Криминалистика. При министерстве юстиции российской федерации судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе
 Скачать 1.44 Mb.
|
|
Глава 14. ВНЕСУДЕБНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СУДЕБНО-ЭКСПЕРТНЫХ МЕТОДИК Выше мы уже упоминали, что при производстве судебных экспертиз различных родов и видов используют методы и методики, разработанные в различных областях человеческой деятельности. Судебная экспертиза является основным проводником современных достижений науки и техники в судопроизводство с целью его объективизации, повышения значимости вещественных доказательств, их всестороннего и полного использования при доказывании. Одновременно в силу интеграции научного знания идет и обратный процесс использования методов и методик, разработанных специально для производства судебных экспертиз, в других сферах человеческой деятельности, и прежде всего для выполнения экспертиз, никак не связанных с судопроизводством. Это в первую очередь экспертизы, направленные на установление качества разнообразных товаров и продуктов, в которых могут быть заинтересованы как фирма, занимающаяся оптово-розничной торговлей и желающая иметь представление о качестве закупаемой или продаваемой партии товара, так и потребитель, приобретший сомнительный продукт. Следует иметь в виду, что исследования, производимые службой санитарно-эпидемиологического надзора, устанавливают только наличие в продуктах вредных для здоровья веществ, например солей тяжелых металлов, но никак не качество товаров. Так, колбаса может быть безвредна, но количество крахмала или жира в ней значительно выше нормы, жидкость в бутылке с надписью "Белый аист" является не коньяком, а коньячным спиртом, т.е. все это не высококачественные продукты, а подделки. Проиллюстрируем это рядом примеров. В негосударственное экспертное учреждение обратился один из клиентов с просьбой исследовать некий напиток под названием "Гранатовое вино", 100 тыс. литров которого были предложены его фирме для реализации в России некой азербайджанской фирмой-продавцом. В распоряжение экспертов был предоставлен так называемый сертификат качества, выданный в Азербайджане с текстом: "Вина гранатова чистый, примесей нет", неразборчивыми подписью и печатью. Напиток был расфасован в трехлитровые банки с этикетками: "Гранатовое вино. Азербайджан". В результате исследования представленных клиентом образцов эксперты установили, что находящаяся в банках жидкость представляла собой смесь этилового спирта, воды, сахара, гранатовых выжимок и пищевого красителя, т.е. вином не являлась. Фирма, заказавшая экспертизу, от сделки отказалась. Другое исследование касалось партии губной помады, при изготовлении которой вместо масла какао был использован парафин, и туши для ресниц, изготовленной из жидкого мыла и сажи. Таких примеров можно привести множество. Экспертизы могут быть связаны с оценкой риска, в том числе и коммерческого, при заключении тех или иных договоров. Пожарно-техническая экспертиза (представляющая особый интерес для страховых компаний) позволяет предложить меры по предупреждению пожаров, дать оценку риска возникновения пожара и составить прогноз возможного ущерба. Возросший интерес к проблемам окружающей среды диктует необходимость в проведении экологической экспертизы, в частности, составлении экологических паспортов предприятий, промышленных районов и прочего, оценке возможного ущерба. Другое направление использования судебно-экспертных методик связано с решением вопроса о целесообразности подачи искового заявления в суд. Этот вопрос актуален и для граждан, и для организаций и предприятий (государственных, акционерных, частных). Прежде чем обратиться в суд для защиты своего права или охраняемого законом интереса, необходимо проанализировать те обстоятельства, на которые в процессе судебного рассмотрения предстоит ссылаться как на основания своих требований и возражений, поскольку, согласно ст. 57 ГПК и ст. 66 АПК, доказательства представляются в первую очередь лицами, участвующими в деле. В этой связи, если для выяснения фактов и обстоятельств, которые впоследствии могут быть признаны доказательствами по делу, требуются специальные знания, лучше по возможности заранее произвести предварительные исследования и проверить собственные предположения. Тогда, если эти предположения не подтвердились, исковое заявление вообще не подается. В противном случае экспертное исследование, выполненное в суде, может дать неожиданные для истца результаты. Хотя предварительные исследования с использованием судебно-экспертных методик не имеют доказательственного значения, но они позволяют получить ориентирующую информацию. Эти исследования по поручениям физических и юридических лиц выполняются негосударственными экспертными учреждениями или частными экспертами. Как уже указывалось выше, закон не предоставляет права сторонам назначать экспертизу, они могут только ходатайствовать о ее назначении и кандидатуре эксперта перед судом. Поэтому в дальнейшем сторона, инициировавшая исследование, может обратиться в суд с ходатайством о привлечении специалиста, выполнившего исследование, в качестве судебного эксперта. Например, Н. заключил со страховой компанией договор о страховании загородного дома от пожара. В доме произошел пожар, однако у страховой компании возникли сомнения, связанные с причиной пожара. Произведенная несудебная пожарно-техническая экспертиза показала, что причиной пожара явилось занесение источника открытого пламени, что в рассматриваемой ситуации возможно только при поджоге. Страховая компания платить отказалась и предъявила клиенту заключение эксперта. В суде дело даже не рассматривалось. В другом случае одна фирма заказала другой разработку программно-технических средств, после чего возникли разногласия в оценке произведенной работы. Компьютерно-техническая экспертиза позволила установить, что заказчик правильно сформулировал техническое задание, однако созданное программное обеспечение этому техническому заданию не соответствует. Дело рассматривалось в арбитражном суде. Экспертиза послужила основой для искового заявления. Затем арбитражным судом была назначена комиссионная судебная экспертиза, производство которой поручили трем экспертам, одним из которых являлся специалист, выполнявший несудебную экспертизу. В итоге дело решилось в пользу заказчика программного обеспечения. Весьма распространена практика несудебного использования методик генетической экспертизы для установления спорного отцовства. П. обратился в негосударственное экспертное учреждение со следующей проблемой. Его бывшая сожительница Р. заявила ему, что родила от него ребенка и собирается подать в суд для признания его отцовства и получения алиментов. Он же не верит, что это его ребенок. Была проведена генетическая экспертиза, подтвердившая отцовство, результатом которой явилось мировое соглашение. Дело в суде вообще не рассматривалось. Достаточно распространенным является использование экспертных методик строительно-технической экспертизы при установлении технического состояния зданий и сооружений и их пригодности для проживания, стоимости ремонта; автороведческой экспертизы - для установления фактов заимствования авторского текста; фоноскопической экспертизы - для исследования качества и характеристик аудиозаписей на различных носителях, и многих других экспертных методов и методик. Частой причиной проведения исследований с использованием судебно-экспертных методик является незаинтересованность фирмы или отдельных граждан в огласке, конфиденциальность проблемы. Во многих случаях претензии сторон друг к другу могут быть сняты без судебного разбирательства только проведением специальных исследований. В практике встретился достаточно типичный случай, когда в кабинете руководителя фирмы было произведено несанкционированное копирование содержащейся в памяти компьютера конфиденциальной информации, представляющей коммерческую тайну. Посторонние в помещение фирмы проникнуть не могли. Поскольку официально доступ к компьютеру имел только руководитель, возникло предположение, что копирование осуществил кто-то из сотрудников фирмы. Для установления этого лица эксперты произвели дактилоскопическую идентификацию следов рук на клавиатуре. В качестве свободных образцов использовались бумаги, с которыми работали сотрудники заказчика. Эксперты установили совпадение следов рук на клавиатуре и на одном из документов. Угроза публичного разоблачения заставила виновного немедленно вернуть магнитные носители с перекопированной информацией, что предотвратило передачу ее конкурирующей фирме, а также позволило фирме избежать нежелательной огласки. Другим примером может служить следующая комплексная экспертиза. Заказчик был обвинен своим контрагентом в том, что он, похитив чистый бланк контрагента с подписью руководителя и печатью, поместил поверх него ксерокопию некоего договора. Обе стороны были заинтересованы в конфиденциальном разбирательстве. Эксперт установил, что подпись и печать располагаются поверх текста договора, подтвердив правоту заказчика. Попутно было установлено, что подпись руководителя контрагента на документе подделана доверенным лицом заказчика, что для самого заказчика было полной неожиданностью. В заключение этого раздела скажем несколько слов об использовании уже не экспертных, а криминалистических методик, позволяющих получать интересную ориентирующую информацию. Прежде всего, упомянем составление по описаниям внешности разыскиваемых лиц субъективных композиционных портретов. Заказчиками обычно являются детективные агентства или лица, занимающиеся охранной деятельностью. Достаточно неожиданную информацию, интересную опять-таки детективным агентствам, руководителям фирм, набирающих кандидатов на вакантные должности, и служб занятости, позволяют получить почерковедческие и графологические <1> исследования, при которых по почерку интересующих заказчика лиц могут быть определены: -------------------------------- <1> Нередко встречается также термин "графоаналитические". 1) пол и возраст лица, исполнившего документ; 2) его душевное состояние; 3) основные черты его характера; 4) степень проявления тех или иных личностных качеств, в частности способности принимать решения, самоконтроля, устойчивости, оригинальности и т.п.; 5) профессиональные характеристики, в частности пригодность его для занятия тех или иных должностей и выполнения того или иного круга задач. Исследования такого рода хорошо дополняют психологическое тестирование, однако удобны тем, что испытуемый не догадывается об их проведении, что делает результаты более объективными. Мы привели здесь только некоторые направления внесудебного использования экспертных методик, а более подробно по каждому конкретному делу эту информацию всегда можно получить, проконсультировавшись со специалистами. Глава 15. ИНФОРМАТИЗАЦИЯ И КОМПЬЮТЕРИЗАЦИЯ СУДЕБНО-ЭКСПЕРТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Информатизация судебно-экспертной деятельности имеет в современных условиях огромное значение. Федеральный закон от 20 февраля 1995 г. N 24-ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации" определяет информатизацию как организационный, социально-экономический и научно-технический процесс создания оптимальных условий для удовлетворения информационных потребностей и реализации прав граждан, органов государственной власти, органов местного самоуправления, организаций, общественных объединений на основе формирования и использования информационных ресурсов. Разнообразная по формам и содержанию судебно-экспертная деятельность невозможна без привлечения информационных ресурсов, под которыми законодатель понимает отдельные документы и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах (библиотеках, архивах, фондах, банках данных, других информационных системах). Информационное обеспечение судебной экспертизы должно представлять собой информационный процесс, определяемый законодателем как процесс сбора, обработки, накопления, хранения, поиска и распространения информации <1>, необходимой в данном случае для решения судебно-экспертных задач <2>. -------------------------------- <1> Статья 2 Федерального закона "Об информации, информатизации и защите информации". <2> Статья 39 ФЗ ГСЭД. В судебно-экспертных учреждениях Минюста России сформированы так называемые справочно-информационные фонды (СИФ), которые представляют собой натурные коллекции объектов и описания объектов. В судебно-экспертных подразделениях органов внутренних дел эти справочно-информационные фонды входят в состав справочно-вспомогательных учетов, которые, в свою очередь, в соответствии с нормативными актами МВД России являются частью системы криминалистической регистрации. Помимо справочно-вспомогательных учетов в ряде государственных судебно-экспертных учреждений органов внутренних дел ведутся криминалистические учеты, также входящие в систему криминалистической регистрации <1>. -------------------------------- <1> Подробнее см., например: Россинская Е.Р. Криминалистика. Курс лекций. М.: Норма, 2003; Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. М.: Норма, 2003. Рассмотрим подробнее те криминалистические и справочно-вспомогательные учеты, которые являются неотъемлемой частью информационного обеспечения экспертной деятельности. Часть из этих учетов для судебно-экспертных подразделений органов внутренних дел являются обязательными в соответствии с нормативными актами МВД России. В зависимости от уровня централизации выделяют централизованные учеты, которые ведутся в Экспертно-криминалистическом центре МВД России; региональные - в экспертно-криминалистических центрах субъектов РФ, и местные - в экспертно-криминалистических центрах и отделах горрайорганов внутренних дел. В зависимости от вида учитываемых объектов выделяют коллекции и картотеки, относящиеся к криминалистическим учетам, ведение которых предусмотрено в государственных экспертно-криминалистических учреждениях МВД России: 1) картотеки следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений, и лиц, взятых милицией на учет (следотека), - учет регионально-местный, объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилоскопические карты лиц, взятых милицией на учет (воры в законе, преступные авторитеты, карманники и проч.). Предназначен главным образом для установления лиц, оставивших следы рук на местах происшествий. С его помощью возможно определить факт оставления следов одним и тем же лицом на разных местах происшествий, что может служить основанием для соединения уголовных дел в общее производство; 2) коллекции стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека) и утраченного (похищенного) оружия - учет централизованный и региональный, ведется в целях установления фактов применения преступниками одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений. Пулегильзотеки представляют собой коллекции пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятые на местах нераскрытых преступлений, а также экспериментально стрелянные из оружия, находящегося в пользовании отдельных лиц в случаях его использования для совершения преступлений или если оно становится предметом преступного посягательства; 3) картотеки и коллекции поддельных денег и ценных бумаг (централизованно-региональные) в форме коллекций образцов поддельных денежных знаков и ценных бумаг, их фотокопии вместе с негативами с одновременным их описанием в специальных карточках, составляемых по результатам экспертного исследования объектов; 4) картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, - учет централизованно-региональный, ведется аналогично предыдущему учету. В него входят массивы оригиналов поддельных документов, их фотокопии вместе с негативами (например, если изъят один экземпляр документа), бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники; 5) фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес (воров в законе, авторитетов уголовной среды и др.), - централизованно ведутся в ГУ ЭКЦ МВД России. Регистрация речевой информации о лицах осуществляется на магнитные носители в целях установления личности или опознания граждан в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий. Если для формирования криминалистических коллекций и картотек используются объекты, находившиеся в причинно-следственной связи с событием преступления, то справочно-вспомогательные учеты этой связи не имеют. Это обычно образцы предметов, веществ, материалов, следы которых чаще всего обнаруживаются на местах происшествий: 1) огнестрельное и холодное оружие, боеприпасы; 2) типичные орудия взлома и инструменты, используемые при совершении преступлений; 3) детали, части изделий (подошвы обуви, фарное стекло, протекторы шин автотранспортных средств и т.п.); 4) вещества и материалы (в том числе наркотические, ядовитые, взрывчатые вещества, горюче-смазочные, лакокрасочные материалы и образцы лакокрасочных покрытий, образцы бумаги, тканей, волос, волокон, почвы, растений и т.п.). Совокупности индивидуальных признаков, характеризующих вышеперечисленные объекты справочно-вспомогательных учетов, дают возможность разрешить ряд важных диагностических задач. Так, например, коллекции следов орудий взлома позволяют выяснить: а) каким орудием мог быть оставлен след на месте происшествия; б) не оставлен ли этот след орудием данного вида; в) не оставлен ли след орудием, которое ранее использовалось для совершения преступления. Признаки изделий и инструментов, отображающиеся в следах преступлений, могут свидетельствовать о внешнем виде этих предметов, их конструктивных особенностях, что при наличии коллекций позволяет выявить и наглядно представить аналог орудия преступления или иных предметов, связанных с совершившим преступление лицом. Справочные коллекции оружия и боеприпасов дают возможность определять по имеющимся образцам систему и модель оружия. Кроме того, детали оружия из справочной коллекции могут использоваться при производстве экспериментальной стрельбы из исследуемого оружия, если аналогичные детали в нем отсутствуют или неисправны. Натурные коллекции различных веществ и материалов используются для установления природы этих объектов при сравнительных исследованиях, а также для классификации объектов по внешнему виду. Они могут служить также источником эталонов для количественных методов анализа. Применение в судебно-экспертных исследованиях современных методов анализа веществ и материалов, таких, как хроматография, атомная и молекулярная спектроскопия, рентгенография и рентгеноскопия и т.п., невозможно без использования специальных атласов спектров, хроматограмм, рентгенограмм и проч. Эти каталоги составляются по объектам экспертного исследования. При анализе производится сравнительное исследование спектра или рентгенограммы неизвестного вещества и соответствующего материала атласа. Например, атлас дифрактограмм наркотических веществ позволяет, путем сопоставления с ними дифрактограмм веществ неизвестной природы, определять, являются ли последние наркотическими, определить их фазовый состав, способ, а иногда время и место изготовления. В качестве справочно-вспомогательных учетов могут использоваться также каталоги качественного и количественного составов веществ и материалов в зависимости от различных параметров, полученных при применении соответствующих методов исследования, например каталоги межплоскостных расстояний и интегральных интенсивностей рентгеновских линий для установления фазового состава веществ <1>. -------------------------------- <1> См., например: Россинская Е.Р. Рентгеноструктурный анализ в криминалистике и судебной экспертизе. Все перечисленные выше источники информации так или иначе характеризуют объект экспертного исследования, данные о котором, таким образом, могут содержаться в таких источниках информации, как: 1) натурные коллекции, составляемые судебно-экспертными учреждениями из числа предметов, веществ и материалов, чаще других поступающих для экспертного исследования; 2) коллекции копий (изображений) определенных объектов (фотоснимков), оттисков, слепков и т.п., например репродукции образцов почерка различных (по возрасту, профессии и проч.) групп населения, образцов типографских и машинописных шрифтов; 3) атласы, альбомы, выпускаемые для производственных надобностей или в рекламных целях предприятиями (например образцы бумаги, тканей и т.п.); 4) картотеки описаний свойств объектов (текстовых, в виде схем, графиков, спектрограмм и т.п.), предметов, веществ и материалов, которые служат объектами судебной экспертизы (тех их параметров, которые преимущественно изучаются судебными экспертами, - рецептурный состав, вид сырья, технология производства и др.). Эти сведения содержатся, в частности, в нормативно-технической документации (стандартах, технических условиях, паспортах к изделиям и т.п.), в справочных изданиях, публикуемых производственными предприятиями и характеризующих выпускаемую ими продукцию (справочники, проспекты, прейскуранты и т. п.), в систематизированных справочниках по тем или иным объектам, подготовленных сотрудниками судебно-экспертных учреждений; 5) справочные данные об изменениях свойств объектов под действием внешних условий (например сроков и места хранения), полученные в результате проводившихся в судебно-экспертных учреждениях исследований <1>. -------------------------------- <1> См.: Пахомов А.В. Коллекции в правоохранительных органах России. М., 2001. Все сказанное выше составляет содержание указанных в ст. 39 ФЗ ГСЭД натурных объектов, каталогов продукции и иной справочной информации, которая является необходимой, но далеко не достаточной частью информационных ресурсов, требующихся для осуществления государственной судебно-экспертной деятельности. Как нам представляется, законодатель очень узко понимает информационное обеспечение судебно-экспертной деятельности, исключительно как возможность по запросам руководителей государственных судебно-экспертных учреждений безвозмездного и беспрепятственного получения этими учреждениями образцов или каталогов продукции, технической и технологической документации и других информационных материалов, необходимых для производства судебной экспертизы, а также права ходатайствовать перед субъектом, назначившим экспертизу, о получении по окончании производства по делу предметов - вещественных доказательств для использования в экспертной, научной и учебно-методической деятельности. В ФЗ ГСЭД, к сожалению, отсутствует определение понятия и не раскрывается содержание информационного обеспечения деятельности государственных судебно-экспертных учреждений, которое, по нашему мнению, должно было бы быть отражено в ст. 9 "Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе". Сущность и содержание информационного обеспечения деятельности государственных судебно-экспертных учреждений тесно связаны с формами судебно-экспертной деятельности <1>, среди которых можно выделить: -------------------------------- <1> Об этом см., например: Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы; Основы судебной экспертизы. 1) аналитическую, связанную с проведением экспертных исследований и являющуюся основной для судебно-экспертных учреждений; 2) научную, направленную на интеграцию в судебно-экспертную деятельность достижений науки и техники, совершенствование общетеоретических основ экспертной деятельности, разработку экспертных методов и методик; 3) дидактическую, связанную с процессом подготовки экспертных кадров и повышением их квалификации; 4) управленческую, направленную на организацию функционирования как системы государственных судебно-экспертных учреждений в целом, так и отдельных учреждений; 5) профилактическую, связанную с использованием результатов проведенных экспертиз в профилактике преступлений, административных и гражданских правонарушений. Помимо сведений об объектах неотъемлемым элементом информационного обеспечения является информация о методах и методиках решения экспертных задач. Этот вопрос становится особенно актуальным в связи с происходящим в настоящее время процессом унификации и стандартизации все большего количества существующих типовых судебно-экспертных методик, создания атласов методик, утвержденных Федеральным межведомственным координационно-методическим советом по проблемам экспертных исследований. Такие сведения содержатся в специальной экспертной литературе, в общенаучной литературе, содержащей описание конкретных методов исследования, которые могут найти применение в экспертной практике, в депонированных научных отчетах и архивах экспертных заключений. Подобные фонды должны создаваться по каждому роду судебных экспертиз в виде перечня методов и методик с указанием области применения (решаемых задач) и источников, в которых приведено их описание. Неотъемлемой составляющей информационного обеспечения судебно-экспертной деятельности является массив нормативных актов по вопросам судебной экспертизы. Об этой проблеме многократно упоминалось в литературе <1>. Причем значение информации подобного рода для экспертов государственных судебно-экспертных учреждений многократно возрастает в связи с развитием института судебной экспертизы в гражданском и арбитражном процессе, производстве по делам об административных правонарушениях <2>. -------------------------------- <1> См., например: Беляева Н.Г., Иванов В.И. Правовая информация и возможности ее совершенствования // Вопросы криминалистической экспертизы и правовой кибернетики: Труды ВНИИСЭ. М., 1971. Вып. 3; Штейнгауз М.С. Информация о действующем законодательстве по вопросам судебной экспертизы // Проблемы информационного и математического обеспечения экспертных исследований в целях решения задач судебной экспертизы. М., 1999. <2> См.: Россинская Е.Р. Современные проблемы использования специальных познаний в уголовном и гражданском судопроизводстве // Судебная реформа в России: проблемы обновления процессуального законодательства: Материалы науч. конф. в Ин-те законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ. М., 2001. Методическая и правовая составляющие информационного обеспечения обслуживают не только аналитическую, но научную и дидактическую формы судебно-экспертной деятельности. Как указывают А.М. Зинин и Н.П. Майлис, увеличение объемов экспертной деятельности, повышение требований к качеству экспертиз и срокам их производства, использование новых технологий влекут за собой усложнение процессов управления как отдельным судебно-экспертным учреждением, так и системой экспертных учреждений различного уровня в целом. Поэтому необходимо информационное обеспечение управленческой деятельности <1>. -------------------------------- <1> См.: Зинин А.М., Майлис Н.П. Судебная экспертиза. Зачастую обобщение экспертной практики, а иногда даже анализ результатов одной уникальной экспертизы, позволяют выработать рекомендации профилактического характера, направленные на предупреждение правонарушений. Так, например, Л.И. Буланова на основании экспертной практики исследования оттисков поддельных печатей и штампов предложила создать информационно-справочный центр с автоматизированным банком контрольно-вспомогательных данных по печатям и штампам. Разработка такой информационной системы - задача целого ряда специалистов, в том числе специалистов фирм - поставщиков оборудования для изготовления печатей и штампов, фирм - изготовителей печатей и штампов; специалистов по информационным компьютерным системам; экспертов. Как указывает Буланова <1>, ряд наиболее крупных фирм г. Москвы, специализирующихся в изготовлении удостоверительных печатных форм (печатей и штампов), совместно с Московской регистрационной палатой при содействии Регистрационной палаты России начинают предпринимать попытки создания так называемого регистра печатей. Однако, к сожалению, они избегают каких-либо контактов с государственными судебно-экспертными учреждениями, видимо, не желая привлекать к себе внимание правоохранительных органов. Аналогичный пример можно привести из области исследования поддельных кредитных и расчетных пластиковых карт <2>. -------------------------------- <1> См.: Буланова Л.И. Криминалистическое исследование оттисков печатей и штампов, изготовленных по новым технологиям: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1998. <2> См.: Абдурагимова Т.И. Расследование изготовления, сбыта и использования поддельных пластиковых карт. М., 2002. Конечно, информационное обеспечение предупреждения правонарушений не относится к информационному обеспечению государственного экспертного учреждения, однако эксперты должны участвовать в пополнении баз данных этой пока еще не существующей системы знаний. Говоря об информационном обеспечении судебно-экспертной деятельности, нельзя не затронуть вопроса об использовании в целях информатизации судебной экспертизы современных компьютерных технологий, предоставляющих широкие возможности в использовании информационных ресурсов и развивающихся в последние годы исключительно высокими темпами <1>. -------------------------------- <1> См.: Эджубов Л.Г. Основные направления использования компьютерных технологий // Материалы Междунар. конф. "Автоматизация правоохранительных систем". М., 1993. Компьютеризация судебно-экспертной деятельности происходит по целому ряду магистральных направлений. I. Использование универсальных аппаратных средств и универсального программного обеспечения. Это, прежде всего, операционная система Windows и стандартное программное обеспечение к этой операционной системе. 1. Системы подготовки текстов, предназначенные для набора и редактирования документов. Диапазон таких систем еще недавно был очень широк - от простых экранных редакторов до сложных текстовых процессоров, но в последнее время повсеместное внедрение получили различные версии текстового процессора Microsoft Word. Подготовка текстовых материалов на компьютере позволяет редактировать готовый текст, монтировать новый документ из имеющихся фрагментов, быстро находить нужные разделы, корректировать орфографию, вводить в текст графическую информацию и многое другое. 2. Различные версии электронных таблиц Microsoft Excel, представляющие собой электронные бланки, в ячейки которых можно заносить не только текстовые символы, но и математические формулы, а расчеты производятся автоматически. Это особенно удобно, если при расследовании необходимо проверить точность заполнения финансовых документов. Можно также задавать зависимость одних величин от других; при замене значений в одной из ячеек происходит их автоматическая замена в других, связанных с ней; сформированная электронная таблица сразу же становится документом, который легко использовать, модифицировать, можно распечатывать в нужном количестве экземпляров. 3. Универсальные программы управления базами данных, которые перерабатывают большое количество однотипной информации и систематизируют ее по нужным признакам. Примером простейшей базы данных является автоматизированная записная книжка или картотека, которые могут создаваться с помощью пакетов программ, работающих на основе операционной системы Windows. Выбранные или вновь созданные карточки (рубрики записной книжки) можно читать, дополнять и стирать. Они размещаются по какому-либо признаку - по ключевым словам, датам, буквам алфавита и др. Таким образом, например, создают автоматизированный график работы и в определенное время получают напоминания о намеченном деле. 4. Широкое применение находят сканеры, позволяющие переносить текстовую и графическую информацию с бумажных носителей в память компьютеров. Для работы с текстовыми объектами, введенными со сканера, используются программы оптического распознавания текста. 5. Использование цифровой фотографии и программного обеспечения для обработки графической информации <1>. Применение графических редакторов при производстве экспертных исследований, например Adobe Photoshop, успешно используется в портретной экспертизе <2>. -------------------------------- <1> См.: Булгаков В.Г., Колотушкин С.М. Компьютерные технологии в криминалистической фотографии. Волгоград, 2000. <2> См.: Зинин А.М., Подволоцкий И.Н., Юхин С.Н. Использование программы Adobe Photoshop при проведении портретных экспертиз и исследований. М., 2003. 6. Для обмена информацией используются как локальные компьютерные сети, например, при осуществлении криминалистической регистрации, так и глобальная сеть Интернет. У многих судебно-экспертных учреждений, как государственных, так и негосударственных, существуют собственные сайты, где можно черпать весьма полезную информацию <1>. -------------------------------- <1> См., например: www.expert.aaanet.ru; www.forensic.ru; www.sudexpert.ru; www.rusexpert.ru; www.expertise.com.ua и др. 7. Просмотр информации, расположенной на различных серверах сети Интернет, осуществляется посредством различных браузеров, из которых наиболее распространенным является Microsoft Internet Explorer. Обмен электронными сообщениями производится с использованием стандартных почтовых программ. 8. Все более широкое применение в деятельности экспертов, адвокатов находят справочные правовые системы, позволяющие оперативно отслеживать изменения федерального и регионального законодательства, изучать судебную практику. II. Создание баз данных и автоматизированных информационно-поисковых систем по конкретным объектам экспертизы, применение в экспертной практике баз данных, имеющихся в смежных областях науки и техники, их адаптация для решения задач судебной экспертизы. Современные информационные технологии позволяют в ряде случаев заменить натурные коллекции и картотеки на бумажных носителях компьютерными базами данных, автоматизированными информационно-поисковыми системами (АИПС) судебно-экспертного назначения по конкретным объектам экспертизы, которые функционируют в основном на базе персональных компьютеров и используют возможности компьютера по накоплению, обработке и выдаче в соответствии с запросами больших массивов информации <1>. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р. Проблемы компьютеризации судебной экспертизы // Белкин Р.С. Курс криминалистики. В настоящее время созданы и функционируют многочисленные АИПС и базы данных по конкретным объектам судебной экспертизы <1>, например: -------------------------------- <1> См., например: Использование математических методов и ЭВМ в экспертной практике // Сб. трудов ВНИИСЭ МЮ СССР. М., 1989; Карабач М.Л., Карпухина Е.С. Применение ИПС "МАРКА" для решения классификационных задач при исследовании автоэмалей // Там же; Далакян П.Б. и др. Классификатор морфологических признаков и база данных отечественных и зарубежных лекарственных препаратов // Материалы Междунар. симпоз. "Актуальные проблемы криминалистических исследований и использование их результатов в практике борьбы с преступностью". М., 1994. 1) "МЕТАЛЛЫ" - сведения о металлах и сплавах; 2) "ФАРНЫЕ РАССЕИВАТЕЛИ"; 3) "МАРКА" - характеристики автоэмалей; 4) "ВОЛОКНО" - признаки текстильных волокон; 5) "ИСТЕВОЛ" - сведения о красителях для текстильных волокон; 6) "БУМАГА" - для установления вида бумаги, ее назначения, предприятия-изготовителя; 7) "ПОМАДА" - сведения о составах различных губных помад, включая номер тона и фабрику-изготовитель; 8) "ТОКСЛАБ" - сведения о наркотических, лекарственных соединениях и их метаболитах; 9) "МОДЕЛИ ОРУЖИЯ" - описания огнестрельного оружия промышленного производства и т.д. Все эти АИПС создаются либо непосредственно в судебно-экспертных учреждениях, либо в рамках большой науки и приспосабливаются к нуждам судебной экспертизы. III. Автоматизация сбора и обработки экспериментальных данных. Прежде всего, компьютерная техника используется для автоматизации сбора и обработки экспериментальных данных, получаемых в ходе физико-химических, почвоведческих, биологических и других исследований методами хроматографии, масс-спектрометрии, ультрафиолетовой, инфракрасной спектроскопии, рентгеноспектрального, рентгеноструктурного, атомного спектрального и других видов анализа. Вышеназванные АИПС могут работать отдельно и совместно с измерительно-вычислительными комплексами, когда процесс исследования регистрируется компьютером, полученные первоначальные результаты автоматически обрабатываются с применением внутренних технологических банков данных и далее запускается АИПС с целью решения конкретной экспертной задачи. Например, банк данных "ПОМАДА" в сочетании с пакетом прикладных программ "РЕНТГЕН-ЭКС", предназначенным для сбора и обработки дифрактометрических данных, позволил за три недели произвести исследование 13000 пеналов губной помады, выделить в этой партии несколько групп: изготовленные на фабрике "Рассвет", кустарно, но с соблюдением технологии и без соблюдения рецептур, а также установить, что в последнюю группу вместо пигментов добавлялись крем для обуви и мастика для пола <1>. -------------------------------- <1> См.: Кошелева Л.И., Россинская Е.Р. Экспертное исследование губных помад. М., 1990. Для решения вопросов взрывотехнической экспертизы разработаны информационно-поисковые системы по взрывчатым веществам гражданского и военного назначения (более 100 наименований), порохам и пиротехническим составам, промышленным средствам взрывания, боеприпасам <1>. Данные системы позволяют быстро определить состав, марку или группу взрывчатых веществ по одному или нескольким показателям, полученным в результате физико-химического анализа, дают эксперту возможность установить полный перечень свойств как взрывчатого вещества, так и его компонентов, вид (марку) средства взрывания или боеприпаса. -------------------------------- <1> См.: Кондратьев В.В. Возможности автоматизации решения задач по взрывотехнической экспертизе // Труды Междунар. конф. "Информатизация правоохранительных систем". М., 1993. При производстве судебных фоноскопических экспертиз используется измерительно-вычислительный комплекс, состоящий из персонального компьютера со специальным математическим обеспечением и системами ввода и вывода звукового сигнала, высококачественной аудиоаппаратуры (профессиональной или класса Hi-Fi) и прецизионной измерительной техники <1>. -------------------------------- <1> См.: Галяшина Е.И. Основы судебного речеведения. М., 2003. Широкое применение в экспертной практике находят банки данных, имеющиеся в смежных областях науки и техники, адаптированные для решения задач судебной экспертизы, например система, организованная на основе комплекса программ "БИРСИ" фирмы "Брукер" (Германия) и библиотеки из 5000 ИК-спектров <1>, и многие другие. -------------------------------- <1> См.: Воскерчян Г.П., Купцов А.Х. Опыт использования микропроцессорной техники и ЭВМ при проведении физико-химических исследований // Использование математических методов и ЭВМ в экспертной практике: Сб. трудов ВНИИСЭ МЮ СССР. М., 1989. IV. Создание программных комплексов либо отдельных программ выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и алгоритмам. К информационному обеспечению судебно-экспертной деятельности относятся и программные комплексы либо отдельные программы выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и алгоритмам. Они необходимы, в первую очередь, в инженерно-технических экспертизах, например, для моделирования условий пожара <1> или взрыва <2> в целях расчета количественных характеристик процессов их возникновения и развития, когда физическое моделирование невозможно, а математическое - сопряжено со сложными трудоемкими расчетами. Большое количество вспомогательных расчетов необходимо производить в дорожно-транспортных, строительно-технических, электротехнических, технологических экспертизах, которые производятся по гражданским делам в гражданском и арбитражном процессе. -------------------------------- <1> См.: Зернов С.И. Расчетные оценки при решении задач пожарно-технической экспертизы. М., 1992. <2> См.: Кондратьев В.В. Указ. соч. Специализированные пакеты прикладных программ созданы для расчетов при производстве судебно-экономических и некоторых других экспертиз. Так, для решения расчетных задач судебно-баллистической экспертизы разработан программный комплекс "Отнесение самодельного устройства к огнестрельному оружию" <1>. С учетом конструкции устройства производится расчет массы, скорости снаряда, количества пороха, удельной кинетической энергии, давления пороховых газов при выстреле и делается предварительный вывод о возможности производства выстрела из данного устройства. При необходимости программа обращается к банку данных о характеристиках ряда промышленных патронов. -------------------------------- <1> См.: Горбачев И.В. и др. Автоматизированная система информационного обеспечения судебно-баллистической экспертизы "БАЛЭКС" // Труды Междунар. конф. "Информатизация правоохранительных систем". М., 1994. V. Разработка компьютерных систем анализа изображений. Системы анализа изображений позволяют осуществлять диагностические и идентификационные исследования, например почерковедческие (сравнение подписей), дактилоскопические (сравнение следов рук между собой и следа с отпечатком на дактилокарте), трасологические (например, по следу обуви установить ее внешний вид), баллистические, портретные (реконструкция лица по черепу или фотосовмещение изображения черепа и фотографии), составление композиционных портретов ("ФОТОРОБОТ") и др. Некоторые из этих систем используются и для целей криминалистической регистрации ("КОД-ЖЕНТ", "ПАЛИЛОН"). VI. Создание программных комплексов автоматизированного решения экспертных задач. На современном этапе информатизация судебной экспертизы переходит в русло создания программных комплексов для решения экспертных задач, включающих подготовку самого экспертного заключения. При существующем порядке производства судебных экспертиз, который сохраняется без изменения на протяжении многих лет, выполнение экспертизы и составление экспертного заключения является весьма трудоемким процессом, особенно в случаях комплексных многообъектных экспертиз, и требует больших трудозатрат. В то же время экспертная нагрузка постоянно растет, что сказывается отрицательно на качестве экспертных заключений. Существенно улучшают положение дел специализированные системы поддержки судебной экспертизы (СПСЭ). При посредстве систем такого рода эксперт получает возможность правильно описать, классифицировать и исследовать представленные на экспертизу вещественные доказательства, определить стратегию производства экспертизы, грамотно провести необходимые исследования в соответствии с рекомендованными методиками, подготовить и сформулировать экспертное заключение. Освобождая эксперта от рутинной работы, СПСЭ экономят его время и силы, концентрируют внимание на интеллектуальных аспектах экспертизы. Иллюстрацией к сказанному выше может послужить производство судебных экспертиз кабельных изделий, изъятых с мест пожаров. Эти экспертизы обычно многообъектны, они требуют комплексного исследования с применением различных общеэкспертных методов. Разработанная нами СПСЭ "ЭВРИКА" (экспертиза и выдача результатов исследования кабелей) представляет собой компьютеризированное рабочее место эксперта для выполнения экспертиз и исследований кабельных изделий со следами оплавления. Система функционирует следующим образом. В процессе экспертного осмотра производится описание объектов исследования и выявленных морфологических признаков в диалоговом режиме путем выбора по меню, наряду с выбором обеспечивается ввод фрагментов текста. Аналогично производится ввод характеристик аппаратуры и условий проведения исследований. По завершении каждого этапа значимые признаки выдаются пользователю на экран для формулирования (также выбором из меню) окончательных или промежуточных выводов. Система обеспечивает строгое выполнение требований методики с точки зрения полноты и качества исследования. Выбор методов исследования производится автоматически в зависимости от объектов. Система позволяет постоянно просматривать формируемый текст заключения. По окончании диалога полный текст заключения записывается в текстовый файл и выдается на экран монитора или на принтер <1>. -------------------------------- <1> См., например: Россинская Е.Р. Оптимизация формы и содержания заключения эксперта на основе базового программного модуля "АТЭКС". М., 1990; Хрусталев В.Н., Белоглазов Е.Г. Формализация заключений экспертов по криминалистическому исследованию лакокрасочных покрытий. Аналогично построены и другие интерактивные системы гибридного интеллекта, такие, как "КОРТИК" - в экспертизе холодного оружия, "БАЛЭКС" - в баллистике, "НАРКОЭКС" - в исследовании наркотических веществ, и многие другие <1>. Во всех этих системах действует единый принцип - эксперт отвечает на вопросы, задаваемые ему компьютером. Если некоторые признаки могут быть оценены количественно в автоматическом режиме, методика позволяет на этом основании решить данный промежуточный вопрос категорически и перейти к следующему этапу. Если же ответ не является однозначным, криминалистически значимые признаки выводятся на экран и решение принимает эксперт на основании своего внутреннего убеждения. Окончательные выводы эксперта перед печатью заключения выводятся на экран. Все вышеперечисленные системы используются при конструировании компьютеризованных рабочих мест экспертов различных профилей. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р. Проблемы информатизации судебной экспертизы // Информатизация правоохранительных систем: Тез. докл. конф. Междунар. акад. информатизации. М., 1999. Таким образом, как было показано выше, проблема информационного обеспечения государственной судебно-экспертной деятельности значительно сложнее, чем это показалось законодателю. Необходимы законодательное закрепление понятия и содержания информационного обеспечения деятельности государственных судебно-экспертных учреждений, а также разработка Федеральной программы по информатизации и компьютеризации судебно-экспертной деятельности, координирующей не только работу государственных судебно-экспертных учреждений различных федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов РФ в этой области, но и деятельность всех разработчиков компьютерных систем. Выполнение программы должно обеспечить совместимость таких систем и возможности их функционирования в рамках компьютеризированного рабочего места эксперта, эксплуатацию в рамках единой сети судебно-экспертного учреждения (учреждений), а также учитывать дальнейшее совершенствование компьютерной техники, языков программирования, систем управления базами данных. Другая группа проблем возникает при использовании математических и статистических методов для анализа изображений, особенно в идентификационных исследованиях. Эйфория, наблюдавшаяся пятнадцать-двадцать лет назад по поводу успехов математизации судебной экспертизы, возможностей автоматизации процессов идентификации, явно пошла на спад. Мы полностью согласны с Л.Г. Эджубовым, утверждающим, что первоначальные прогнозы о возможности решения наиболее сложных и актуальных задач судебной экспертизы с помощью математических методов отчасти не оправдались <1>. -------------------------------- <1> См.: Эджубов Л.Г. Достижения и просчеты использования математических методов и ЭВМ в судебной экспертизе // Проблемы совершенствования судебных экспертиз: Сб. трудов ВНИИСЭ. М., 1994. Он объясняет это несколькими причинами, в числе которых использование индуктивных построений при решении многих идентификационных задач. Поскольку индуктивные выводы хотя и являются строго детерминированными, все же носят вероятный характер (основаны на ограниченном числе наблюдений), постольку они могут быть оспорены. Примером является дискуссия вокруг количественной методики установления факта контактного взаимодействия преступника и жертвы по волокнам на их одежде, которая позволила повысить достоверность экспертиз, выполнявшихся ранее только на качественном уровне. Количественная методика была широко распространена в экспертных учреждениях, однако через несколько лет в построениях математика были обнаружены неточности. Замечания сводились к тому, что для конкретного использования данного количественного метода необходимо определить вероятности случайного появления всех существующих видов волокон на всех видах одежды. Формально это безусловно верно, но фактически невозможно. Другой причиной является тот факт, что большинство объектов экспертизы является системами диффузного характера, в которых приходится учитывать множество разнородных факторов, явлений и процессов. Изучение таких систем производится с использованием моделей, что снижает требования, предъявляемые к математическому описанию, приводит к тому, что математический язык, однозначный по своей природе, стал применяться в многозначном смысле. Поэтому многое при оценке результатов использования количественных методик зависит не от объективных факторов, а от теоретической позиции того или иного специалиста, допущений, которые он считает приемлемыми, его вкусовых пристрастий. Существует и ряд других причин, среди которых можно выделить трудности и субъективизм в определении пороговых значений количественных характеристик, которые позволяют сделать категорический вывод о тождестве, и некоторые причины субъективного характера, о которых скажем ниже. Все указанные выше причины привели к тому, что начавшаяся с наиболее трудного участка (автоматизации идентификационных исследований) компьютеризация судебной экспертизы перешла сейчас в несколько иное русло. На передний план выдвинуты проблемы создания не экспертных систем, полностью заменяющих человека, а интерактивных систем гибридного интеллекта - составных частей компьютеризированного рабочего места эксперта. Мы не видим никакой трагедии в том, что на некоторое время автоматизированные количественные методики отошли в тень, поскольку им ранее уделялось неоправданно большое внимание. Видимо, это явление на данном этапе компьютеризации объективно обусловлено и связано с признанием лидирующего положения эксперта, приоритетом его неформальных знаний. Именно создание интерактивных систем, когда производится формализация методики, попытки оценить количественно значимость различных признаков обнажили множество недостатков и разночтений в методиках, над которыми эксперты, а часто и разработчики методик, даже не задумывались. Выяснилось, что многие методики невозможно формализовать из-за их неконкретности, расплывчатости оценок, внутренней противоречивости, хотя математический аппарат для поддержания диалога очень прост <1>. Таким образом, вполне закономерно на передний план выдвинулась задача ревизии методик, устранения расхождений в разработках различных ведомств и выработки и утверждения унифицированных единых методик для использования во всех экспертных учреждениях. Представляется, что в дальнейшем интерактивные СПСЭ должны создаваться только на основе методик, прошедших эту процедуру. -------------------------------- <1> См.: Россинская Е.Р. Оптимизация формы и содержания заключения эксперта на основе базового программного модуля "АТЭКС". |