Учебник 3е издание, переработанное и дополненное Ответственные редакторы доктор юридических наук, профессор
 Скачать 7.39 Mb.
|
|
Претензионно-исковая работа призвана обеспечить: 1) экономические интересы хозяйствующего субъекта путем снижения и предупреждения непроизводительных расходов; 2) защиту и восстановление имущественных и неимущественных прав и охраняемых законом интересов организации и ее структурных подразделений; 3) анализ причин, вызывающих неисполнение договорных обязательств организацией и ее контрагентами. Претензионно-исковая работа осуществляется юридическим департаментом в тесном взаимодействии с другими структурными подразделениями организации и прежде всего департаментом бухгалтерского учета и финансово-экономическим департаментом. Структурные подразделения, которым в силу возложенных на них функций стало известно о причинении организации убытков, нарушении ее прав и законных интересов, представляют материалы для предъявления претензий в юридический департамент. Требования юридического департамента о подготовке и передаче необходимой для ведения претензионно-исковой работы документации (копий или выписок из договоров, спецификаций, технических обоснований и проч.) должны быть обязательными для исполнения подразделениями, к которым по характеру выполняемых ими производственных и управленческих функций такие требования предъявляются. Если при рассмотрении предъявленных уполномоченными органами требований или контрагентами претензий, исков о взыскании с организации штрафных санкций или убытков будет усматриваться вина должностных лиц и других работников организации в нарушении требований законодательства или договорных обязательств, юристы могут затребовать соответствующие объяснения от виновных лиц и оформить материалы для привлечения их к дисциплинарной или материальной ответственности. ┌──────────────────────────┐ │ Инициатива │ └─────────────┬────────────┘ V ┌─────────────────────────────────────────┐ Функциональная│ Издание распорядительного документа │ Руководитель служба │о подготовке локального нормативного акта│ организации ─────────────>│ (определяет цель, процедуру, │<──────────────── │ состав рабочей группы) │ Профсоюзный орган └──────────────────────┬──────────────────┘ V ┌─────────────────────────────────────────┐ │ Создание рабочей группы │ └──────────────────────┬──────────────────┘ V ┌─────────────────────────────────────────┐ │ Привлечение к работе всех │ │ заинтересованных лиц │ └─────────────────────┬───────────────────┘ V ┌─────────────────────────────────────────┐ │ Подготовка проекта │ └─────────────────────┬───────────────────┘ Финансово- Юридическая V экономическая экспертиза ┌─────────────────────────────────────────┐ экспертиза ─────────────>│ Согласование проекта со всеми │<──────────────── ─────────────>│ заинтересованными службами │<──────────────── Бухгалтерская └─────────────────────┬───────────────────┘ Заключение службы экспертиза V менеджмента ┌─────────────────────────────────────────┐ качества │ Учет мнения выборного профсоюзного │ │ органа, представляющего интересы │ │ работников - для локальных нормативных │ │ актов в сфере труда ( ст. 372 ТрК РФ) │ └─────────────────────┬───────────────────┘ V ┌─────────────────────────────────────────┐ │ Утверждение проекта компетентным органом│ │ управления (советом директоров, │ │ генеральным директором) │ └─────────────────────┬───────────────────┘ V ┌─────────────────────────────────────────┐ │ Регистрация, учет документа, │ │ включение в номенклатуру дел │ └─────────────────────┬───────────────────┘ V ┌─────────────────────────────────────────┐ │ Ознакомление с документом всех │ │ заинтересованных лиц, доведение до │ │ сведения трудового коллектива │ │ (обязательно для актов в сфере труда) │ └─────────────────────────────────────────┘ Схема 13 Юридические департаменты участвуют в рассмотрении материалов о состоянии дебиторской задолженности в целях выявления долгов, требующих принудительного взыскания; готовят заключения и предложения о списании безнадежной задолженности; осуществляют контроль за соблюдением в организации порядка приемки продукции по количеству и качеству. Юристы составляют и рассматривают иски и отзывы на иски, передают исковые материалы для рассмотрения в судебные органы, представляют в установленном порядке в судебных инстанциях интересы организации. Следует отметить, что тенденциями текущего момента являются сокращение объема претензионной работы при увеличении значения функций юридических служб, связанных с обеспечением исполнения решений судов, поскольку не у всех вступивших в силу решений есть перспектива их реального исполнения. Уменьшение объема претензионной работы связано с двумя обстоятельствами. Во-первых, с уменьшением случаев, когда направление претензии является обязательным условием для предъявления иска. Заметим при этом, что необходимость обязательного претензионного порядка рассмотрения разногласий стороны могут добровольно предусмотреть в договоре. Во-вторых, современные коммерческие организации дорожат наличием партнерских отношений с контрагентами, заботятся о своей деловой репутации и пытаются устранять причиненные ими нарушения прав и законных интересов других хозяйствующих субъектов и граждан без предъявления претензий, по первому требованию. Современная предпринимательская практика, основанная на разграничении собственности хозяйствующих субъектов, их участников, государства, муниципальных образований, на многообразии организационно-правовых форм предпринимательской деятельности, в качестве важнейшей ставит перед юридическими службами коммерческих организаций задачу по обеспечению функционирования соответствующей организационно-правовой формы предпринимательской деятельности. Для унитарных государственных, муниципальных и казенных предприятий эта часть правовой работы связана прежде всего с осуществлением взаимодействия с собственником имущества, находящегося соответственно в хозяйственном ведении или оперативном управлении организации. Особым разнообразием рассматриваемое направление деятельности юридических департаментов отличается в корпоративных организациях, основанных на участии (членстве), в частности, в хозяйственных обществах, где для обеспечения эффективности этой работы в составе юридических департаментов или в качестве самостоятельной структуры создаются специальные подразделения по обеспечению корпоративной работы - корпоративные управления, а также вводится должность корпоративного секретаря <1>. -------------------------------- <1> Должность корпоративного секретаря включена в Квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих Приказом Министерства здравоохранения и социального развития РФ от 17 сентября 2007 г. N 605. Правовое обеспечение корпоративной работы связано прежде всего с организацией функционирования органов управления хозяйствующих субъектов - общих собраний участников (акционеров), советов директоров (наблюдательных советов), исполнительных органов организации, а также с организацией взаимодействия хозяйственных обществ со своими участниками, в том числе в связи с реализацией прав участников на выход из общества с ограниченной ответственностью, выкупом акций по требованию акционеров, отчуждением акций (долей в уставном капитале), реализацией прав участников (акционеров) на участие в органах управления, на получение части прибыли (дивидендов) от деятельности коммерческой организации и др. В крупных коммерческих организациях, входящих в состав интегрированных структур - холдингов, корпоративные управления участвуют в обеспечении правового механизма взаимодействия основного и дочерних хозяйственных обществ. Корпоративные управления юридических департаментов организуют созыв и проведение общих собраний акционеров (участников), советов директоров хозяйственных обществ, подготавливают самостоятельно или с участием других департаментов проекты решений этих органов, обеспечивают законность их деятельности и принимаемых ими решений, в том числе с точки зрения соблюдения порядка совершения хозяйственным обществом крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность. Корпоративное управление непосредственно или при взаимодействии с управлением ценных бумаг (если таковое имеется) обеспечивает оформление выпуска и размещение ценных бумаг, эмитированных самой организацией, а также приобретение ценных бумаг других организаций. Корпоративное управление осуществляет взаимодействие с Банком России как регулятором в сфере рынка ценных бумаг: подготавливает и передает для государственной регистрации выпуски ценных бумаг (при необходимости сопровождаемые проспектами ценных бумаг), отчеты о размещении ценных бумаг. В акционерных обществах корпоративные отделы юридических департаментов в соответствии со ст. 92 Закона об АО обеспечивают раскрытие информации об их деятельности: организуют публикацию годовых отчетов в средствах массовой информации, бухгалтерских балансов, счетов прибылей и убытков, проспектов эмиссии акций, сообщений о проведении общего собрания акционеров, списков аффилированных лиц и иных сведений, определяемых законодательством <1>. Требования к раскрытию информации о деятельности корпорации особенно значимы для публичных акционерных обществ, осуществляющих размещение своих акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, среди неопределенного круга лиц. Эти компании для обеспечения привлекательности инвестиций в развитие собственного бизнеса имплементируют во внутренние документы корпорации положения Кодекса корпоративного управления <2> или принимают его в полном объеме, а также утверждают собственные кодексы корпоративного управления или "Лучшие корпоративные практики" (best practices), которые обеспечивают дополнительные гарантии прав акционеров. -------------------------------- <1> См.: ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг; Положение Банка России от 30 декабря г. N 454- П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг". <2> Кодекс корпоративного управления рекомендован к применению акционерным обществам, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам письмом Банка России от 10 апреля 2014 г. N 06-52/2463 "О Кодексе корпоративного управления". Важной составляющей корпоративной работы, осуществляемой юридическими департаментами, является организация взаимодействия с органами ФАС России, в том числе в части подачи уведомлений и ходатайств о фактах, связанных с экономической концентрацией субъектов предпринимательской деятельности ( ст. ст. 27 - 31 Закона о защите конкуренции). Юридические департаменты организаций обязаны принимать активное участие в разработке и осуществлении мероприятий по обеспечению качества выпускаемой продукции (работ, услуг). Юридические департаменты принимают участие в разработке стандартов предприятия по качеству и во внутреннем аудите организации, являющемся необходимым требованием международной системы качества ИСО-9000-2001. Целесообразно, чтобы некоторые юристы были сертифицированы как внутренние аудиторы организации. Это будет способствовать повышению эффективности других направлений деятельности юридического департамента, поскольку внутренний аудит связан с комплексными проверками функционирования структурных подразделений коммерческих организаций, выявлением причин их неоптимального взаимодействия, а также разработкой рекомендаций по улучшению деятельности организации в целом. Важными направлениями деятельности юридического департамента являются обеспечение социального партнерства в организации, контроль за соблюдением трудового законодательства, участие во взаимодействии с профсоюзами и иными организациями, представляющими работников. Развитие социального партнерства как ведущий принцип, положенный ТрК РФ в основу правового регулирования взаимоотношений между работниками и работодателем, требует активного участия юридических подразделений в подготовке и мониторинге коллективных договоров и соглашений. Юридические департаменты разрабатывают формы: трудовых договоров, заключаемых с каждым работником; ученических договоров, заключаемых с лицами, принятыми в качестве учеников; соглашений о направлении работников на обучение. Они также принимают участие в подготовке и контроле за соблюдением правил внутреннего трудового распорядка и других локальных нормативных актов организации, содержащих нормы трудового права, и осуществляют контроль за их исполнением. Юридические департаменты участвуют в разработке и осуществлении мероприятий по укреплению трудовой дисциплины, предотвращению потерь рабочего времени, а также предотвращению имущественного ущерба в связи с фактами правонарушений или хищений (растраты, присвоения) имущества организации. Работники юридических департаментов визируют кадровые приказы о приеме, переводе, увольнении работников, подготавливают заключения по представленным материалам о привлечении работников организации к дисциплинарной и материальной ответственности. Работники юридических департаментов принимают участие в подготовке и проведении аттестации работников организации на соответствие занимаемой должности. Современная предпринимательская практика сделала актуальным для юридических департаментов коммерческих организаций новые формы и направления работы, среди которых может быть названа медиация как способ досудебного разрешения конфликтов <1>. -------------------------------- <1> О медиации см.: гл. 29 настоящего учебника. В настоящее время весьма актуальным для юридических департаментов является направление деятельности, связанное с управлением правовыми рисками (legal risk) и комплайенс-рисками (compliance risk). Управление правовыми рисками входит в общую систему риск-менеджмента (enterprise risk management) <1>, представляющую собой комплексную систему предупреждения, контроля и управления различными категориями рисков. С момента своего зарождения теория риск-менеджмента рассматривала только экономические риски, однако в настоящий момент активная деятельность хозяйствующих субъектов в правовой сфере - обусловленная в том числе необходимостью обеспечения правовой безопасности компаний в условиях глобального экономического и политического кризиса - требует адекватного управления правовыми рисками <2>. -------------------------------- <1> Термин "риск-менеджмент" был предложен в 1955 г. профессором страхования Темплского университета У. Снайдером. Под риском понимают угрозу того, что какое-либо событие неблагоприятно повлияет на возможность добиваться желаемого результата в бизнесе, реализовывать цели и (или) стратегические планы. Управление рисками - это воздействие на риск (риски), приводящее к изменению какой-либо одной или нескольких характеристик риска, т.е. вероятности и (или) последствий. См.: Шишаков А. Корпоративный риск-менеджмент. Азбука для юриста // Корпоративный юрист. 2008. N 7. С. 46, 48. <2> Интересно заметить, что в России на уровне нормативных актов управление правовыми рисками регулируется только применительно к кредитным учреждениям (см. Рекомендации по организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах (утв. письмом Банка России от 30 июня 2005 г. N 92-Т)). В международной практике рекомендации по эффективному управлению банковскими рисками осуществляют Базельский комитет по банковскому надзору, ОЭСР и другие международные организации. См. об этом: Мосягин А. Управление правовым риском в кредитной организации // Корпоративный юрист. 2008. N 5. Правовые риски возникают, когда хозяйствующий субъект (в интегрированных холдинговых структурах - как основное, так и дочерние хозяйственные общества) или члены его органов управления вступают в частные и публично-правовые отношения, урегулированные нормами законодательства и внутренних документов, в результате которых на хозяйствующего субъекта или члена его органа управления могут быть наложены обязательства правового характера (заключение договоров, принятие решений, подписание правовых документов, взыскание убытков и проч.). Факторами правовых рисков в том числе могут быть: несоблюдение организацией требований законодательства и иных нормативных правовых актов, нарушение условий договоров, правовые ошибки (т.е. некорректная интерпретация или применение правовых норм), а также объективные обстоятельства, связанные с несовершенством правового регулирования, например коллизии, пробелы законодательства, с нарушением обязательств со стороны контрагентов. Таким образом, под правовым риском следует понимать негативное воздействие на цели компании, которое потенциально может произойти в результате нарушения компанией законодательства или несоответствия ее деятельности требованиям регуляторов, внутренним нормам, договорным обязательствам, а также вследствие внешних факторов, независимых от компании. Последствиями реализации (наступления) рискового события являются убытки, которые могут возникнуть для организации, - выплаты по искам, неустойки, штрафы, расходы на юридическое обслуживание, судебные издержки, затраты на устранение правовых ошибок, ущерб деловой репутации, упущенная выгода, а также личная ответственность членов органов управления (имущественная, административная, уголовная). К числу правовых рисков также относятся возможность признания сделки недействительной, утрата права на использование интеллектуальной собственности и проч. Для понимания функций юридических департаментов в сфере управления рисками следует проанализировать вопрос о соотношении правовых рисков и комплайенс-рисков. В специальной литературе отсутствует единое мнение на этот счет <1>. Наиболее распространена точка зрения, согласно которой legal risk и compliance risk пересекаются, при этом объем различия зависит от того, насколько широко понимается compliance risk. В зарубежных источниках обычно используется максимально широкое понимание "compliance" как "обеспечение того, что требования законодательства, нормативных актов, внутренних стандартов организаций выполняются" <2>. По сути, в широком смысле compliance - это обеспечение соответствия компании всему, что она обязана соблюдать, начиная с требований законодательства и заканчивая стандартами делового общения. -------------------------------- <1> См. об этом, например: Бондаренко Ю. Эффективное управление compliance-рисками: системный подход и критический анализ // Корпоративный юрист. 2008. N 6. <2> Dorian J., Marcelo H. The Language of Compliance: A Glossary of Acronyms, Terms and Extended Definitions. 2006. Поскольку причиной многих правовых рисков является несоблюдение организацией каких- либо требований или несоответствие каким-либо положениям, в большинстве случаев legal risk и compliance risk совпадают. Однако к правовым рискам также можно отнести риски, вызванные внешними факторами, не связанными с несоблюдением компанией каких-либо требований, например: несовершенство законодательства, некомпетентность контрагентов, ошибки в практике отправления правосудия и проч. Точно так же риски в сфере compliance не всегда имеют правовой характер. Так, соответствие корпорации положениям Кодекса корпоративного управления, представляющего собой свод лучшей практики корпоративного управления, не является обязанностью компании, предусмотренной законодательством, но несоблюдение этих положений для публичных акционерных обществ влечет определенные риски, например риск потери инвестиционной привлекательности <1>. -------------------------------- <1> См. об этом: Павлова Е., Михайлов И. Система интегрированного управления рисками в группе компаний ОАО "МТС" // Корпоративный юрист. 2008. N 5. С. 32. Представляется, что для эффективного осуществления функции правового обслуживания бизнеса в полномочия юридических департаментов должно входить как управление правовыми рисками, так и прочими рисками несоответствия - комплайенс-рисками. Интересно заметить, что по характеру и степени управления правовыми рисками юридические подразделения коммерческих организаций условно подразделяют: на юридические службы - юрисконсульты, юридические службы - контролеры и юридические службы - управляющие. Роль юридических служб - юрисконсультов пассивна - в этом случае юристы наделяются минимальной ответственностью за развитие организации, функции юрисконсультов сводятся к составлению договоров, визированию приказов, обеспечению регистрационных процедур в уполномоченных органах. Юридическая служба-контролер уже более приближена к обеспечению оценки и минимизации предпринимательских рисков - деятельность таких юристов, помимо визирования документов и представительства, включает элементы внутреннего контроля, однако здесь еще отсутствует целостная система управления рисками. И только управляющая юридическая служба способна качественно обеспечить предотвращение правовых рисков и, соответственно, эффективное функционирование субъекта предпринимательской деятельности <1>. В этом случае принятие важных управленческих вопросов базируется на предварительном правовом анализе ситуации. -------------------------------- <1> См. об этом: Данилин О., Пустовалова Е. Юридическая функция в корпорации: взгляд через призму риск-менеджмента // Корпоративный юрист. 2008. N 1. Спецификой правовых рисков является невозможность оценить их статистически. Для предотвращения правовых рисков в компании должна действовать комплексная система предупреждения рисков, для чего необходимо разработать и внедрить формализованные процедуры внутреннего контроля. Заметим, что в публичных российских компаниях - эмитентах иностранных ценных бумаг, размещаемых на международных торговых площадках, разрабатываются и утверждаются внутренние документы, которые регулируют деятельность по управлению рисками - Стратегия правовой безопасности компании (содержит комплекс мер долгосрочного характера, направленных на создание системы предупреждения, минимизации и нейтрализации правовых рисков в деятельности компании), Регламент интегрированного управления рисками (в котором детализируются в том числе этапы процесса управления правовыми рисками) <1>. -------------------------------- <1> Подобные документы, например, приняты в ОАО "МТС". См.: Ибрагимов Р. Реорганизация юридической функции в компании // Корпоративный юрист. 2008. N 6. Способами управления правовыми рисками также являются: 1) разработка стандартов договоров и прочей документации; 2) согласование юридическим департаментом договоров, документации, отличающихся от принятых в организации стандартов; 3) участие юристов в разработке и согласовании внутренних документов; 4) осуществление юристами постоянного мониторинга действующего законодательства и исполнения законодательных и внутренних норм персоналом организации. Таким образом, функция управления правовыми рисками и комплайенс-рисками должна пронизывать все сферы деятельности юристов современной коммерческой организации. Юридические департаменты всех коммерческих организаций независимо от их организационно-правовой формы призваны формировать корпоративную культуру организации, важнейшей частью которой является правовая культура. Так, юридические департаменты посредством участия во внутрифирменном обучении организуют широкое информирование персонала о действующем законодательстве, обеспечивают совместно с другими подразделениями изучение руководителями и специалистами коммерческой организации законодательства РФ, нормативных актов и внутренних документов организации, относящихся к предмету их деятельности. Повышение роли и значения юридических департаментов в деятельности современных коммерческих организаций выражается в участии этого структурного подразделения в стратегическом планировании, связанном с развитием бизнеса, повышением его эффективности, обеспечением безопасности, снижением предпринимательских рисков. Рекомендуемая литература Айзин С.М., Тихомиров М.Ю. Юридическая служба на предприятии: настольная книга юрисконсульта. М., 2005. Анохин В.С. Правовая работа в народном хозяйстве в условиях рыночной экономики. Воронеж, 1996. Ахметшин И. Зачем нужен комплайенс? // Корпоративный юрист. 2008. N 7. Бондаренко Ю. Эффективное управление compliance-рисками: системный подход и критический анализ // Корпоративный юрист. 2008. N 6. Голембо Л.Я. Организация юридической службы на предприятии: Учеб. пособие. Запорожье, 2001. Данилин О., Пустовалова Е. Юридическая функция в корпорации: взгляд через призму риск- менеджмента // Корпоративный юрист. 2008. N 1. Еременко В.И. Юридический менеджмент: Учеб. пособие. Новосибирск, 2002. Ибрагимов Р. Управление регуляторными рисками в корпорации // Корпоративный юрист. 2008. N 7. Колесова Е. Формирование юридической службы многопрофильной организации // Корпоративный юрист. 2007. N 8. Лебедев К.К. Правовое обслуживание бизнеса (корпоративный юрист). М., 2001. Мосягин А. Управление правовым риском в кредитной организации // Корпоративный юрист. 2008. N 5. Настольная книга руководителя организации : правовые основы / Под ред. И.С. Шишкиной. М., 2015. Олефир К. Семь принципов построения успешного юридического департамента // Корпоративный юрист. 2006. N 10. Орлов К. Юридический отдел: роль в бизнесе и некоторые аспекты организации // Корпоративный юрист. 2007. N 4. Пустовалова Е. Построение системы правового сопровождения холдинга // Корпоративный юрист. 2007. N 5. Сюкасев Л. Юридическая служба в компании с развитой филиальной сетью // Корпоративный юрист. 2007. N 1. Тихонов Д.Н. Правовая работа на 100%. Эффективное юридическое сопровождение бизнеса. М., 2006. Филиппова С.Ю. Понятие правовой деятельности и методология ее исследования // Сборник научных трудов преподавателей, аспирантов, студентов и молодых ученых: Матер. межвуз. науч.- практ. конф. "Актуальные социально-экономические и правовые проблемы России". М., 2011. Филиппова С.Ю. и др. Альтернативные способы разрешения споров между субъектами предпринимательской деятельности. М., 2013. Филиппова С.Ю., Цветков И.В. Организация правовой работы (в помощь корпоративному юристу). М., 2014. Шишкина И.С. Правовое обслуживание бизнеса: идеология и практика // Корпоративный юрист. 2008. N 3. Шишкина И.С. Организация правового обеспечения предпринимательской деятельности : теория и практика // Предпринимательское право. 2009. N 3. |