Епа. Криминалистика (курс лекций). Курс лекций Барнаул 2003 ббк 67. 52 п. 13 Плана выпуска литературы к 82 бюи мвд россии
 Скачать 1.11 Mb.
|
Вопрос 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации (отождествления)При расследовании преступлений часто возникает необходимость в восстановлении тождества тех или иных объектов. Так, например, может быть установлено оружие, из которого был произведен выстрел, установлен человек, оставивший следы рук на месте преступления, опознано потерпевшим похищенное у него имущество и т.п. Такое установление конкретного единичного объекта в различных его состояниях или проявлениях называется идентификацией (от латинского слова identificare – тот же самый). В русском языке оно равнозначно термину «отождествление». Криминалистическая идентификация – это установление тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков (Белкин Р.С. «Криминалистическая энциклопедия»). При этом необходимо различать понятия тождества и сходства. Иногда, сопоставляя друг с другом сходные предметы, говорят, что они тождественны между собой. В криминалистике данное утверждение является неверным. При установлении тождества имеют в виду совпадение совокупности признаков, принадлежащих одному объекту. Между тем, когда говорят о сходстве, имеют в виду отношение двух или более объектов, совпадение ряда признаков нескольких предметов. «Тождество есть равенство объекта самому себе. В то же время оно есть отличие от всего другого» (Энгельс Ф. «Диалектика природы»). Главной задачей идентификации и основной целью всех методов криминалистики является получение судебного доказательства в результате исследования. Идентификация как процесс исследования может привести к выводу как о наличии, так и об отсутствии тождества. Метод идентификации – это способ точного узнавания предметов и явлений; он объединяет в систему частные криминалистические методы и представляет собой методологию криминалистического исследования. Основанием идентификации служит возможность мысленного отделения признаков от вещей и изучения их как самостоятельного материала. Только при отождествлении единичных объектов может быть однозначно доказана путем идентификации связь установленного объекта с событием преступления. Например, на пуле и на гильзе, обнаруженных на месте преступления, имеются следы, оставленные оружием при выстреле. В последующем у подозреваемого при обыске был изъят пистолет. Следователь назначил идентификационную баллистическую экспертизу, предоставив эксперту для её проведения пулю, гильзу, изъятые с места происшествия, а также пистолет подозреваемого. Эксперт произвел из представленного пистолета экспериментальный выстрел, получив, таким образом, пулю и гильзу со следами выстрела. Изучая эти единичные объекты и сравнивая между собой следы выстрела, эксперт в заключении сделал вывод, что именно из этого пистолета был убит потерпевший. Таким образом, эксперт произвел идентификацию (отождествление) объекта (пистолета) по следам выстрела, оставленным им на пуле и на гильзе на месте происшествия. Однако не всегда удается в следственной и судебной практике установить тождество конкретных единичных объектов, иногда приходится ограничиваться лишь установлением тождества группы, рода или вида. Например, частицы краски, обнаруженные на месте происшествия, и краска автомашины ВА3-21063 № 237 АБ однородны по химическому составу, кровь на ноже имеет I группу, взлом произведен орудием определённого рода – топором и т.д. Подобные исследования являются определением родовой (групповой) принадлежности. В чем различие между идентификацией и определением родовой принадлежности? При идентификации устанавливается, что это тот же самый единственный в мире объект (например, конкретный экземпляр пишущей машины «Ятрань» № 1396). При определении родовой (групповой) принадлежности утверждается лишь, что исследуемый объект относится к известному классу, является таким же по своему роду или виду (например, является пишущей машинкой определенной марки и модели). В судебно-следственной практике, особенно при формулировке выводов и оценке результатов, нельзя допускать смешивания этих понятий. Пример: Водитель Смышляев обвинялся в нарушении правил вождения автотранспорта. Для установления того обстоятельства, что наезд был совершен автомобилем, которым управлял Смышляев, была назначена экспертиза по следам шин, оставшихся на месте происшествия. Изучив признаки следов и сопоставив их с признаками ходовых частей автомобиля, эксперт пришел к выводу, что судя по ширине колеи и другим общим признакам, следы оставлены автомобилем марки ГАЗ-66. Между тем суд в приговоре записал «…заключением криминалистической экспертизы установлено, что следы оставлены автомобилем ГАЗ-66 № АБД 13-96». Это не соответствовало сущности заключения эксперта, определившего групповую принадлежность машины, а не конкретный автомобиль. Это обстоятельство послужило причиной отмены приговора суда. Условиями идентификации являются: а) индивидуальность (неповторимость) объектов; б) устойчивость признаков, характеризующих объекты; в) возможность осуществить идентификацию по отображениям этих устойчивых признаков в других объектах; г) реализация идентификации в процессе раскрытия, расследования преступлений. В криминалистике термин «идентификация» употребляется в нескольких значениях: а) цель (задача) и результат исследования; б) исследование объектов в определенной последовательности для отождествления; в) теоретическая совокупность принципов и приемов отождествления материальных объектов. Использование идентификации во всех этих значениях позволяет установить истину в процессе (уголовном, административном, гражданском, арбитражном). Пример: Во время разбойного нападения на почту в Индустриальном районе г. Барнаула произошла перестрелка между преступником и охранником. При осмотре места происшествия был обнаружен кровавый плевок, в котором нашли осколки зуба. Четыре крупных осколка образовали почти полную коронку. Была выдвинута версия – преступник ранен в челюсть. Позднее был задержан подозреваемый, у которого имелось огнестрельное ранение в нижней челюсти, а сам зуб отсутствовал. Экспертиза установила, что коронка зуба, склеенная из осколков, найденных на месте происшествия, совпадает полностью по линиям слома с остатком зуба в челюсти. Если в процессе идентификации установлено, что пуля, извлеченная из тела, выстреляна из пистолета «Макарова» ВТ № 3789, то совершенно ясно, что именно этот пистолет был использован при убийстве. В этой ситуации необходимо выяснить возможность использования этого объекта другими лицами кроме хозяина пистолета. Это делается следователем при проведении следственных действий – допросов свидетелей, очных ставок, проверок показаний на месте и т.д. Аналогичным образом следы пальцев рук на прилавке магазина могут быть оставлены человеком и до совершения кражи. Поэтому, идентифицировав лицо по отпечатку пальца, оставленному им на месте происшествия, следователь может быть уверенным только в том, что этот гражданин был там или прикасался к предмету, который мог быть принесён на место происшествия. Но вину данного лица в совершении преступления эти обстоятельства еще не доказывают. Таким образом, доказывание с использованием идентификации, как правило, не ограничивается установлением тождества объектов на основе научно-технических приемов, а требует от следователя и суда оценки и других собранных по делу доказательств. Только стройная система доказательств, подтверждающая версию обвинения, может иметь перспективу вылиться в обвинительный приговор. Рассмотрим основные вопросы, составляющие содержание теории идентификации. В теоретической основе криминалистической идентификации использованы положения материалистической философии о тождестве объектов материального мира, их взаимосвязи, взаимозависимости, использованы положения (формальной, диалектической) логики и теории информации. В основе установления факта тождества путем сопоставления объекта и его отображения лежат положения материалистической теории отражения как всеобщего свойства материи. Таким образом, необходимым условием идентификации (отождествления) является познание условий отражения объекта, способа передачи его признаков. В криминалистической идентификации различают две формы отражения: 1) материально фиксированную; 2) психофизиологическую (зрительную). Материально фиксированная форма означает запечатление признаков одних материальных объектов в других: например, следы рук, ног, оружия, транспортных средств, фотоснимки живых лиц, трупов, участков местности, описания, картотеки, учеты и др. Идентификацию по материально фиксированным отображениям могут проводить любые лица (эксперты, специалисты, следователь, суд), способные воспринимать отображенные признаки объекта и владеющие методиками идентификационных исследований. Психофизиологическая (зрительная) форма отражения носит субъективный характер. Она состоит в запечатлении мысленного образа предмета в памяти конкретного человека (субъекта). Поэтому портрет преступника, полученный на основе свидетельских показаний, называется субъективным портретом. Идентификацию по мысленному образу может осуществить только тот человек, в памяти которого сохранился этот образ (потерпевший, свидетель, обвиняемый). Идентификация может проводиться в двух формах: процессуальной и непроцессуальной. При процессуальной форме идентификация осуществляется в виде экспертизы или иного следственного действия (предъявление для опознания или осмотр). Результаты идентификации, отраженные в заключении эксперта или протоколе следственного действия, приобретают значение доказательств. Непроцессуальной является идентификация, осуществляемая следователем в ходе осмотра, обыска, выемки; её результаты не имеют доказательственного значения. Они выполняют роль мысленных операций, которые используются для получения иных доказательств. Например, следователь, обнаружив при обыске вещи, приметы которых ему известны из показаний потерпевшего, мысленно отождествляет их, изымает эти вещи и приобщает их в качестве вещественных доказательств к уголовному делу. Устанавливая личность вызванного на допрос и сверяя внешние признаки лица с фотографией в его документе, следователь также осуществляет идентификацию. К непроцессуальной форме также относится идентификация, проводимая в оперативных целях. Субъектом её является оперативный работник. Результаты идентификации оформляются справкой, которая не является доказательством, имеет лишь ориентирующее значение. Например, оперативник по фотографии устанавливает подозреваемого в людской толпе. К непроцессуальной форме также относятся предварительные (доэкспертные) идентификационные исследования, проводимые следователем или специалистом (сравнение обуви и слепка следа, текста рукописного документа и образцов почерка и т.п.). Так, по заданию следователя (оформляется отношением) специалист проводит предварительное идентификационное исследование объектов, оформляя это справкой об исследовании. Так исследуются смывы с рук распространителей наркотиков, устанавливается личность подозреваемого по оставленным им следам пальцев рук на месте происшествия и т.п. ( «Сонда-плюс»). Справка о предварительном экспертном исследовании может быть в числе материалов, составляющих повод к возбуждению уголовного дела. Однако такая справка не однозначна заключению эксперта, в уголовном деле не фигурирует и не используется в качестве доказательства. Чтобы следователь мог использовать результаты идентификационного исследования в качестве доказательства по уголовному делу ему необходимо назначить идентификационную экспертизу. Заключение эксперта – полноценное доказательство – приобщается следователем к уголовному делу. Пример: При осмотре места происшествия по факту разбойного нападения в частном доме по ул. А. Петрова на гр-на Вольфа В.Н. на канцелярском резаке был обнаружен след конечной фаланги пальца. По версии следователя преступник отрезал этим резаком телефонный провод, которым связал хозяина дома. По указанию следователя техник-криминалист в лабораторных условиях сфотографировал след пальца на ноже, а оперативный работник доставил снимок следа в экспертно-криминалистическое управление (ЭКУ) УВД АК в отдел автоматизированной дактилоскопической информационно-поисковой системы (АДИС) «СОНДА». Вместе со снимком следа оперативный работник привёз отношение, в котором указывалось: «прошу проверить след пальца руки, обнаруженный при осмотре места происшествия по факту разбойного нападения, совершенного 22 декабря 2001 г. на гражданина Вольфа В.Н. по адресу: г. Барнаул, ул. А. Петрова, 88, по базе данных АДИС СОНДА на предмет установления личности гражданина, оставившего след». Проведя проверку по базе данных в течение 15 минут, эксперт написал справку о предварительном идентификационном исследовании, в которой указал, что установлено тождество папиллярного узора следа пальца, изъятого с места происшествия и папиллярного узора конечной фаланги указательного пальца правой руки трижды судимого гражданина Макарова Н.П. (жителя г. Барнаула). Эта справка вместе с протоколом осмотра места происшествия и материалами оперативно-розыскных мероприятий в отношении Макарова Н.П. явилась основанием для его ареста. Расследуя это уголовное дело, следователь назначил дактилоскопическую идентификационную экспертизу. Эксперт, сравнив след, изъятый с места происшествия, и дактилокарту подозреваемого Макарова Н.П., пришел к аналогичному выводу, что и ранее сотрудник АДИС «СОНДА». Экспертное заключение было приобщено к уголовному делу в качестве доказательства того, что Макаров брал в руки обнаруженный на месте происшествия канцелярский нож. Объектами криминалистической идентификации являются: 1) Люди (обвиняемый, подозреваемый, свидетель, потерпевший). 2) Предметы (орудия преступления, оружие, транспортные средства, похищенные вещи, документы и др.). 3) Животные. 4) Участки местности, строения. В зависимости от способа отображения в качестве непосредственного объекта исследуются: следы рук, ног, зубов, иных участков лица человека; следы обуви, одежды, перчаток; следы орудий взлома, следы на пулях и гильзах от частей оружия; следы транспортных средств (ходовой части, выступающих частей); следы ног животных (копыт, подков, лап). Учитывая, что исследование самих следов не всегда возможно в лабораторных условиях из-за сложности их изъятия и транспортировки в натуральном виде, объектами идентификационного исследования обычно становятся модели этих следов: слепки, оттиски, фотоснимки и т.п. В целях идентификации изучают и документы: для отождествления печати, штампа по оттиску, человека по почерку, пишущей машинки или типографского шрифта и т.д. При идентификации в качестве объектов исследования могут использоваться также объекты криминалистического учета (дактилоскопические карты, данные словесного портрета, описания и фотосъемки неопознанных трупов и лиц, пропавших без вести, коллекции пуль и гильз, изъятых с мест происшествий). Разновидностью индивидуального отождествления является так называемое «установление целого по части». При этом определяют, не составляли ли ранее части расчлененного объекта одно целое. Например, не составляли ли единое целое осколки фарного рассеивателя, обнаруженные на месте наезда на пешехода (водитель вместе с транспортным средством скрылся с места происшествия), и осколки, обнаруженные при осмотре проверяемого автомобиля; или не составляли ли единое целое обломок лезвия ножа, застрявший в костях черепа, и нож со сломанным лезвием, обнаруженный у подозреваемого. Понятие целого применительно к решению идентификационных задач трактуется в криминалистике достаточно широко. Понятием отождествляемого целого охватываются, в частности, следующие виды объектов: - предметы монолитного строения неорганического происхождения (различные изделия, материалы и т.п.); - биологические объекты (человек, растения, куски древесины и т.п.); - механизмы и агрегаты, состоящие из комбинаций взаимодействующих частей; - материальные компоненты, комплекты вещей, составляющих единый объект целевого назначения (нож и ножны, пуля и гильза как части одного патрона и др.). Разделение целого на части может иметь место как во время преступного события (потеря каблука от подошвы обуви на месте происшествия), так и до совершения преступления. Например, обнаруженный на месте убийства пыж был изготовлен из страницы тетради, найденной при обыске в доме подозреваемого в убийстве. В любых подобных случаях установление единого целого путем идентификации позволяет установить связь между совершенным действием и фактом разделения целого на части, т.е. зависимость между различными, но связанными между собой событиями, причастность лица к совершенным действиям и т.д. ИНДИВИДУАЛЬНОСТЬ объекта материального мира обусловлена тем, что каждый объект обладает многообразием свойств, неповторимостью их сочетания. Объекты материального мира имеют индивидуальное внешнее и внутреннее строение. В свою очередь, особенности индивидуального внешнего строения одних объектов отображаются в других объектах. Следовательно, отображения являются индивидуальными. Таким образом, признаки объектов – это материальная основа криминалистической идентификации. Признаки внешнего строения объектов разделяют: 1. Групповые (общие). 2. Идентификационные (частные). Групповыми (общими) признаками являются такие, которые характеризуют объект в целом и типичны для каждого объекта той или иной группы. К ним, например, относятся: национальность человека, его рост, возраст, цвет волос; ширина протектора шины, её рисунок, диаметр шины; размер обуви, рисунок подошвы и т.д. Изменения общих признаков ведет к изменению сущности предмета. Идентификационные (частные) признаки – это такие признаки, комплекс которых дает достаточно точное представление об объекте и способен его индивидуализировать. В качестве идентификационных (частных) признаков могут выступать признаки внешнего строения предмета, характеризующие его форму, размер, рельеф поверхности и т.д.; признаки, выражающие внутренние свойства объекта, его структуру (химический состав, плотность, твёрдость). К ним, например, относятся: шрамы, родинки, татуировки на теле, выступы и углубления по поверхности деталей огнестрельного оружия, образующие следы на гильзах и т.д. Идентификационный признак должен отвечать ряду условий: 1. Главное условие – это существенность признака. Это его специфичность, характерность, оригинальность (своеобразие). Признак должен наиболее полно отражать свойства объекта, используемые для идентификации. 2. Выраженность признака – это его способность к постоянному, стабильному отображению (т.е. воспроизводимость). Признак должен быть воспроизводим в каждом случае образования следа. 3. Относительная устойчивость. Несмотря на то, что каждый объект изменяется, все же известный период времени он остается качественно определенным. Это позволяет говорить об относительной устойчивости признака, неизменяемости признака во времени. В любом случае при идентификации учитывают характер и степень возможного изменения идентификационного признака. Период, прошедший с момента возникновения следа до момента отождествления объекта по этому следу (отображению), называется идентификационным периодом. В качестве идентификационных используются признаки, которые оказались неизменными в течение этого периода. Таким образом, можно предположить, что у каждого признака может быть свой идентификационный период. Например, у потожирового следа пальца руки идентификационный период может варьироваться от недели до 3-х месяцев (в зависимости от вида поверхности, влажности воздуха, воздействия прямых солнечных лучей и т.д.). «Растения, животное, каждая клетка в каждое мгновение своей жизни тождественны с собой и тем не менее отличаются от самих себя благодаря сумме непрерывных молекулярных изменений, которые составляют жизнь» (Ф. Энгельс). Совокупность общих и частных (идентификационных) признаков, выражающая индивидуальность объекта, его неповторимость называется идентификационной совокупностью, а область ее расположения на объекте – идентификационным полем. Непременным условием идентификации является применение метода сравнения как одного из методов познания. Сравнение – это изучение двух или нескольких объектов исследования с целью установления того, что у них имеется общего и вместе с тем какие у них имеются различия. Различия могут быть обусловлены множеством факторов разнообразного характера, например, по мере старения человека изменяются черты внешности, используемые для отождествления. В процессе сравнения объектов устанавливают как совпадающие, так и различающиеся признаки. На основе такого анализа приходят к выводу о наличии тождества или его отсутствии. Явление, обратное положительной идентификации, носит название различения, или дифференциации. Таким образом идентификация означает установление тождества, а дифференциация (различение) – его отсутствие. Быстрое изменение идентифицируемых объектов затрудняет идентификацию, а в ряде случаев делает ее невозможным. Рассмотрим, например, такие объекты: ногтевую фалангу пальца руки человека, след пальца и отпечаток. Изменения этих объектов происходят всегда, но при благоприятных условиях установление, каким пальцем оставлен след, а тем более отпечаток пальца, не представляет труда. Ногтевая фаланга пальца руки сохраняет свой рельеф (если не будут нанесены травмы или не произойдет заболеваний кожи) в течение жизни человека и даже после смерти (до разложения кожи). Следы пальцев сохраняются в различных промежутках времени в зависимости от характера их образования: окрашенные изменяются быстро, бесцветные следы на стекле могут сохраняться долго. Если рассмотреть другие объекты, например следы обуви и обувь, то в большинстве случаев они изменяются очень быстро. Следы обуви на месте происшествия засыпает снег, смывает вода и т.д., обувь при носке, ремонте деформируется. Изменения эти могут происходить довольно быстро. Поэтому сотрудники ОВД должны как можно быстрее выезжать на места происшествий, обеспечивать их охрану, сохранять следы и другие доказательства. При задержании подозреваемого сразу же нужно изымать обувь, обеспечивая ее сохранность. В противном случае следы как доказательство теряют всякое значение - идентификация обуви по следу становится затруднительной, а в ряде случаев невозможной. Все объекты криминалистической идентификации подразделяются на две большие группы: идентифицируемые и идентифицирующие. Тот объект, тождество которого устанавливается, именуется идентифицируемым (или отождествляемым объектом), а объекты, с помощью которых устанавливается тождество, называются идентифицирующими (или отождествляющими). Так, человек, оставивший на месте происшествия следы пальцев рук, будет идентифицируемым объектом, а следы его, с помощью которых будет решаться вопрос о тождестве, идентифицирующими объектами. Идентифицируемый объект может быть только один. Идентифицирующих объектов может быть несколько, т.к. признаки идентифицируемого объекта иногда отображаются на нескольких объектах (в нескольких следах взлома или документах, пулях и т.д.). Непосредственное сопоставление идентифицирующего и идентифицируемого объектов возможно далеко не всегда, т.к. в следе (отображении) возникает преобразованное отображение признаков. Так, нарезы канала ствола огнестрельного оружия затруднительно сравнить со следами, оставленными нарезами на пуле. В подобных случаях для идентификации требуются образцы для сравнительного исследования. Образцы для сравнительного исследования – это предметы, на которых отобразились признаки идентифицируемого объекта при его применении без связи с совершенным преступлением или в порядке экспериментальных действий участников расследования. В зависимости от способа происхождения различают свободные и экспериментальные образцы. Свободные – это те образцы, которые возникли вне связи с совершенным преступлением и его расследованием (например, письма, расписки, заявления о приёме на работу – эти объекты могут быть свободными образцами почерка подозреваемого, если он писал их вне связи с преступлением и до возбуждения уголовного дела). Экспериментальные образцы получают специально для производства конкретной экспертизы (например, эксперт отстреливает пули из представленного ему оружия, или следователь диктует подозреваемому текст для получения образцов его почерка). Субъектами идентификации являются: эксперт, следователь, судья, специалист, любой иной участник процесса. Эксперт проводит идентификацию в процессуальной форме (экспертиза). Заключение, даваемое им о наличии или отсутствии тождества, имеет значение источника судебных доказательств, а установленный факт тождества служит доказательством по делу. Следователь и суд могут осуществлять идентификацию как в процессуальной (когда следователь убеждается, что перед ним то лицо, которое вызвано на допрос), так и в непроцессуальной форме (при обыске следователь изъял вещи, признаки которых известны по обстоятельствам дела). Процесс идентификации путем проведения экспертиз проходит три стадии: 1. Раздельное исследование объектов идентификации. 2. Сравнительное исследование объектов идентификации: а) сопоставление отображений; б) наложение отображений; в) совмещение отображений. 3. Оценка результатов сравнения. Выводы эксперта могут быть категорическими (положительными и отрицательными) или вероятными. Применительно к задачам и содержанию оперативно-розыскной, следственной, экспертной и судебной практики в криминалистике различают четыре вида идентификации: 1. Идентификация по материально фиксированным отображениям признаков. 2. Идентификация целого по частям (по признакам общего происхождения). 3. Идентификация по мысленному образу, запечатленному в памяти человека. 4. Идентификация по описанию. Рассмотрим эти виды более подробно. |