Технологический аудит. ГОСТ Р.57194.3 Технологический аудит. Л стандар т v v t российско й 57194. 3 Федераци и 2016 трансфер технологии технологический аудит
 Скачать 0.85 Mb.
|
|
ГОСТ Р 57194.3—2016 3 Обеспечение производственными ресурсами Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 1 Достаточность обеспече ния производственными ре- сурсами 1 Предприятие обеспечено необхо димыми производственными ресурсами 2 Организована система определе ния потребности в производственных ресурсах 3 Ведется учет процента износа ос новных производственных фондов 4 Определена ответственность по обслуживанию инженерных систем, зда ний и сооружений, производственного оборудования 2 Обеспеченность докумен тацией о происхождении обо рудования и эксплуатацион ной документацией 5 Имеются технические регламенты на компоновку и размещение производ ственного оборудования. 6 Имеются технические паспорта и руководства по эксплуатации на каждую единицу производственного оборудова ния 3 Организация и исполни тельская дисциплина экс плуатации, обслуживания и восстановления производ- ственных фондов 7 Ведут учет отказов производствен ного оборудования и регистрацию их причин 8 Разработаны графики планово предупредительных ремонтов оборудо вания, выполнение находится под кон тролем 9 Разработан график капитальных ремонтов производственного оборудо вания, выполнение находится под кон тролем 4 Достаточность производ ственной инфраструктуры 10 Производство обеспечено необхо димыми энергоресурсами и инженерной инфраструктурой 5 Обеспеченность исходной документацией на объекты инфраструктуры 11 Имеются технические паспорта и эксплуатационная документация на объекты энергетики и инженерной ин фраструктуры 6 Мониторинг состояния объ ектов инфраструктуры, орга низация и исполнительская дисциплина их эксплуатации, обслуживания и восстановле ния 12 Проводят оценку состояния объ ектов энергетики и инженерной инфра структуры 13 Разработаны графики планового обслуживания объектов энергетики и ин женерной инфраструктуры, выполнение находится под контролем 26 ГОСТ Р 57194.3—2016 Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 14 Разработаны графики капиталь ных ремонтов объектов энергетики и ин женерной инфраструктуры, выполнение находится под контролем 7 Назначение ответственно сти за метрологическое обе спечение производства, орга низация этой деятельности и ее обеспечение необходимы ми ресурсами 15 В организации определена и рас пределена ответственность за метроло гическое обеспечение 8 Исполнение нормативных требований по учету средств контроля и измерений в орга низации 16 На предприятии сформирован и поддерживается в актуальном состо янии перечень средств мониторинга, измерений, контроля и диагностики, входящих в состав действующего метро логического оборудования 9 Мониторинг использования средств контроля и измере ний и контроль их обеспече- ния исходной и эксплуатаци онной документацией 17 Для каждой единицы метрологи ческого оборудования известно ее ме сто нахождения 18 Для каждой единицы метрологи ческого оборудования имеется эксплуа тационная документация 10 Организация соответ ствующего хранения метро логического оборудования в периоды между его использо ванием 19 Обеспечено изолированное хра нение метрологического оборудования в периоды между его использованием, признания метрологического оборудова ния неработоспособным, с нарушением интервалов поверки и обслуживания 11 Исполнение нормативных требований к обслужива- нию и поддержанию статуса средств контроля и измере ний 20 Имеются графики обслуживания метрологического оборудования 21 Ведут регистрацию выполненного обслуживания метрологического обору дования 22 Допускается использование толь ко такого метрологического оборудова ния, которое прошло обслуживание со гласно графику 12 Учет и анализ результатов технологического контроля с использованием метрологи- ческого оборудования, реаги рование на выявленные при контроле проблемы 23 Все результаты действий и про цедур с использованием метрологиче ского оборудования регистрируют 24 Негативные результаты немед ленно сообщают лицам, принимающим решение о приостановке или продолже нии производственного процесса Средний балл: (сумма баллов)/(общее число вопросов) 27 ГОСТ Р 57194.3—2016 4 Обеспечение материальными ресурсами Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 1 Организовано обеспечение организации материальными ресурсами 1 Определена ответственность за осуществление закупок и логистики 2 Организована система определе ния потребности в материальных ресур сах 3 Имеются перечни необходимых ма териальных ресурсов для производства по видам 4 Предприятие обеспечено необхо димыми материальными ресурсами 2 Сбор и анализ данных о контрагентах, допускаемых для участия в обеспечении организации материально- техническими ресурсами, входной контроль 5 Имеются данные о надежных по ставщиках для всех видов материаль ных ресурсов 6 Входной контроль материальных ресурсов организован и исполняется. На все виды материальных ресурсов име ется документация производителя и/или поставщика 7 Имеются свидетельства проведе ния входного контроля 3 Постановка процесса зака за и отслеживания закупок и контроль потенциальных ри- сков сбоя в поставках 8 Отправляемые поставщикам заяв ки хранят упорядоченно, можно просле дить историю каждой заявки 9 Составляют планы поставок на определенные периоды. Выполнение находится под контролем 4 Регистрация данных о по ступивших материальных ре сурсах 10 Ведут учет поставленных матери альных ресурсов, можно проследить по ступление закупленного материала 5 Меры по недопущению дефектных материалов в производственный процесс, претензионная работа с по- ставщиками дефектных ма териалов 11 Все выявленные дефекты в мате риалах регистрируют, дефектные мате риалы в производство не допускаются 12 По каждому выявленному дефек ту в материальных ресурсах проводят расследование и оформляют претензию поставщику 13 Хранение материальных ресур сов до их поступления на производство осуществляется под контролем, в соот ветствии с документацией производите лей и/или национальными нормативами 14 Отпуск материальных ресурсов в производство регистрируют 28 ГОСТ Р 57194.3—2016 Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 6 Контроль оборота и рас ходования материальных ресурсов в процессе произ водства 15 Перемещение материалов между производственными операциями проис ходит под контролем, ведут маршрути зацию 16 Имеются нормы расхода матери альных ресурсов для производственно го процесса Средний балл: (сумма баллов)/(общее число вопросов) 5 Обеспечение кадровыми ресурсами Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 1 Общий уровень планиро вания необходимых функций и соответствующих им долж- ностей в организации 1 Имеется штатное расписание для всей организации 2 Штатное расписание находится под управлением, изменения в штатном расписании отражаются оперативно, выпускается обновленное штатное рас писание 3 На предприятии организована си стема планирования и модернизации рабочих мест 4 Разрабатывают мероприятия по улучшению условий труда сотрудников 5 Все штатные единицы заполнены 6 Предприятие регулярно оценивает удовлетворенность персонала условия ми труда. По результатам анализа пред принимают мероприятия по их улучше нию 7 Проводят мероприятия по форми рованию кадрового резерва 2 Формулирование исходных требований к квалификации менеджмента, инженерно- технического персонала и ра бочих и их отражение во вну тренних распорядительных документах 8 Для каждой должности и рабочей позиции имеются сформулированные квалификационные требования 9 Разработаны должностные ин струкции для всех руководителей, инже нерно-технического персонала и специ алистов, ведут их актуализацию 29 ГОСТ Р 57194.3— 2016 Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 3 Мониторинг достаточности квалификационного уровня работников, разработка и применение оценочных про цедур 10 Руководители регулярно оценива ют общий квалификационный уровень подчиненных им сотрудников 11 Руководители регулярно оценива ют достаточность специальных знаний и навыков сотрудников для применяемых производственных технологий 12 Организована система формали зованной периодической проверки про фессиональных знаний и аттестации ра ботников на соответствие выполняемым ими обязанностям 4 Меры, применяемые для достижения необходимого уровня квалификации работ- ников по категориям 13 Для восполнения недостающей квалификации сотрудников разрабаты ваются планы обучения и переподготовки 14 Планы обучения и переподготовки находятся под управлением, в случае из менений выпускают обновленные планы 15 Организована система обучения на рабочих местах на производстве 5 Организация системы управления охраной труда и охраны окружающей среды 16 В организации определена и рас пределена ответственность по охране труда и охране окружающей среды 17 Определены требования к систе ме управления охраной труда и охраны окружающей среды, разработаны необ ходимые инструкции 18 Проводят инструктаж сотрудни ков, ведут записи по инструктажам 19 Организована система контроля соблюдения требований охраны труда и охраны окружающей среды, ведут необ ходимые записи Средний балл: (сумма баллов)/(общее число вопросов) 6 Организация производственного процесса Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 1 Техническая оснащенность и укомплектованность персо- налом 1 Производственное подразделение имеет четкую организационную структуру 2 Заполнены все штатные единицы производственного подразделения 3 Все производственные линии и участки оснащены необходимым техно логическим оборудованием 30 ГОСТ Р 57194.3—2016 Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 2 Зонирование производ ственных площадей, органи- зация и оснащение рабочих мест 4 Определены границы для каждой рабочей зоны 5 Определены границы для каждого рабочего места 6 Каждое рабочее место оснащено необходимым инструментом 7 Имеют оргтехнику и программное обеспечение на рабочих местах, где это необходимо 3 Обеспеченность производ ственного процесса необхо димой технологической доку ментацией 8 Имеется комплектная техно логическая документация на весь производственный процесс/каждую производственную линию/каждый спе циализированный участок 9 Производственный процесс на каж дой стадии выполняют в соответствии с технологической документацией 10 Технологическую документацию поддерживают в актуальном состоянии 4 Обеспеченность рабочих мест необходимыми рабочи- ми инструкциями 11 Рабочие инструкции находятся на рабочих местах, к которым они относятся 12 Рабочие инструкции поддержива ют в актуальном состоянии 5 Организация планирова ния производства продукции 13 Выпускают производственные планы и графики 14 Производственные планы и гра фики находятся под контролем, в слу чае изменений выпускают обновленные планы и графики 6 Контроль прохождения технологических операций в процессе производства про дукции 15 Выпуск продукции происходит в контролируемых условиях, отслежива ют переходы между отдельными опера циями и стадиями производственного процесса. Ведут маршрутные листы с регистрацией всех выполненных произ водственных и контрольных действий 16 Продукцию маркируют с указанием пройденных производственных стадий 7 Меры по недопущению де фектов в процессе производ ства продукции 17 Дефектную продукцию, обнару женную в точках контроля, изымают и сортируют 18 Брак, не поддающийся переделке, удаляют из рабочей зоны 19 Продукция с устранимыми дефек тами проходит переработку и повторный контроль 31 ГОСТ Р 57194.3— 2016 Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 8 Организация приемки и маркировка законченной про изводством продукции 20 Сдачу-приемку готовой продукции проводят в соответствии с технологиче ской документацией 21 Готовая продукция имеет соответ ствующую маркировку 9 Приемка и условия хране ния готовой продукции и ее обеспеченность документа цией производителя 22 Готовая продукция обеспечена не обходимой документацией производи теля, включая гарантийные обязатель ства, эксплуатационную документацию 23 Готовая продукция обеспечена не обходимой упаковкой 24 Готовую продукцию хранят в усло виях, исключающих ее порчу до постав ки потребителю 10 Организация операцион- ного/технического/лабора- торного контроля, и его мате- риально-техническая база 25 На предприятии организован опе- рационный/технический/лабораторный контроль 26 Имеют необходимый инструмент и технические средства для выполнения операционного/технического контроля 11 Организация операцион- ного/технического/лабора- торного контроля и регистра- ция его результатов 27 Определен порядок проведения операционного/технического/лаборатор- ного контроля 28 Разработаны необходимые рабо чие инструкции по операционному/тех- ническому/лабораторному контролю 29 Ведут регулярную регистрацию данных операционного/гехнического/ла- бораторного контроля 30 Ведут статистику межоперацион ных возвратов и выбраковки продукции по результатам операционного/гехниче- ского/лабораторного контроля 12 Наличие структурного подразделения, выполняю щего гарантийный ремонт поставленной потребителю продукции, и его материаль но-техническая база 31 На предприятии организованы га рантийное обслуживание и ремонт про изводимой продукции 32 Имеется необходимый инстру мент для работы службы гарантийного ремонта 13 Контроль над возвращен ной потребителями продук цией и установление причин возвратов в гарантийный ре монт 33 Ведут регистрацию продукции, возращенную потребителями для про хождения гарантийного ремонта 34 Устанавливают причины возвра щения продукции для гарантийного ре монта 35 Ведут учет ресурсов, затраченных на гарантийные ремонты 32 ГОСТ Р 57194.3—2016 Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 14 Организация повторного выпуска потребителям про дукции, прошедшей гаран- тийный ремонт 36 Продукция, прошедшая гарантий ный ремонт, проходит процедуры сдачи- приемки как готовая продукция 37 Продукция, прошедшая гарантий ный ремонт, имеет необходимую упаков ку и маркировку 38 Ведут учет возврата потребителю продукции, прошедшей гарантийный ре монт Средний балл: (сумма баллов)/(общее число вопросов) 33 ГОСТ Р 57194.3—2016 УДК 658.514.07:006.354 ОКС 03.100.01 Ключевые слова: трансфер технологий, технологический аудит, проектный менеджмент, аудиторы 34 Редактор М.Н. Штык Технический редактор В.Н. Прусакова Корректор О.В. Лазарева Компьютерная верстка Е.Е. Кругова Сдано в набор 09.11.2016. Подписано в печать 08.12.2016. Формат 60 »841/8. Гарнитура Ариал. Уел. печ. л. 4,65. Уч.-изд. л. 4,21. Тираж 28 экз. Зак. 3069. Подготовлено на основе электронной версии, предоставленной разработчиком стандарта. Издано и отпечатано во ФГУП «СТАНДАРТИНФОРМ», 123995 Москва, Гранатный пер., 4. www.gostinfo.ru info@gostinfo.ru ГОСТ Р 57194.3-2016 |