Технологический аудит. ГОСТ Р.57194.3 Технологический аудит. Л стандар т v v t российско й 57194. 3 Федераци и 2016 трансфер технологии технологический аудит
 Скачать 0.85 Mb.
|
|
Часть 1. Общие данные 2 Персонал организации а) Представить штатное расписание предприятия б) Представить организационную структуру предприятия в) Оценка квалификационного уровня сотрудников Категория сотрудников Число сотрудников, имеющих образование Высшее Незаконченное высшее Средне-специальное Среднее общее 1) Руководители 2) Специалисты 3) Рабочие г) Удовлетворенность персонала Причина увольнения Занимаемая должность Количество уволенных (за последние три года) д) Укомплектованность штата за последние три года Категория персонала год год год Рост показателя укомплектован ности Планируемое коли чество сотрудников на следующий год Факт. Штат. Факт. Штат. Факт. Штат. Руководители Специалисты Рабочие е) Обучение персонала Предлагаются ли годовые программы обучения для сотрудников? Если ДА, пришлите программу обучения на текущий год Если НЕТ, уточните причину: высокая оплата обучения? отсутствие потребностей в дополнительном обучении нежелание персонала другие причины___________________________________________ □ Да □ Нет □ □ □ □ □ □ 15 ГОСТ Р 57194.3—2016 3 Технологические возможности Наименование производственной линии/участка Владение Происхождение Срок работы (меньше трех лет, свыше трех лет, свыше 10 лет, свыше 20 лет) Собст. Аренд. Импорт. Отеч. а) Уровень автоматизации/компьютеризации процессов Наименование программного продукта Производитель Применение Год установки 4 Производительность и экономические данные Показатель год ГОД ГОД Годовой оборот Инвестиции Прибыль а) Основные производственные фонды Категория Количество Владение Собственность Аренда Здания Оборудования Другое 5 Виды готовой продукции Основные виды готовой продукции Выпуск в год Доля от общего объема а) Типы требований при производстве продукции Тип требования Существует Придерживаетесь Не придерживаетесь Законодательный Международный Клиентский Свой внутренний 16 ГОСТ Р 57194.3—2016 6 Внедренные инновационные разработки за последние три года Наименование Назначение Год внедрения Результат внедрения 6.1 Источники инновационных идей Внутренние: - Научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы. - Производство. - Администрирование. - Маркетинг, продажи. - Другое (указать). Внешние: - Клиенты. - Конкуренты. - Поставщики. - Университеты. - Консультанты. - Другое (указать). 7 Основные проблемы организации, которые мешают стать конкурентоспособным - Отсутствие партнера для организации плодотворного сотрудничества □ - Другая причина - Высокая стоимость продукции: □ вследствие высокой стоимости сырья □ стоимости труда □ стоимости патентов и авторских гонораров □ коммунальных услуг, технического обслуживания, поставок □ Другое ____________________________________________________________________________ - Низкое качество продукции: □ вследствие недостаточной стандартизации □ отсутствия контроля качества □ низкого качества сырья □ применяемой технологии □ Другое ____________________________________________________________________________ - Ограниченная доля рынка: □ вследствие неудовлетворительного маркетингового анализа □ слабо развитой сети распространения продукции □ неполного знания рынка □ устоявшихся брендов и долей рынка □ Д р у г о е ____________________________________________________________________________ - Ограничение деловой активности: □ вследствие неясности и сложности законодательства □ неэффективности инвестиционного законодательства □ несовершенства банковской системы □ нестабильности финансовой ситуации □ высокой стоимости кредитов □ Д р у г о е ____________________________________________________________________________ 17 ГОСТ Р 57194.3—2016 8 Технологические потребности и спрос на сопутствующие товары Технологические задачи компании Наличие/отсутствие Комментарий Улучшение внутренней структуры Новые системы администрирования Новые информационные системы Системы контроля качества Автоматизация производства Обучение персонала Другие 9 Права на интеллектуальную собственность и авторские права, имеющиеся сертификаты, разрешения, лицензии Вид документа Основания для выдачи Срок действия Часть 2. Ключевые вопросы 1 Организация обладает ресурсами для выполнения деятельности, описанной в данной области, но работы не ведутся. 2 Ведется деятельность, связанная с разработкой и внедрением технологии, но в малом объеме ввиду огра ниченности ресурсов. 3 В организации выделены необходимые ресурсы для осуществления деятельности, работы ведутся, но не разработаны регламентирующие документы и записи по работе. 4 Организацией ведется планирование, документирование и внедрение новых разработок (технологий) в данной области. 5 В организации налажен процесс, касающийся данной области, и ведутся работы по улучшению. Критерий Наименование вопроса Оценка (от 1 до 5 баллов) Комментарий 1 Стратегическое планирова ние и анализ функционирова- 1 Разработана стратегия повышения общего тех нологического уровня производства ния 2 Разработаны инвестиционные планы обновле ния основных фондов и внедрения новых техноло гий 3 Разработан план развития организации на бли жайший год, определены основные цели 4 По результатам анализа выполнения годовых целей проводят корректирующие действия, вносят изменения в стратегию 5 Имеется независимое подтверждение внедрен ных систем управления 6 Компания обладает разрешительной докумен тацией на выполнение работ/оказание услуг/произ- водство продукции 18 ГОСТ Р 57194.3—2016 Критерий Наименование вопроса Оценка (от 1 до 5 баллов) Комментарий 7 Ведут контроль затрат на производство, анали зируют структуру себестоимости продукции 8 Проводят исследования рынка и маркетинго вые исследования для новой и модифицированной продукции 9 Ведут сбор и анализ данных обратной связи с потребителями продукции 2 Применение инноваций/мо- дификаций в технологическом процессе 10 Компания проводит научные исследования/ разработки 11 По результатам научных исследований разра батывают новые виды продукции/услуг 12 Имеется опыт внедрения в производство но вых технологий собственной разработки 13 Имеется опыт внедрения в производство но вых технологий других разработчиков 3 Обеспечение производствен ными ресурсами 14 Предприятие обеспечено необходимыми про изводственными ресурсами 15 Имеются технические паспорта и руководства по эксплуатации на каждую единицу производствен ного оборудования 16 Производство обеспечено необходимыми энергоресурсами и инженерной инфраструктурой 17 В организации определена и распределена от ветственность за метрологическое обеспечение 18 Имеются графики обслуживания метрологиче ского оборудования 19 Все результаты действий и процедур с исполь зованием метрологического оборудования регистри руются 4 Обеспечение материальны ми ресурсами 20 Организована система определения потреб ности в материальных ресурсах 21 Входной контроль материальных ресурсов ор ганизован и выполняется. На все виды материаль ных ресурсов имеется документация производителя и/или поставщика 22 Отправляемые поставщикам заявки хранят упорядоченно, можно проследить историю каждой заявки 23 Перемещение материалов между производ ственными операциями происходит под контролем, ведется маршрутизация 5 Обеспечение кадровыми ре сурсами 24 Имеется штатное расписание для всей орга низации 25 Все штатные единицы заполнены 19 ГОСТ Р 57194.3—2016 Критерий Наименование вопроса Оценка (от 1 до 5 баллов) Комментарий 26 Предприятие регулярно оценивает удовлетво ренность персонала условиями труда 27 По результатам анализа предпринимают ме роприятия по улучшению 28 Руководители регулярно оценивают общий квалификационный уровень подчиненных им со трудников 29 Для восполнения недостающей квалификации сотрудников разрабатывают планы обучения и пере подготовки 30 В организации определена и распределена ответственность по охране труда и охране окружа ющей среды 6 Организация производствен ного процесса 31 Заполнены все штатные единицы производ ственного подразделения 32 Все производственные линии и участки осна щены необходимым технологическим оборудованием 33 Имеется комплектная технологическая доку ментация на весь производственный процесс/каж- дую производственную линию/каждый специализи рованный участок 34 Рабочие инструкции находятся на рабочих ме стах, к которым они относятся 35 Выпускают производственные планы и графики 36 Выпуск продукции происходит в контролируе мых условиях, отслеживают переходы между отдель ными операциями и стадиями производственного процесса. Ведут маршрутные листы с регистрацией всех выполненных производственных и контрольных действий 37 Готовая продукция обеспечена необходимой документацией производителя, включая гарантий ные обязательства, эксплуатационную документа цию 38 На предприятии организован операционный/ технический/лабораторный контроль 39 Ведут регулярную регистрацию данных опера- ционного/технического/лабораторного контроля 40 На предприятии организованы гарантийное обслуживание и ремонт производимой продукции 41 Устанавливают причины возвращения продук ции для гарантийного ремонта 20 ГОСТ Р 57194.3—2016 Приложение Б (справочное) Опросник развития организации Т а б л и ц а Б.1 — Опросник развития организации Организация производственного процесса 1 Заполнены все штатные единицы производственного под разделения 2 Все производственные линии и участки оснащены необходи мым технологическим оборудованием 3 Имеется комплектная технологическая документация на весь производственный процесс/каждую производственную ли- нию/каждый специализированный участок 4 Рабочие инструкции находятся на рабочих местах, к кото рым они относятся 5 Выпускают производственные планы и графики 6 Выпуск продукции происходит в контролируемых условиях, отслеживают переходы между отдельными операциями и стади ями производственного процесса. Ведут маршрутные листы с ре гистрацией всех выполненных производственных и контрольных действий 7 Готовая продукция обеспечена необходимой документацией производителя, включая гарантийные обязательства, эксплуата ционную документацию 8 На предприятии организован операционный/гехнический/ лабораторный контроль 9 Ведут регулярную регистрацию данных операционного/гех- нического/лабораторного контроля 10 На предприятии организованы гарантийное обслуживание и ремонт производимой продукции 11 Устанавливают причины возвращения продукции для га рантийного ремонта 12 В организации определена и распределена ответствен ность по охране труда и охране окружающей среды 2 1 ГОСТ Р 57194.3—2016 Приложение В (справочное) Пример построения диаграммы развития Критерий Наименование вопроса Оценки 1 2 3 4 5 Стратегическое планирование и анализ функционирования Разработана стратегия повышения общего технологического уровня производства \ \ % L >._____ Разработаны инвестиционные планы обновления основных фондов и внед рения новых технологий ч \ \ \ У Разработан план развития органи зации на ближайший год, определены основные цели \ N По результатам анализа выполнения годовых целей проводят корректирую щие действия, вносят изменения в стратегию > Л ✓ > Имеется независимое подтвержде ние внедренных систем управления ' ч - Компания обладает разрешительной документацией на выполнение работ/ оказание услуг/производство продук ции —"V "Ч Ведут контроль затрат на производ ство, анализируют структуру себесто имости продукции < 1 N Проводят исследования рынка и маркетинговые исследования для новой и модифицированной продукции \ \ \ \ > / Ведут сбор и анализ данных обратной связи с потребителями продукции / \ - максимальное значение индикаторов; ---------------------- --- оценка уровня организации по результатам аудита; ---------------------- --- уровень самооценки организации 22 ГОСТ Р 57194.3—2016 Приложение Г (справочное) Контрольные листы 1 Стратегическое планирование и анализ функционирования Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 1 Уровень стратегического, среднесрочного и оператив ного планирования иннова- ционной деятельности 1 Разработана стратегия повышения общего технологического уровня произ водства 2 Разработаны инвестиционные пла ны обновления основных фондов и вне дрения новых технологий 3 Разработан план развития органи зации на ближайший год, определены основные цели 4 В организации регулярно проводят оперативные совещания между руко водством, руководителями подразделе ний, персоналом 5 В ходе совещаний и по его резуль татам оформляют необходимые доку менты 2 Анализ выполнения стра тегических и краткосрочных планов организации 6 Проводят анализ выполнения за планированных стратегических меро приятий 7 Проводят анализ выполнения годо вых целей 8 По результатам анализа выполне ния годовых целей проводят корректи рующие действия, вносят изменения в стратегию 3 Применение систем управ ления организацией, наличие разрешительной и подтверж дающей документации 9 В компании внедрены и функцио нируют системы управления (система менеджмента качества, система эко логического менеджмента, система менеджмента профессионального здо ровья и охраны труда, системы энерго менеджмента) 10 Имеется независимое подтверж дение внедренных систем управления 11 Компания обладает разрешитель ной документацией на выполнение ра- бот/оказание услуг/производство про дукции 23 ГОСТ Р 57194.3—2016 Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 4 Анализ освоения инвести ций и мониторинг эффектив ности вложений в инноваци- онную деятельность 12 Ведут контроль затрат на произ водство, анализируют структуру себе стоимости продукции 13 Выполняют расчеты производи тельности труда на различных стадиях производственного процесса 14 Применяют методы оценки дина мики роста производительности труда в результате внедрения инновационных технологий 15 Существует система планирова ния создания и модернизации рабочих мест 16 Имеются программы по снижению себестоимости продукции и повышению производительности труда 5 Наличие стабильной об ратной связи с рынком в от ношении выпускаемой инно- вационной продукции, анализ данных и реагирование на мнения и потребности рынка 17 Проводят исследования рынка и маркетинговые исследования для новой и модифицированной продукции 18 Ведут сбор и анализ данных об ратной связи с потребителями продук ции 19 По результатам анализа обратной связи вносят корректировки и улучше ния в продукцию 20 Участие организации в конферен циях, выставках, международных фору мах 21 Темпы расширения рынка сбыта, поиск новых групп потребителей 22 Используют специализированные инструменты и методики продвижения продукции на рынок Средний балл: (сумма баллов)/(общее число вопросов) 2 Применение инноваций/модификаций в технологическом процессе Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 1 Проведение научных ис следований 1 Компания проводит научные иссле- дования/разработки 2 В компании выделен отдел/сотруд- ники, занимающийся(еся) разработками 24 ГОСТ Р 57194.3—2016 Критерий Рассматриваемые вопросы Оценка (от 1 до 5 баллов) Оперативный комментарий Представ ленные документы 1 Проведение научных ис следований 3 Рабочие места в подразделении оснащены необходимыми техническими и программными средствами 4 Материалы по проведенным иссле- дованиям/разработкам систематизиро ваны и управляются 2 Разработка новых видов продукции/услуг по результа там научных исследований 5 По результатам научных исследо ваний разрабатывают новые виды про дукции/услуг 6 Разработка новой продукции/услу- ги находится под управлением, ведут необходимые документы и записи 7 При разработке новой продукции/ услуги проводят испытания/выпускают опытный образец 8 По результатам испытаний ведут необходимые записи 9 По мере необходимости вносят корректировки в разработку 10 Разработанная продукция не до пускается к серийному выпуску до про хождения процедур государственного лицензирования в соответствии с нор мативными документами о сертифика ции и лицензировании 11 Разработанная продукция обеспе чена необходимой сопроводительной документацией 3 Опыт внедрения новых технологий и/или инноваци онных разработок существу- ющих технологий (как соб- ственных, так и сторонних) 12 Имеется опыт внедрения в произ водство новых технологий собственной разработки 13 Имеется опыт внедрения в произ водство новых технологий других разра ботчиков 14 Имеется опыт внедрения усовер шенствований и модификаций выпуска емой продукции собственной или сто ронней разработки Средний балл: (сумма баллов)/(общее число вопросов) 25 |