Лекция 6. Наследственное право. Под наследственным правом понимается совокупность норм, определяющих судьбу имущества умершего лица, а также порядок перехода имущества наследникам
 Скачать 84.5 Kb.
|
|
Тема 6. Наследственное право. 1. Понятие и виды наследования. Виды наследственного правопреемства (универсальное и сингулярное). Под наследственным правом понимается совокупность норм, определяющих судьбу имущества умершего лица, а также порядок перехода имущества наследникам.Основанием наследования является преемство по mortis causa/ в отличие от преемство среди живых. в случае смерти лица его наследник получает то же положение, каким обладал умерший, при этом считается, что» все наследство, даже при вступлении в права позднее, приобретается с момента смерти наследодателя» Павел. Преемство происходит как в отношении кредитов, так и в отношении долговых обязательств (пассив и актив, соответственно) если пассив превышает актив, наследственные правоотношения не прекращаются. Наследник отвечает по долгам умершего своим имуществом, происходит т.н. наследственное слияние, в силу которого имущество умершего сливается с имуществом наследника.Понятие наследования включает в себя категорию универсального преемства, то есть преемство всего комплекса имущественных прав и обязанностей наследодателя. В частности на наследника возлагается ответственность своим имуществом за долги наследодателя, юридическая личность наследодателя продолжается в лице наследника. Помимо универсального преемства римское наследственное право выработало еще и так называемое сингулярное преемство в виде легатов (завещательных отказов) и фидеикомиссов. 2. Наследование по завещанию. Условия действительности завещания. По словам Модестина: «Завещание есть справедливое решение нашей воли в том, что должно быть сделано после нашей смерти» (D. 28. 1. 1.). Смысл наследования по завещанию (testamentum) состоит в том, что с его помощью завещатель может распорядиться собственностью и после своей смерти. Завещание представляет собой одностороннюю сделку, выражающую волю лишь завещателя. В Законах ХII Таблиц содержится положение относительно свободы завещаний: «Как кто распорядится на случай своей смерти относительно своего домашнего имущества или относительно опеки (над подвластными ему лицами), так то пусть и будет ненарушимым» (таблица V. П. 3). Однако в древнейшую эпоху собственник мог распорядиться только в отношении движимых вещей. Семейное же имущество оставалось в семье. Гай выделяет 2 вида завещания: завещание, совершенное в народных собраниях по куриям перед началом военных действий Первая форма является древнейшей. Наследодатель устно выражал свою волю в куриатном собрании, которое собиралось 2 раза в год (24 марта и 24 мая) под председательством pontificum maximus. Наследодатель провозглашал имя наследника и одновременно мог сделать любое распоряжение в отношении наследственного имущества. По большинству мнений такое testamentum comitiis calatis юридически означало усыновление будущего наследника, введение его в семью. Позже к этой форме завещания стали прибегать, когда хотели обойти порядок наследования, установленный законом, сделав публичное распоряжение частной воли. Если в раннюю эпоху народное собрание могло и не согласиться с решением наследодателя, то позже обращение к народному собранию стало простой формальностью. Вторая форма завещания – завещание перед строем войска (testamentum in procinctu) – солдаты в походе или накануне сражения публично и устно выражали свою завещательную волю. Неудобство этих двух форм заключалось в том, что, во-первых, комиции собирались только 2 раза в год, во-вторых, testamentum in procinctu были недоступны для стариков, и, в-третьих, обе формы влекли гласность завещательного распоряжения. После принятия Законов ХII Таблиц появляется новая форма завещания – манципационная или «посредством меди и весов» (testamentum per mancipacionem). Завещатель посредством процедуры манципации передавал все принадлежащее ему имущество специальному доверенному лицу familiaeemptor, который обязывался выполнить все распоряжения наследодателя. Подобные устные распоряжения назывались nuncupatio, присоединенную к манципации. Устные манципируемые завещания к периоду империи постепенно вытесняются письменной формой tabule. По императорской конституции 439 г. законную силу приобретало всякое письменное завещание, подписанное наследодателем и 7 свидетелями. Но если tabule не было подтверждено актом манципации, и не были исполнены формальности цивильного завещания, а цивильный наследник предъявлял иск о наследстве, то bonorum possessio приобретало конструкцию sine re – с безусловным возвращением наследственной массы. В поздний классический период различались частные и публичные завещания, зафиксированные в Кодификации Юстиниана. Частные завещания составлялись в присутствии 7 свидетелей. Публичные имели несколько форм: перед судом, магистратом или императором. В первых двух случаях завещание заносилось в протокол, а императору вручалось письменно оформленное завещание. Кроме рассмотренных общих форм завещаний существовали еще и специальные. Так, завещания слепых совершались с участием нотариуса, а для завещания, которое содержало лишь распределение имущества между наследниками, не требовалось свидетелей. Во время эпидемии допускалось отступление в отношении одновременного присутствия всех участвующих в совершении завещания лиц. Наследник должен был быть назначен лично завещателем, ясно и точно. Юридическое лицо не могло быть наследником. Для того чтобы завещание имело юридическую силу, необходимо было соблюдать определенные условия: 1. завещание должно быть составлено в установленной форме; 2. лицом, обладающим активной завещательной способностью; 3. с назначением наследника, обладавшего пассивной завещательной способностью. Активная завещательная способность testamenti factio activa признавалась за лицами, обладавшими полной гражданской способностью в области имущественных отношений. Capitis deminutio наследодателя от времени составления завещания и до смерти влекло недействительность завещания. Активной завещательной способностью не обладали умалишенные, несовершеннолетние, перегрины, расточители, а также все лица, состоящие под властью домовладыки, за исключением подвластных, состоящих на военной службе. Также активную правоспособность не имели intestabiles – лица, которые за аморальные поступки теряли право быть свидетелями и лица, осужденные за некоторые преступления. Женщины издревле были лишены права составлять завещание. Но во 2 в. за ними было закреплено право завещать при согласии опекуна. С отпадением опеки над женщинами (при императоре Августе) они приобрели полную завещательную способность. Пассивная завещательная способность testamenti factio passiva – право быть наследником – не совпадала с общей правоспособностью. Можно было составить завещание в пользу своего или чужого раба. Последний принимал наследство только вместе с отпущением на волю. Причем раб не мог отказаться от наследства, он обязан был принять на себя ответственность по долгам наследодателя. Если же раб отчуждался господином до открытия наследства, он принимал наследство по приказу своего нового собственника, который и становился приобретателем наследства. И только если раб к моменту открытия наследства был освобожден из рабства, он имел право принять наследство или отказаться от него. Intestabilis не имели как активной завещательной правоспособности, так и пассивной. Было воспрещено по Lex Voconia (169 г. до н. э.) назначать женщин наследницами граждан, с цензом свыше 100 000 сестерциев. Исключение составляли жрицы-весталки. С отпадением ценза эта мера утратила практическое значение. По законам Юлия и Паппия Поппея (lex Julia et Pappia Poppea) о борьбе с безбрачием и бездетностью (4 и 9 гг. н.э.) на холостых мужчин в возрасте 25-60 лет и на женщин в возрасте 20-50 лет, не состоящих в браке и не имевших детей, распространялся ряд ограничений в имущественных правах. Так, не состоящие в браке не могли получить имущество по завещаниям, а состоящие в браке, но бездетные, могли получить лишь половину того, что им было завещано. Указанные лица могли получить наследство по завещанию только после ближайших родственников и при условии, если в течение 100 дней после открытия наследства вступали в брак. Мужчина не считался бездетным, если у него был один ребенок. Свободнорожденная женщина признавалась не бездетной, если у нее было трое детей, а вольноотпущенница – если четверо. По этому же закону для лиц, вступивших в новый брак, в интересах детей от первого брака появляются некоторые ограничения прав на имущество, полученное ими от первого брака. Эти положения просуществовали до IV в. н.э. За перегринами и в исключительных случаях за объединениями признавалась пассивная завещательная правоспособность. Несовершеннолетние лица (мальчики до 14 и девочки до 12 лет) и лица, которые в момент смерти завещателя еще не были зачаты, а также дети государственных преступников не обладали пассивной завещательной правоспособностью. В эту категорию подпадали и расточители, и те, кто ни устно, ни письменно не могли изложить свою волю. Postumi, то есть дети, зачатые при жизни наследодателя, но еще не родившиеся, долгое время не могли быть назначены наследниками, так как были incertae personae. Однако в дальнейшем и цивильное право допустило назначение наследниками всех sui postumi, а преторское право признало законным и назначение наследником postumus alienus. Допускалось назначение наследника под условием, если условие имело характер отлагательного. В этом случае наследство открывалось не в момент смерти наследодателя, а по наступлению условия. Отменительное условие не допускалось, так как противоречило принципу: лицо, однажды принявшее наследство, не может затем от него отказаться. Было возможно назначение второго наследника (substitutio) на случай, если первый по каким-либо причинам не станет наследником. В завещании назначение наследника иногда сопровождалось возложением на него ряда обязанностей. Если наследник, получивший имущество sub modo (с возложением), не выполнял распоряжения, допускались меры принуждения в административном порядке. В тех завещаниях, где содержались невозможные для исполнения условия, они юридически признавались как бы ненаписанными, а остальная часть сохраняла свою силу. В завещании наследодатель определял размер наследственной доли. Но с древнейших времен существовало ограничение свободы завещательного распоряжения. «Sui heredes» должны были или быть назначенными наследниками, или устранены от наследования прямым указанием завещателя (указанием их имен). Остальные агнаты могли быть исключены общей фразой. При нарушении этих положений и первые, и вторые могли требовать своей законной доли. Утрата завещанием силы происходила в том случае, если наследодатель сам уничтожал завещание, о чем делал формальное заявление перед судом или тремя свидетелями. Завещатель мог составить новое завещание. В некоторых случаях завещание могло быть признано недействительным или стать таковым впоследствии. Например, если отсутствовала завещательная правоспособность и дееспособность, если не были соблюдены необходимые формальности. Иногда уже принятое наследство могло быть отобрано у наследника как у недостойного (indignus) за убийство наследодателя, за уничтожение составленного им завещания либо иные преступления против наследодателя. Отнятое имущество или переходило к другим наследникам, или в казну. Открытие наследстваНаследство считается открытым, когда оно может быть приобретено путем вступления в права наследования. Открытие наследства предполагает приглашение или призвание наследника для принятия наследства. Призвание действительно в отношении добровольных наследников, т.к. если были прямые наследники по цивильному праву. Т.е. сыновья, они вступали в права наследования с момента смерти отца, и не происходило ни призвания к наследованию, ни открытия наследства. Если призванный к наследству умирает, не приняв наследство по причинам, от него не зависящим, претор допускает восстановление прежнее положение, чтобы его наследники могли требовать наследство по преторскому праву. 3. Наследование по закону: наследование по законам XII таблиц (наследование по праву представления); наследование по преторскому праву; наследование по праву Юстиниана. Круг законных наследников. Размер наследственной доли. В развитии римского наследственного права прослеживаются четыре преиода его становления. Первый этап – наследственное право по цивильному праву. В архаическом квиритском праве по смерти домовладыки его должен был заменить во главе семьи наследник или преемник культов, личных и имущественных отношений. В Doudecem tabularum указывается на оба вида наследования: по завещанию и по закону. Но первоначально возникло наследование по закону, в силу которого имущество оставалось в семье. В V Таблице указываются два основных положения: наследники принимали на себя все долги умершего и делили соразмерно между собой все требования, которые принадлежали наследодателю. В древнюю эпоху наследование по завещанию еще не существовало. Однако ко времени принятия Законов ХII Таблиц наследование по завещанию применяется чаще, чем наследование по закону. В римском наследственном праве действовал принцип «наследование по завещанию несовместимо с наследованием по закону в имуществе одного и того же лица» D. 50. 17.7. Законы XII таблиц признают первоочередными наследниками ab intestate непосредственно подвластных наследователя (детей, внуков от ранее умерших детей и т.п. при условии, если они к моменту открытия наследства не вышли из-под власти домовладыки). Эти наследники называются «своими» (heredes sui), а вместе с тем «необходимыми» (necessarii) в том смысле, что они получают наследство независимо от их воли принять наследство. Если после наследователя не оставалось «своих наследников», к наследству призывался ближайший по степени агнатский родственник (agnatus proximus). Если ближайший агнат не принимал наследства, то оно не переходило ни к следующему по степени родства, ни к кому-либо другому, а становилось выморочным, т.е. действовал принцип однократности призвания к наследству. Это выражалось афоризмом: «в наследовании по закону (т.е. по закону XII таблиц) не допускается successio, преемство», между наследниками разных степеней или категорий. Только в том случае, если после наследователя не осталось и агнатов, к наследству призывалась третья группа наследников — gentiles, члены одного с наследодателем рода. Наследование по праву представления не следует смешивать с так называемой наследственной трансмиссией. Наследники по праву представления являются наследниками не своего отца или матери (не принявших наследства), а самого наследодателя. При наследственной трансмиссии наследник пережил смерть наследодателя, так что наследство открылось ему; но наследник умирает, не успев приобрести наследства, и возникшее в его лице право приобрести наследство само переходит по наследству к его наследникам. Вторым этапом развития наследственного права в Риме было наследование по преторскому праву (период республики – эпоха принципата). В этот период когнатическое родство впервые признается в качестве основания для наследования по закону. Претор создает особый интердикт – interdictum quorum bonorum – для ввода во владение наследственным имуществом. Сначала интердикт давался вероятным наследникам по закону. Но так как претор не мог отменить нормы цивильного права, то он предоставлял преторским наследникам лишь возможность владения наследственным имуществом. Если же цивильный наследник заявлял свои права на наследство, наследство передавалось ему, в то время как преторский наследник оказывался без наследственного имущества. Позже при помощи интердиктов претор предоставлял имущественное владение (bonorum possessio) за теми лицами, которые признавались более подходящими наследниками. Претор ввел в действие новое условие, согласно которому сыновья должны были внести в общую наследственную массу все свое имущество, ибо в нем присутствовала часть, которая могла быть дана им из семейного имущества при манципации. К наследованию допускались все кровные родственники умершего вплоть до шестой степени родства. К императорскому периоду произошло окончательное сближение цивильной и преторской системы наследования. Система наследования, построенная на принципе агнатского родства, утратила свое основание. На первом месте он поставил детей (liberi); категория liberi отличалась от sui heredes древнереспубликанского права тем, что в состав liberi входили также эманципированные дети. Претор употреблял здесь (нередко применявшийся им и в других случаях) прием фикции, а именно: он предписывал судье предположить, что эманципация не повлекла за собой capitis deminutio minima. Претор учитывал при этом, что зманципированные дети со времени эманципации работали, так сказать, на себя; в их пользу шли и всякие приобретения по сделкам. Напротив, дети, оставшиеся под властью домовладыки, приобретали все для него. Поэтому претор, давая bonorum possessio одинаково всем детям — как подвластным, так и эманципированным, — установил требование, чтобы эманципированные дети при разделе наследства присоединили к нему и то имущество, которое они приобрели после эманципации. Вторую (по очереди) группу наследников в преторском эдикте составляли legitimi, т.е. лица, которые имели право наследования по законам XII таблиц, другими словами, агнатские родственники. В третью очередь преторский эдикт призывает cognati, кровных родственников (до шестой степени включительно) в порядке близости (к наследодателю) по степени. Наконец, на четвертом месте претор предоставляет наследство по закону пережившему супругу — мужу или жене. Если призываемое к наследству лицо не принимало наследства, наследство теперь не становилось выморочным; оно открывалось следующему по очереди кандидату. Третьим этапом развития наследственного права является наследование по императорскому законодательству. На этом этапе усиливается тенденция признания когнатского родства взамен агнатсткого, что приводит к узаконению прав детей на материнское наследство и на наследство родственников по материнской линии. Последний этап развития римского наследственного права – наследование по праву Юстиниана – закреплено в новеллах Юстиниана (118 и 127) – реформа наследования по закону; 115 – необходимое наследование. По Новеллам первый класс наследников ab intestate составляли нисходящие родственники (сыновья, дочери, внуки, внучки и т.д.). Нисходящий более близкой степени исключает наследование нисходящих более отдаленных степеней; например, если имеются дети, то не призываются к наследованию внуки и т.д. Однако нисходящий родственник более отдаленной степени призывался к наследству наряду с более близкими нисходящими наследодателя, если то лицо, через которое такой более отдаленный нисходящий происходил от наследодателя, умерло до открытия наследства. Например, в момент смерти наследодателя оказались в живых из числа его нисходящих дети и внуки от ранее умершего сына или дочери. В этом случае внуки имели право получить ту долю, которая досталась бы их умершему отцу или матери, если бы те пережили наследодателя. Такое участие в наследовании называется наследованием по праву представления (внуки в данном случае как бы представляют собой своего умершего отца или мать). Нисходящие, получившие от наследодателя при его жизни приданое или предбрачный дар, должны были включать это имущество в наследство (в целях уравнения долей). Во второй очереди призываются к наследству, по Новеллам Юстиниана, восходящие родственники (отец, мать, дед, бабка и т.д.), а также полнородные братья и сестры (и дети ранее умерших братьев и сестер). При наличии восходящих ближайшей степени более отдаленный восходящий родственник не призывался к наследству (например, если после умершего остался в живых отец или мать, то дед и бабка не призывались). Третья очередь законных наследников составляли, по Новеллам, неполнородные братья и сестры (и дети умерших ранее неполнородных братьев и сестер, наследующих по праву представления). В четвертой очереди призывались все остальные боковые кровные родственники (без ограничения степеней), причем ближайшая степень исключает дальнейшую. Переживший супруг призывался к наследованию в последнюю очередь, если не вступил в наследство ни один из наследников четырех перечисленных очередей. За «бедной вдовой» признано было право так называемого необходимого наследования, т.е. право на обязательную долю в размере одной четверти наследства (если наследовали дети в числе более трех, вдова получала равную с ними долю). Муж не мог своим завещанием лишить жену обязательной доли. 4. Наследование вопреки завещанию. Необходимые и добровольные наследники. Обязательная доля необходимых наследников. Необходимое наследование ограничивает свободу завещания в интересах определенного круга лиц, особенно близких к завещателю (дети, родители). Произошло это не сразу, так как первоначально в древнюю эпоху завещатель пользовался неограниченной свободой распоряжаться наследственным имуществом. Со временем завещатель должен был или назначить непосредственно подвластных лиц наследниками, или открыто лишить их наследства. Просто обойти их молчанием он не мог. Однако на завещателя не была возложена обязанность оставить им какую-либо часть своего имущества. Эти ограничения свободы завещаний формальные. Они были созданы цивильным правом и затем расширены преторским эдиктом. Однако эти ограничения не давали реальных гарантий для невозможности лишения наследства. Материальные ограничения свободы завещания были созданы в практике центумвирального суда. Согласно этим ограничениям правомочными стали считаться только те завещания, в которых завещатель должен был завещать ближайшим родственникам хотя бы 1/4 часть того, что они наследовали бы по закону (нисходящие когнаты, восходящие, полнородные и единокровные братья и сестры с некоторым ограничением). Этим лицам давался иск для осуществления права на необходимую долю - querella inofficiosi testamenti. При этом предполагали, исходили из фикции о том, что завещатель сумасшедший. Юстиниан завершил оформление института материально необходимого наследственного права. Это закреплено в Новеллах 115 и 18. Также были установлены основания, по которым завещатель мог исключать из наследования необходимых наследников. Необходимая доля была увеличена до 1/2 всего наследства, которое причиталось бы каждому наследнику по закону, если эта доля была меньше 1/4 всего наследства, и до 1/3, если эта доля была больше. 5. Открытие наследства. Принятие наследства. Лежачее наследство. Наследственная трансмиссия. Выморочное имущество. Если наследство не принято ни одним наследником как по завещанию, так и по закону (потому ли, что наследников не осталось или они не пожелали принять наследство), наследство становилось выморочным. В древнейшем праве такое имущество считалось ничьим и могло быть захвачено каждым желающим. Начиная со времени принципата, выморочное имущество передавалось государству; в период абсолютной монархии из этого порядка было установлено то исключение, что за муниципальным сенатом, церковью, монастырем и т.д. было признано преимущественное право на получение выморочного наследства после лиц, принадлежавших к этим организациям. 6. Сингулярное правопреемство. Легаты и фидеикомиссы. Виды легатов. Универсальный фидеикомисс. Легатом (или завещательным отказом) называлось распоряжение, которое делалось в завещании наследодателем и состояло в предоставлении определенному лицу какого-то права или иной выгоды за счет наследственного имущества. Преемник наследодателя в отдельном праве, но не в какой-то доле наследства, получение легата не сопровождалось ответственностью (в какой бы то ни было мере) за долги наследодателя. Легат можно было оставить только в завещании, нельзя было возложить легаты на наследника по закону (ab intestate). Различалось несколько видов легатов. Наиболее существенным было различие легатов per vindicationem и легатов per damnationem. Путем фидеикомисса можно было возложить на наследника обязанность выдать другому лицу также все наследство или определенную его долю. Первоначально и такой fideicommissum hereditatis приводил только к сингулярному преемству, так что ответственность по обязательствам, входившая в состав наследства, лежала на наследнике (хотя он и передавал все имущество лицу, которому такой фидеикомисс был оставлен). в случае назначения fideicommissum hereditatis наследник все же мог оставить одну четверть наследства за собой и что лицо, получившее в качестве фидеикомисса не отдельное право, а определенную долю наследства, в соответствующей доле несло и ответственность за долги наследства, т.е. такой фидеикомисс получил значение универсального преемства. В праве Юстиниана fideicommissum hereditatis как форма универсального преемства сохранил свое значение. Другие фидеикомиссы (т.е. устанавливавшие не универсальное, а сингулярное преемство) были полностью уравнены с легатами. |