Технологический аудит. ГОСТ Р.57194.3 Технологический аудит. Л стандар т v v t российско й 57194. 3 Федераци и 2016 трансфер технологии технологический аудит
 Скачать 0.85 Mb.
|
|
ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ И МЕТРОЛОГИИ Н А Ц И О Н А Л Ь Н Ы Й ГОСТР ( Л С Т А Н Д А Р Т V V T ) р о с с и й с к о й 57194.3- Ф Е Д Е Р А Ц И И 2016 ТРАНСФЕР ТЕХНОЛОГИИ Технологический аудит Издание официальное Москва Стандартинформ 2016 кружево интернет магазин ГОСТ Р 57194.3—2016 Предисловие 1 РАЗРАБОТАН Федеральным государственным бюджетным учреждением «Национальный ис следовательский центр «Институт имени Н.Е. Жуковского», Союзом авиапроизводителей России (САП), Федеральным государственным унитарным предприятием «Научно-исследовательский институт стан дартизации и унификации» (ФГУП «НИИСУ») и АНО «Международный менеджмент, качество и серти фикация» (АНО «ММКС») 2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 323 «Авиационная техника» 3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому ре гулированию и метрологии от 31 октября 2016 г. № 1544-ст 4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ Правила применения настоящего стандарта установлены в статье 26 Федерального закона от 29 июня 2015 г. № 162-ФЗ «О стандартизации в Российской Федерации». Информация об из менениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе «Национальные стандарты», а официальный текст изменений и поправок — в ежемесячном информационном указателе «Национальные стандарты». В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ежемесячном информационном указателе «Национальные стандарты». Соответ ствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования — на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулиро ванию и метрологии в сети Интернет (www.gost.ru) © Стандартинформ, 2016 Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и рас пространен в качестве официального издания без разрешения Федерального агентства по техническо му регулированию и метрологии ГОСТ Р 57194.3—2016 Содержание 1 Область применения .......................................................................................................................................1 2 Нормативные ссылки .......................................................................................................................................1 3 Термины и определения.................................................................................................................................. 1 4 Цели и задачи технологического аудита....................................................................................................... 2 4.1 Цели технологического а у д и т а ............................................................................................................... 2 4.2 Задачи технологического аудита ........................................................................................................... 3 5 Принципы проведения технологического а уд и та ........................................................................................ 4 6 Основные области технологического аудита.................................................................................................5 7 Порядок организации и проведения технологического а уд и та ................................................................. 6 7.1 Общие положения .................................................................................................................................... 6 7.2 Предварительная подготовка, планирование технологического аудита..........................................6 7.3 Проведение технологического аудита ................................................................................................... 9 7.4 Оформление результатов технологического аудита.......................................................................... 12 Приложение А (справочное) Анкета самооценки организации................................................................. 15 Приложение Б (справочное) Опросник развития организации.................................................................21 Приложение В (справочное) Пример построения диаграммы развития..................................................... 22 Приложение Г (справочное) Контрольные л и с ты .................................................................23 III ГОСТ Р 57194.3— 2016 Н А Ц И О Н А Л Ь Н Ы Й С Т А Н Д А Р Т Р О С С И Й С К О Й Ф Е Д Е Р А Ц И И ТРАНСФЕР ТЕХНОЛОГИЙ Технологический аудит Technologies transfer. Technological audit Дата введения — 2017—05—01 1 Область применения Настоящ ий стандарт распределяется на базовые принципы технологического аудита, терм ино логию, используемую в сфере технологического аудита, основные цели и задачи проведения техноло гических аудитов, принципы проведения технологического аудита, а также определяет порядок орга низации подготовки и проведения технологических аудитов, полномочия участников, их обязанности, порядок взаимодействия, порядок оф ормления, представления и приемки отчетной документации по технологическим аудитам. Требования настоящего стандарта являются общими и предназначены для применения всеми организациями независимо от их вида, размера, формы собственности, масштаба и поставляемой про дукции (оказы ваемы х услуг). 2 Нормативные ссылки В настоящ ем стандарте использованы нормативные ссылки на следующ ие межгосударственные стандарты: ГОСТ ISO/IEC 17000 О ценка соответствия. Словарь и общ ие принципы ГОСТ Р 57194.1— 2016 Трансф ер технологий. Общ ие положения ГОСТ Р ИСО 9000 Системы менеджмента качества. О сновные положения и словарь ГОСТ Р ИСО 19011 Руководящ ие указания по аудиту систем менеджмента П р и м е ч а н и е — При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылоч ных стандартов в информационной системе общего пользования — на официальном сайте Федерального агент ства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодному информационному указа телю «Национальные стандарты», который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя «Национальные стандарты» за текущий год. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссылка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех внесенных в данную версию изменений. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом ут верждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета данного изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то поло жение, в котором дана ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку. 3 Термины и определения В настоящ ем стандарте применены термины по ГОСТ Р ИСО 9000, ГОСТ Р ИСО 19011, ГОСТ ISO/ IEC 17000, ГОСТ Р 57194.1, а также следующ ие термины с соответствующ ими определениями: 3.1 аудиторский отчет (отчет о проведенном технологическом аудите): Результаты технологиче ского аудита, представленные заказчику технологического аудита и оф ормленны е в порядке, установ ленном в настоящ ем стандарте. Издание официальное 1 ГОСТ Р 57194.3—2016 3.2 беспристрастность: Фактическое и воспринимаемое наличие объективности. 3.3 выводы технологического аудита: Результаты оценки соответствия собранных свиде тельств технологического аудита критериям технологического аудита. 3.4 данные (свидетельства) технологического аудита: Информация, записи или заявления, касающиеся оцениваемого факта, которые могут быть качественными или количественными и исполь зуются технологическим аудитором для определения соответствия критериям аудита. П р и м е ч а н и е — Основываются на опросах, изучении документов, наблюдении за деятельностью и усло виями, на имеющихся результатах измерений и испытаний или на других методах в объеме технического задания на проведение технологического аудита. 3.5 заказчик технологического аудита: Юридическое лицо, заключившее договор на проведе ние технологического аудита. 3.6 инновация: Конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенство ванного технологического процесса, используемого в практической деятельности. 3.7 критерии технологического аудита: Совокупность требований и показателей, которые должны содержаться в техническом задании на аудит, на соответствие которым собирают и оценивают данные технологического аудита в области проведения технологического аудита. 3.8 область проведения технологического аудита: Содержание и границы технологического аудита, установленные техническим заданием на его проведение и определяющие, какие вопросы и в каких частях организационно-технологической структуры проверяемой организации подлежат и/или не подлежат изучению и оценке. 3.9 организационно-технологическая структура организации: Описание организации, кото рое включает в себя состав и размеры производственных подразделений, формы их взаимосвязей между собой, соотношение подразделений по производственной мощности, численности работников, а также размещение подразделений на территории организации. 3.10 проверяемая организация: Организация, в которой проводят технологический аудит. 3.11 производственно-технологическая база организации: Совокупность технологического, контрольно-измерительного, контрольно-проверочного и испытательного оборудования, систем управ ления производством и технологическими процессами, инфраструктуры и производственной среды, основного и вспомогательного производственного персонала и других составляющих, интегрированных в организационно-технологическую структуру и предназначенных для разработки и производства про дукции, выполнения работ и оказания услуг. 3.12 рабочая документация технологического аудита: Совокупность документации, создавае мой в ходе и по завершении технологического аудита для подготовки отчетной документации по техно логическому аудиту. 3.13 техническое задание на технологический аудит: Документ, устанавливающий цели, за дачи, область проведения, сроки и критерии технологического аудита. 3.14 технологический аудит: Комплекс работ по оценке состояния и возможностей производ ственно-технологической базы организации, результатов интеллектуальной деятельности в соответ ствии с техническим заданием на проведение аудита, в том числе для разработки предложений по модернизации производственно-технологической базы. 3.15 технологическое оборудование: Средства технологического оснащения для выполнения определенной части технологического процесса. 4 Цели и задачи технологического аудита 4.1 Цели технологического аудита 4.1.1 Технологический аудит применяют в качестве метода оценки технологического состояния проверяемой организации для выявления ее сильных и слабых сторон, формулирования технологиче ской политики и/или плана мероприятий, в том числе технологического перевооружения, направленных на повышение ее эффективности, а также для оценки результатов интеллектуальной деятельности, передаваемых при осуществлении трансфера технологий. 4.1.2 Основной целью технологического аудита является оценка способности организации раз рабатывать и/или внедрять новые технологии, работать с технологическими партнерами, формировать 2 ГОСТ Р 57194.3—2016 направления развития предприятия для наиболее успешной интеграции или передачи новых техноло гий либо оценка результатов интеллектуальной деятельности, предназначенных для передачи прини мающей стороне при осуществлении трансфера технологий. 4.1.3 Технологический аудит должен характеризовать потребности и возможности организации либо отдельные результаты интеллектуальной деятельности в инновационном отношении с разных точек зрения,в том числе: а) позиционирование продуктов, определение рынков, которые способствовали бы конкуренто способному и устойчивому развитию организации; б) технологические сферы, требующие первоочередного внимания (автоматизация, информаци онные технологии, химические препараты, упаковка и т.п.); в) применимые к конкретному продукту (технологии) уровни готовности технологий, производства, системной интеграции технологий, технологической готовности систем; г) проблемы общего характера, требующие решений (производительность, контроль качества, энергетика, экология, гибкость и т. п.); д) средства передачи технологии — обучение, технологическое партнерство (на национальном или международном уровне), техническая помощь, права интеллектуальной собственности, финансы и пр.; е) источники и каналы инноваций, отношения, которые нужно развивать с заказчиками, поставщи ками, техническими центрами, научными организациями. 4.2 Задачи технологического аудита 4.2.1 Технологический аудит в проверяемой организации проводят в целях решения следующих задач: а) анализ соответствия производственно-технологической базы организации конструктивно-тех нологической сложности производимой, осваиваемой или планируемой к производству продукции по точности, производительности, трудоемкости, объемам производства, обеспечению эксплуатационных и иных свойств; б) разработка предложений для подготовки проектов технологического перевооружения в инте ресах реализации программы развития организации, а также независимая экспертиза проектов техно логического перевооружения, ремонта, модернизации и замены технологического оборудования и/или оценка их результативности; в) оценка возможности и целесообразности внедрения в организации передовых (в том числе ресурсосберегающих и инновационных) технологий; г) оценка технологических возможностей организации по производству перспективных видов вы сокотехнологичной, инновационной продукции; д) оценка результатов интеллектуальной деятельности, передаваемых при осуществлении транс фера технологий, и/или возможности их использования в принимающей организации; е) анализ эффективности системы управления производством и технологическими процессами в части структуры и функций подсистем, применяемых средств автоматизации, планирования и мони торинга производственных процессов, прохождения заказа на изготовление продукции и др., а также технологий информационного сопровождения на этапах жизненного цикла изделий; ж) разработка и обоснование рекомендаций по оптимизации технологических процессов и си стем управления ими, планов размещения технологического оборудования, компоновок рабочих мест и логистических потоков в интересах повышения качества, конкурентоспособности и безопасности про дукции, снижения ее энерго- и материалоемкости, повышения производительности труда и производ ственной эффективности организации; и) анализ производственно-кооперационных связей, в том числе по поставкам сырья, материалов и комплектующих изделий для производственных нужд; разработка и обоснование рекомендаций по их совершенствованию; к) совершенствование систем менеджмента предприятия применительно к технологическим про цессам и контролю качества выпускаемой продукции в части оценки технологической дисциплины и ре зультатов периодической оценки точности, настроенности и стабильности технологических процессов; л) оценка достаточности и квалификации основного и вспомогательного персонала, инженерно- технических работников, занятых в производственном процессе для выполнения перспективной произ водственной программы; 3 ГОСТ Р 57194.3—2016 м) анализ существующей системы эксплуатации, технического обслуживания и ремонта техно логического оборудования, а также разработка и обоснование рекомендаций по совершенствованию систем эксплуатации, технического обслуживания и ремонта технологического оборудования организа ции; н) получение объективной независимой информации о состоянии производственно-технологиче ской базы организации и разработка предложений по ее оптимизации; п) анализ полноты и качества внутренней нормативно-технической документации. 5 Принципы проведения технологического аудита 5.1 Процесс проведения технологического аудита основан на принципах, соблюдение которых является необходимым условием для предоставления объективных и достаточных заключений по ре зультатам технологического аудита и позволяет аудиторам, работающим независимо друг от друга, при ходить к аналогичным заключениям при одних и тех же обстоятельствах: 5.2 Принципами проведения технологического аудита являются: 1) Профессиональное поведение, компетентность и добросовестность аудиторов. Аудиторам следует: - выполнять свою работу старательно и ответственно; - соблюдать требования действующего законодательства; - быть компетентным в вопросах своей работы; - выполнять свою работу беспристрастно, оставаться честными и непредвзятыми во всех своих действиях; - быть объективным и не поддаваться каким-либо влияниям, которые другие заинтересованные стороны могут оказывать на их суждения или выводы. 2) Беспристрастность — обязательство собирать достоверные и точные данные технологического аудита. Заключения, выводы и рекомендации по результатам технологического аудита должны достовер но и точно отражать проведенную работу по технологическому аудиту. 3) Профессиональная осмотрительность — умение принимать правильные решения при прове дении технологического аудита. Профессиональная осмотрительность аудиторов соответствует важности выполняемого задания и доверительности со стороны заказчика технологического аудита и других заинтересованных сто рон. Важным фактором при выполнении аудиторами своей работы с профессиональной осмотритель ностью является способность принимать обоснованные решения в любых ситуациях в ходе выполне ния аудита. 4) Конфиденциальность — соблюдение в процессе проведения технологического аудита требо ваний по защите информации, составляющей государственную и коммерческую тайну проверяемой организации. Аудиторы должны проявлять осмотрительность при использовании и обеспечении защиты и со хранности информации, полученной ими при проведении технологического аудита. Информация, полу ченная при проведении технологического аудита, не должна быть использована ненадлежащим обра зом для получения личной выгоды аудитором или заказчиком технологического аудита или способом, наносящим ущерб законным интересам проверяемой организации. Соблюдение этого принципа вклю чает в себя надлежащее обращение с конфиденциальной или классифицированной информацией. 5) Независимость — обязательность отсутствия у технологического аудитора при формировании его мнения административной, финансовой, имущественной, родственной или какой-либо иной заин тересованности в делах проверяемой организации (области технологического аудита), а также любой зависимости от третьих лиц. Аудиторы должны быть независимыми от деятельности проверяемой организации во всех слу чаях и всегда выполнять свою работу таким образом, чтобы быть свободными от предубеждений и конфликтов интересов. При проведении технологических аудитов аудиторы должны быть независимы ми от руководителей подразделений и направлений деятельности, которые они проверяют. Аудиторы должны сохранять объективное мнение в течение всего процесса технологического аудита для обе спечения того, чтобы выводы и заключения аудита основывались только на свидетельствах технологи ческого аудита. 4 |