1.
|
Регистрация выписок, поступающих из Федерального казначейства и квитирование платежных документов с ИП
|
Неправомерные операции со строками (создание новых, редактирование существующих строк) в выписках, поступающих из Федерального Казначейства Неправомерное квитирование поступивших платежных документов с ИП (не в соответствии с назначением платежа или УИН)
|
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
ООЭИ,
структурные подразделения ТО
|
Организация и осуществление на системной основе внутреннего контроля на этапе формирования и исполнения документов, применяемых в рамках исполнительного производства.
Подготовка предложений, направленных на устранение коррупционных рисков, исключение причин и условий, им способствующих, при выявлении нарушений, имеющих признаки коррупционных рисков.
|
УИОВИП*,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
ООЭИ,
подразделения судебных приставов ТО**
|
Не реже одного раза в месяц
|
Организация и осуществление на системной основе ведомственного финансового контроля (последующий внутренний контроль) на этапе после формирования документов, применяемых в рамках исполнительного производства, в соответствии с требованиями приказа ФССП от 28.05.2021 № 302 «Об организации и осуществления ведомственного финансового контроля в системе органов принудительного исполнения Российской Федерации», с включением в программы проверок вопросов организации и осуществления внутреннего финансового контроля, и оценка его надежности.
|
КРУ
|
Не реже одного раза в два года
|
|
|
|
|
|
Контрольно-ревизионные подразделения (отдельные должности) ТО
|
Не реже одного раза в год
|
При выявлении нарушений, имеющих признаки коррупционных рисков, по результатам внутреннего контроля, внутреннего финансового контроля и ведомственного финансового контроля, подготовка предложений, направленных на их устранение, а также исключение причин и условий, им способствующих.
|
ОСП по ф.т. «Сириус»,
ООЭИ,
подразделения судебных приставов ТО
|
По результатам контрольных действий в рамках
внутреннего контроля
|
Проведение служебных проверок в отношении лиц, допустивших нарушения имеющие признаки коррупционных рисков, по результатам которых при наличии подтверждения их вины применение к лицам дисциплинарных или материальных мер воздействия. При наличии оснований для применения административной или уголовной ответственности, передача материалов проверок в органы государственного контроля (надзора) и (или) правоохранительные органы, для принятия мер административной и (или) уголовной ответственности.
|
УСБ,
отделы (отделения) собственной безопасности ТО
КРУ,
контрольно-ревизионные подразделения (отдельные должности) ТО
|
По результатам проведенных проверок в рамках ведомственного финансового контроля и внутреннего финансового аудита
По результатам осуществления контрольных действий в рамках внутреннего финансового контроля и контрольных мероприятий в рамках ведомственного финансового контроля и внутреннего финансового аудита
|
2.
|
Изъятие денежных средств по акту изъятия.
Перечисление денежных средств с депозитного счета в счет погашения долга взыскателю или возврат с депозитного счета денежных средств плательщику.
Учет денежных средств, длительное время хранящихся на депозитном счете в статусе «Проведен как невыясненный», а также невостребованных взыскателями более трех лет.
Учет средств, перечисленных взыскателю в счет погашения долга минуя депозитный счет.
Возврат исполнительского сбора.
|
Невнесение денежных средств в банк либо внесение со сроком, превышающим установленный срок (не позднее следующего дня за днем изъятия д/с).
Создание заявок на кассовый расход/возврат денежных средств на основании постановлений судебных приставов-исполнителей с указанием в расходных заявках реквизитов по решению ВСЭ.
Неправомерное перечисление взысканных денежных средств третьему лицу, не являющемуся взыскателем по ИП (его законным представителем) либо возврат денежных средств лицу, не являющемуся их плательщиком.
Двойное (многократное) перечисление денежных средств по одной заявке на кассовый расход.
Неправомерное перечисление денежных средств не по назначению (не надлежащий получатель).
Возврат денежных средств лицу, не являющемуся их плательщиком.
Неправомерное создание и регистрация в АИС электронных платежных документов при отсутствии документов, подтверждающих факт оплаты.
Неправомерный возврат исполнительского сбора при отсутствии полного пакета документов, подтверждающих обоснованность возврата денежных средств.
|
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
ООЭИ,
подразделения судебных приставов в территориальных органов ФССП России;
финансово-экономические отделы территориальных органов ФССП России
|
Мониторинг платежных поручений, заявок на перечисление средств и распределения денежных средств в ЦБД АИС ФССП России, ПК ОСП АИС ФССП России.
Разъяснение государственным служащим о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.
|
УСБ,
отделы (отделения) собственной безопасности ТО
|
В рамках профилактических мероприятий, направленных на противодействие коррупции в ФССП России
|
3.
|
Исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц
|
Умышленное непринятие мер по ограничению выезда должника из Российской Федерации.
Умышленное вынесение постановления об отмене ограничения выезда должника из Российской Федерации без фактического исполнения требования исполнительного документа или при отсутствии иного законного основания.
|
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
структурные подразделения ТО
|
Проведение проверок материалов исполнительных производств и мониторинг ПК ОСП АИС ФССП России на предмет проверки своевременности и полноты действий судебных приставов-исполнителей, в том числе по наличию сведений об уведомлении должника о возбуждении исполнительного производства.
Заслушивание судебных приставов-исполнителей на предмет полноты и своевременности принятых мер в рамках исполнительных производств.
|
УИОВИП,
УИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
отделы (отделения) по организации исполнительного производства ТО
|
Не реже одного раза в месяц
|
4.
|
Исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц
|
Неправомерное освобождение должников
по исполнительным производствам от взыскания исполнительского сбора
|
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
подразделения судебных приставов ТО
|
Выборочное изучение материалов исполнительных производств (с учетом проведенного мониторинга АИС ФССП России)
на предмет непринятия решений о вынесении постановлений о взыскании исполнительского сбора
|
УИП,
УСБ,
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус», отделы (отделения)
по организации исполнительного производства ТО,
отделы (отделения) собственной безопасности ТО,
подразделения судебных приставов ТО
|
При проведении проверок в рамках выездов в структурные подразделения территориальных органов ФССП России
В рамках проведения внутреннего контроля деятельности
|
5.
|
Исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц
|
Неправомерное снятие (установление) запрета на совершение регистрационных действий с имуществом должников
|
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
подразделения судебных приставов ТО
|
Выборочное изучение материалов исполнительных производств (с учетом проведенного мониторинга АИС ФССП России), в рамках которых принимались решения о снятии (установлении) ограничений в отношении имущества должников
|
УИП,
УСБ,
УИОВИП,
отделы (отделения)
по организации исполнительного производства ТО,
отделы (отделения) собственной безопасности ТО
|
При проведении проверок в рамках выездов в структурные подразделения территориальных органов ФССП России
В рамках проведения внутреннего контроля деятельности
|
6.
|
Исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц
|
Использование механизмов принудительного исполнения в целях обналичивания денежных средств, вывода денежных средств в теневой оборот за пределы Российской Федерации, нивелирование механизмов банковского контроля.
|
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
подразделения судебных приставов ТО
|
Выборочное изучение материалов исполнительных производств (с учетом проведенного мониторинга
АИС ФССП России),
в рамках которых возможно обналичивание денежных средств либо их вывод в теневой оборот за пределы Российской Федерации.
Изучение информационных сообщений о возбуждении исполнительных производств указанных категорий в соответствии с приказом ФССП России от 15.01.2021 № 16.
Направление сведений о возбуждении исполнительных производств, в рамках которых наиболее вероятно наличие признаков незаконных финансовых операций, в компетентные органы (МВД России, ФСБ России, Росфинмониторинг, Банк России, ФНС России, Генеральную прокуратуру Российской Федерации) не реже одного раза в полугодие
|
УИП,
УСБ,
УОД
УИОВИП,
УОД,
УИП,
отделы (отделения)
по организации исполнительного производства ТО,
отделы (отделения) собственной безопасности ТО,
отделы (отделения)
по организации дознания ТО
|
При проведении проверок в рамках выездов в структурные подразделения территориальных органов ФССП России
В рамках проведения внутреннего контроля деятельности
|
7.
|
Исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц
|
Умышленное непринятие судебными приставами-исполнителями мер
по обращению взыскания на денежные средства должников и их доходы
|
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
ООЭИ,
подразделения судебных приставов ТО
|
Выборочное изучение материалов исполнительных производств (с учетом проведенного мониторинга
АИС ФССП России)
на предмет законности непринятия решений о вынесении постановлений
об обращении взыскания на денежные средства должников и их доходы
|
УИП,
УСБ,
УИОВИП,
ООЭИ,
отделы (отделения) собственной безопасности ТО,
отделы (отделения) по организации исполнительного производства ТО
|
При проведении проверок в рамках выездов в структурные подразделения ТО
В рамках проведения внутреннего контроля деятельности
|
8.
|
Исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц
|
Умышленное затягивание сроков передачи арестованного имущества на оценку, реализацию
|
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
подразделения судебных приставов ТО
|
Выборочное изучение материалов исполнительных производств (с учетом проведенного мониторинга АИС ФССП России), в рамках которых не завершен процесс обращения взыскания на имущество должников
|
УИП,
УИОВИП,
подразделения аппарата управления ТО, на которые возложены функции по контролю за арестом, оценкой и реализацией имущества должников
|
Ежеквартально
|
9.
|
Исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц
|
Занижение стоимости имущества, проведенной без привлечения специалиста-оценщика
|
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
подразделения судебных приставов ТО
|
Проведение мониторинга
АИС ФССП России на предмет соответствия установленной судебными приставами-исполнителями стоимости имущества, не превышающей
30 тыс. руб., рыночной цене, направление в ТО индивидуальных поручений, в том числе о принятии соответствующих мер реагирования
|
УИОВИП,
отделы, на которые возложены функции по контролю за арестом, оценкой и реализацией имущества должников ТО
|
Ежеквартально
|
10.
|
Исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц
|
Умышленное непринятие мер по аресту имущества должников
|
УИОВИП,
ОСП по ф.т. «Сириус»,
подразделения судебных приставов ТО
|
Выборочное изучение материалов исполнительных производств (с учетом проведенного мониторинга АИС ФССП России), в рамках которых судебными приставами-исполнителями не принимаются меры по аресту имущества должников
|
Отделы, на которые возложены функции по контролю за арестом, оценкой и реализацией имущества должников ТО
|
Ежеквартально
|
Скачать 63.99 Kb.