депонента
передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра
ведение реестра владельцев ценной бумаги
внесение ценных бумаг на депозит коммерческого банка по поручению владельца
Распоряжаться ценными бумагами депонента без поручения депонента депозитарий право
имеет
не имеет
имеет, если это предусмотрено депозитарным договором
Номинальный держатель ценных бумаг собственником данных ценных бумаг
является
не является
является только в случаях, когда они приобретены самим номинальным держателем
Депозитарные операции делятся на
административные
информационные
инвентарные
внутренние
индивидуальные
Депозитарий, обслуживающий инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, является депозитарием
расчетным
кастодиальным
центральным
специализированным
Реестр владельцев ценных бумаг необходимо вести для владельцев
привилегированных акций
обыкновенных акций
опционов эмитента
российских депозитарных расписок
облигаций акционерного общества
Реестр владельцев ценных бумаг необходимо вести для владельцев
именных государственных ценных бумаг
именных корпоративных облигаций
биржевых облигаций
инвестиционных паев
ипотечных сертификатов участия
серийно выпускаемых векселей
|
Скачать 1.04 Mb.