АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС - учебник (Треушников М.К.). АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС - учебник (Треушников М.К. Учебник для студентов юридических вузов и факультетов материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 1 октября 2006 года
 Скачать 1.67 Mb.
|
|
Так, при принятии к рассмотрению исков налогоплательщиков об обжаловании действий (бездействия) должностных лиц налоговых органов судам необходимо исходить из того, что ответчиком по такому иску истец вправе указать как конкретное должностное лицо налогового органа, так и сам налоговый орган <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2001. N 7. С. 17. Ненадлежащий ответчик - это ответчик, в отношении которого исключается существовавшее в момент предъявления иска (возбуждения процесса) предположение о его юридической ответственности по предъявленному иску при сохранении предположения, что право (интерес) истца существует и подлежит защите со стороны арбитражного суда. Замена ненадлежащего ответчика происходит, как правило, в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Возможна она и в стадии судебного разбирательства в суде первой инстанции. В законе указано, что, если при подготовке дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца допустить замену ненадлежащего ответчика ответчиком надлежащим. Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом, суд может с согласия истца привлечь это лицо в качестве второго ответчика. После замены ненадлежащего ответчика или вступления в дело второго ответчика рассмотрение дела производится с самого начала. Замена ненадлежащего ответчика оформляется определением суда. Если же истец не согласен на замену ответчика другим лицом или не согласен на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску (ст. 47 АПК РФ). В Постановлении Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 8 октября 1998 г. "О практике применения положений ГК РФ о процентах за пользование чужими денежными средствами" указано: "Судам необходимо учитывать, что в случае нарушения денежного обязательства третьими лицами, на которых было возложено исполнение этого обязательства, проценты, предусмотренные ст. 395 ГК РФ, взыскиваются не с этих лиц, а с должника на тех же основаниях, что и за собственные нарушения". В информационном письме Высшего Арбитражного Суда РФ от 26 декабря 1997 г. "О судебно-арбитражной практике по применению ответственности плательщиков и банков за неперечисление или несвоевременное перечисление страховых взносов в Пенсионный фонд Российской Федерации" указывается, что "в случае несвоевременного поступления в Пенсионный фонд в результате нарушений, допущенных банком, обслуживающим плательщика (в частности, вследствие неисполнения или несвоевременного исполнения платежного поручения плательщика), пени взыскиваются Пенсионным фондом с банка" <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 1998. N 11. С. 6. Надлежащими ответчиками по искам собственника (законного владельца) об освобождении имущества от ареста, наложенного в порядке обеспечения иска или исполнения исполнительных документов на имущество, не являющееся собственностью должника и не принадлежащее ему на праве хозяйственного ведения или оперативного управления, являются должник, у которого произведен арест имущества, и те организации или лица, в интересах которых наложен арест на имущество. Надлежащая сторона может быть определена судом на основании прямого указания закона, содержащегося в нормах материального права. Так, например, надлежащим ответчиком по иску о возмещении вреда, причиненного деятельностью, связанной с повышенной опасностью для окружающих, являются юридические лица и граждане (транспортные организации, промышленные предприятия, стройки, владельцы транспортных средств). В соответствии со ст. 518 ГК РФ требования, возникающие в связи с поставкой товаров ненадлежащего качества, могут быть предъявлены поставщику, а не изготовителю товара. Согласно п. п. 2 и 3 ст. 18 Закона РФ "О защите прав потребителей" потребитель вправе предъявить требование о безвозмездном устранении недостатков для возмещения расходов на их исправление продавцу, а также изготовителю. Согласно ст. 325 Кодекса торгового мореплавания РФ иск о возмещении ущерба от загрязнения может быть предъявлен к собственнику судна при наличии условий, предусмотренных гл. XVIII Кодекса. Иск о возмещении ущерба от загрязнения может быть предъявлен непосредственно к страховщику или к лицу, предоставившему иное финансовое обеспечение ответственности собственника судна за ущерб от загрязнения (п. 4 ст. 325). В случае, когда истец не согласен на замену первоначального ответчика (ненадлежащего) надлежащим ответчиком и их совместного участия в рассмотрении дела, оба они не являются соответчиками, поскольку имеют интересы, противоречащие друг другу. Что же касается содержания судебного решения, то оно предопределяется конкретными обстоятельствами дела и может быть различным. Суд может удовлетворить исковое требование истца, ошибочно предъявленное к ненадлежащему ответчику, за счет второго ответчика. Суд может отказать в иске и освободить от ответственности по предъявленному иску как первоначального ответчика, признанного ненадлежащим, так и второго ответчика (в частности, по мотивам истечения срока давности, исполнения обязательства до начала судебного разбирательства и т.д.). Суд может вынести решение об удовлетворении предъявленного иска к первоначальному ответчику, освободив от ответственности второго ответчика. После того как произошла замена ненадлежащего ответчика и вступление в процесс надлежащего ответчика, рассмотрение дела производится с самого начала (ч. 3 ст. 47 АПК РФ). При этом все действия, совершенные в процессе ненадлежащим ответчиком, не имеют никаких правовых последствий для надлежащего ответчика и в этом случае как раз и состоит отличие института замены ненадлежащего ответчика от процессуального правопреемства. Замена ненадлежащего ответчика может иметь место только при рассмотрении дела в суде первой инстанции. Замена ненадлежащего ответчика в арбитражном процессе имеет существенное практическое значение, поскольку позволяет рассмотреть гражданское дело и разрешать спор сторон по существу с наименьшей затратой процессуальных средств, сокращая время проведения процесса. § 4. Процессуальное правопреемство В процессе рассмотрения спора права или обязанности субъектов спорного материального правоотношения еще до завершения процесса в силу тех или иных обстоятельств могут перейти к другому лицу, которое не является участником данного конкретного дела. В этом случае происходит процессуальное правопреемство - замена одной из сторон процесса другим лицом, т.е. правопреемником. Замена выбывшей стороны ее правопреемником может иметь место в результате правопреемства, которое было в материальном правоотношении <*>. -------------------------------- <*> Детальная разработка вопросов, связанных с правопреемством, принадлежит Б.Б. Черепахину (см.: Черепахин Б.Б. Правопреемство по советскому гражданскому праву. Л., 1964). Состав участников гражданского (материального) правоотношения может изменяться в результате правопреемства, когда происходит переход прав и обязанностей от одного лица первопредшественника к другому лицу - правопреемнику <*>. -------------------------------- <*> В литературе высказано небесспорное мнение о том, что институт процессуального правопреемства распространяется на всех лиц, участвующих в деле в исковом производстве, в том числе и на прокурора, государственные органы и органы местного самоуправления (Комментарий к АПК РФ / Под ред. В.В. Яркова. С. 114). Для правопреемника все действия, совершенные в арбитражном процессе до вступления правопреемника в дело, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил (п. 3 ст. 48 АПК РФ). Замена стороны ее правопреемником, как правило, происходит в случаях выбытия одной из сторон в спорном правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требованиям, перевод долга, смерть гражданина, перемена лиц в обязательстве и в других случаях). Арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником, указывая об этом в определении, решении или постановлении. При этом правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса (ст. 48 АПК РФ). Определение о процессуальном правопреемстве должно быть вынесено в стадии судебного разбирательства до вынесения решения по делу. Нерешенным в действующем законодательстве остался вопрос о том, возможно ли процессуальное правопреемство на стадии исполнительного производства. Однако практика рассмотрения этого вопроса свидетельствует о его положительном решении на данной стадии, если процессуальное правопреемство не было произведено на предыдущих стадиях процесса <*>. -------------------------------- <*> Анохин В.С. Проблемы правового регулирования арбитражного производства // Вестник ВАС РФ. 2003. N 10. С. 105. Судебный акт, которым произведена замена стороны ее правопреемником, может быть обжалован. Замена стороны правопреемником происходит, как правило, в случаях перемены субъекта права или обязанности в правоотношении, когда новый субъект права (истец или ответчик) полностью или частично принимает на себя права или обязанности правопредшественника, т.е. в случае универсального или сингулярного правопреемства в материальном праве. Так, по конкретному делу Высший Арбитражный Суд РФ указал, что "поскольку истцу как правопреемнику предприятия было известно еще до реорганизации о заниженной прибыли, просрочке уплаты налогов, то к нему (истцу) должны быть применены налоговые санкции, которые должны были быть применены к его правопредшественнику". Так, ВАС РФ по одному из дел, отменяя судебные акты нижестоящих судов, указал на то, что по данному делу был неправильно решен вопрос о процессуальном правопреемстве, поскольку не было оснований для уступки требования по конкретному делу <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 3. С. 32 - 33. Арбитражные суды на практике допускают ошибки, связанные с определением норм о правопреемстве по конкретным делам <*>. -------------------------------- <*> Постановление Президиума ВАС РФ N 5011/99 от 6 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 52 - 53. Универсальное правопреемство, т.е. переход всех правомочий к другому лицу (от правопредшественника к правопреемнику), может иметь место в таких случаях, как, например, правопреемство при реорганизации юридических лиц. Согласно ст. 58 ГК РФ при слиянии юридических лиц права и обязанности каждого из них переходят к вновь возникшему юридическому лицу в соответствии с передаточным актом. Реорганизация юридического лица должна быть обязательно оформлена в соответствии с законом (наличие передаточного акта и разделительного баланса, государственная регистрация уже возникшего юридического лица и т.д.). Согласно п. 3 ст. 58 ГК РФ при разделении юридического лица его права и обязанности переходят к вновь возникшим юридическим лицам в соответствии с разделительным балансом и в случае его отсутствия в материалах дела утверждение о его универсальном правопреемстве в правоотношениях по инвестиционному контракту необоснованно <*>. -------------------------------- <*> Постановление Президиума ВАС РФ N 6748/01 от 18 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 5. С. 39 - 40. Реорганизация юридического лица может осуществляться в различных формах. Одной из них является преобразование юридического лица из одной организационно-правовой формы в другую (п. 1 ст. 57 ГК РФ). При этом в случае преобразования государственного предприятия, которое произошло по условиям конкурса, в другую организационно-правовую форму правопреемник становится должником по обязательствам, вытекающим из договора, который заключил правопредшественник. Вместе с тем не всякое преобразование юридического лица является его реорганизацией. Реорганизация юридического лица может осуществляться и в форме присоединения одного или нескольких юридических лиц к другому. При присоединении юридического лица к другому юридическому лицу к последнему переходят права и обязанности присоединенного юридического лица в соответствии с передаточным актом. В практике разрешения хозяйственных споров имеются дела, когда ответственность за нарушения, допущенные государственными предприятиями, являющимися юридическими лицами до их присоединения к государственному предприятию и преобразования в его составе в акционерное общество, выявленные в ходе проверки финансовой деятельности предприятия, возлагались на правопредшественников. Так, по конкретному случаю Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ разъяснил, что "недоимки по налогам, выявленные в ходе проверки, и пени за задержку уплаты налогов подлежат уплате правопреемником, вновь возникшим в результате реорганизации - юридическим лицом - акционерным обществом. Довод суда о том, что налогоплательщик не сообщил в установленный срок о реорганизации, в данном случае не может быть признан обоснованным. Правопреемство в отдельном материальном отношении (сингулярное) по гражданскому праву влечет за собой процессуальное правопреемство. Так, например, уступка требования кредитором другому лицу допускается, если она не противоречит закону, иным правовым актам, договору <*>. Однако не допускается без согласия должника уступка требования по обязательству, в котором личность кредитора имеет существенное значение для должника, и, следовательно, недопустимо процессуальное правопреемство (ст. 388 ГК РФ). Точно так же перевод должником своего долга на другое лицо допускается лишь с согласия кредитора (ст. 391 ГК РФ). Таким образом, как при уступке требований кредитором другому лицу, так и при переводе долга на другое лицо должником допускается правопреемство в арбитражном процессе и основанием его является правопреемство в материальном правоотношении, допускаемом законом. Правопреемство может возникать по различным категориям дел. -------------------------------- <*> Постановление Президиума ВАС РФ N 4625/01 от 20 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 5. С. 38 - 39. Случаи перемены лиц в обязательстве достаточно разнообразны, и их перечень не является исчерпывающим. Для характеристики этого основания можно указать на переход прав (обязанностей) на основании закона (ст. 387 ГК РФ). Сделки, влекущие перемену лиц в материальных правоотношениях, кроме цессии и перевода долга, обусловлены существованием гражданско-правового принципа свободы договора, влекущее за собой перемену лиц в материальных правоотношениях. Уступка требования, регулирующая процессуальное правопреемство, определяется нормами ст. 382 ГК РФ, а основание правопреемства в материальном праве. Уступка требования и перевод долга представляют собой случаи сингулярного правопреемства (гл. 24 ГК РФ). По конкретному делу арбитражный суд отказал в удовлетворении исковых требований, исходя из того что были нарушены условия, предусмотренные п. 2 ст. 382 ГК РФ, необходимые для передачи права требования для правопреемства <*>. -------------------------------- <*> Обзор практики разрешения споров, связанных с договором мены. Информационное письмо от 24 сентября 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2003. N 1. С. 81; N 12. С. 24. В тех случаях, когда арбитражный суд не признает заключенным договор уступки права требования, процессуального правопреемства не может быть <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 3. С. 32. Основания правопреемства в материальном праве достаточно четко предусмотрены в нормах ГК РФ. Так, согласно п. 1 ст. 57 ГК РФ реорганизация юридического лица может происходить в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования (см. также ст. ст. 58, 59 ГК РФ). Процессуальное правопреемство подчиняется определенным правилам, порядок его осуществления регулируется законом. В случае реорганизации лица, участвующего в деле, арбитражный суд вправе приостановить производство по делу (ч. 2 ст. 144 АПК РФ). Производство по делу приостанавливается до вступления в процесс правопреемника выбывшего лица либо привлечения противной стороной к делу правопреемника выбывшей стороны. Приостановление производства происходит в этом случае как по инициативе арбитражного суда, так и по ходатайству стороны. Для допуска в дело правопреемника необходимо предъявить суду доказательства правопреемства, т.е. должны быть представлены доказательства, свидетельствующие о правопреемстве в материальном правоотношении (документы о реорганизации юридического лица, документ об уступке права требования или переводе долга). Возобновляя производство по делу, суд выносит определение. Когда правопреемство в материальном праве наступает в отношении нескольких лиц, то вступление каждого из них в процесс зависит от его воли. При возобновлении процесса арбитражный суд должен известить каждого из них. § 5. Участие третьих лиц в арбитражном процессе Помимо основных лиц, участвующих в деле, истца и ответчика, в арбитражном процессе могут участвовать также третьи лица. Аналогично сторонам, они имеют как материально-, так и процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, выступают в процессе в защиту своих собственных интересов и от своего имени. Институт третьих лиц имеет своей целью защиту интересов участников арбитражного процесса. Он направлен на защиту прав и охраняемых законом интересов как своих собственных, так и интересов сторон - истца и ответчика. Их интерес не является тождественным интересом сторон. Основная функция участия третьих лиц в арбитражном процессе в конечном итоге сводится к вынесению решения, содержание которого может оправдать их участие в процессе и благоприятно отразиться на содержании их субъективных прав и обязанностей. Вместе с тем привлечение третьих лиц к участию в арбитражном процессе по конкретному хозяйственному спору в немалой степени способствует правильному и быстрому рассмотрению и разрешению экономического спора и вынесению по делу с их участием решения, которое направлено на защиту прав и охраняемых законом интересов участников процесса. Суды допускают ошибки в правильном определении правового статуса третьих лиц обоих видов <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 7. С. 31; N 10. С. 27. Хотя ранее действовавшее законодательство и предусматривало участие в арбитражном процессе таких субъектов, как кредитор-должник, которые занимали процессуальное положение второго истца и второго ответчика, однако отсутствие четкой регламентации их правового положения в арбитражном процессе не соответствовало в полной мере их действительному положению в системе материальных правоотношений. Включение в АПК РФ 1992 г. института третьих лиц во многом расширило процессуальные гарантии основных участников процесса. В настоящее время любая организация или гражданин-предприниматель имеют право на судебную защиту не только посредством предъявления иска, но и вступлением в уже начавшийся процесс и участие в нем в качестве третьего лица. Арбитражное процессуальное законодательство предусматривает два вида третьих лиц: третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 50 АПК РФ), и третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора (ст. 51 АПК РФ). В практике рассмотрения споров в арбитражном суде встречаются примеры участия как третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования, так и не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора. Примером может служить случай такого участия третьих лиц обоих видов по иску государственного унитарного предприятия "Железные дороги МЧС России" к районной администрации о признании недействующим постановления главы администрации <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 3. С. 67. В соответствии с законом третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, могут вступить в дело до принятия решения арбитражным судом первой инстанции (ч. 1 ст. 50 АПК РФ). Правовое положение третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, по существу аналогично правовому положению истца. Их отличие состоит в том, что третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступает в уже возникший процесс и его требования направлены как против ответчика, так и во многих случаях против истца. Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, пользуются правами и несут обязанности истца, за исключением обязанности соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, если это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором (ч. 2 ст. 50 АПК РФ). Практика рассмотрения экономических споров свидетельствует о том, что третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступает в процесс, начатый другими лицами, путем предъявления самостоятельного иска. Перечень оснований, служащих поводом для возвращения искового заявления третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, распространяется в данном случае и на исковые заявления, поданные этими лицами. К исковому заявлению третьих лиц должны быть приложены все необходимые документы, требующиеся при подаче искового заявления истцом, в том числе и копии искового заявления и других документов, которые должны быть направлены всем лицам, участвующим в деле. Вопрос о вступлении в процесс третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, решается до начала судебного разбирательства, а практически уже в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Если третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала (ч. 3 ст. 50 АПК РФ). Вступление в дело третьего лица оформляется вынесением определения (ч. 4 ст. 50 АПК РФ). Однако третье лицо, заявляющее самостоятельное требование, которое не вступило в процесс, сохраняет право на предъявление иска в самостоятельном процессе, где оно будет занимать самостоятельное положение истца. Иск предъявляется к одной из бывших сторон предыдущего процесса (истцу или ответчику), в пользу которого было вынесено решение арбитражного суда. Участие третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, предусмотрено законодательством (ст. 51 АПК РФ). Содержание и значение данного института состоит в обеспечении правовых гарантий защиты прав и охраняемых законных интересов этого участника процесса, в предотвращении возможности их ущемления другими лицами. Одно из важных условий участия третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований в арбитражном процессе, - наличие материально-правового отношения его с одной из сторон процесса. Как правило, участие этих лиц в арбитражном процессе имеет целью предотвращение для них неблагоприятного последствия, связанного с вынесением решения по данному делу. Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, могут принимать участие в арбитражном процессе как на стороне истца, так и на стороне ответчика. Как свидетельствует практика, рассмотрение экономических споров чаще всего происходит с их участием в процессе на стороне ответчика. Так, например, по иску Управления Федерального казначейства Министерства финансов РФ по Приморскому краю к государственному образовательному учреждению "Профессиональное училище N 35" о взыскании средств, использованных по целевому назначению, и штрафа с обращением взыскания на имущество ответчика в качестве третьего лица (ст. 51 АПК РФ) было привлечено Контрольно-ревизионное управление Министерства финансов России в Приморском крае <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 11. С. 11. Возможны случаи, когда в процессе рассмотрения дела участвуют в качестве третьих лиц без самостоятельных требований несколько юридических лиц. Так, к участию в деле в качестве третьих лиц по иску ЖСК "Советское искусство" к ООО "Торговый дом "Екатерина" было сразу привлечено несколько юридических лиц, в том числе Москомрегистрация, Международный художественный фонд и Департамент государственного и муниципального жилья г. Москвы (Постановление Президиума ВАС РФ N 3828/03 от 7 октября 2003 г.) <*>. -------------------------------- <*> Там же. N 11. С. 39; N 8. С. 25; N 11. С. 74; N 6. С. 20, 22, 34, 38, 40. Арбитражные суды иногда допускают ошибки, привлекая третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, в качестве соответчиков или ответчиков по делу <*>. -------------------------------- <*> Там же. 2003. N 12. С. 30 - 31. В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, может быть привлечен и государственный орган <*>. -------------------------------- <*> Там же. 2004. N 3. С. 22; 2003. N 12. С. 32. Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Они могут быть привлечены в участию в деле также по ходатайству стороны или по инициативе суда. Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны. На третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования, не распространяется требование о необходимости соблюдения претензионного порядка, а также им не принадлежат такие права, как право на изменение предмета или основания иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, отказа от иска, признание иска или заключения мирового соглашения, предъявления встречного иска, требования принудительного исполнения судебного акта (ч. ч. 1, 2 ст. 51 АПК РФ). Таким образом, им не принадлежат диспозитивные распорядительные права сторон. Это объясняется тем, что они не являются предполагаемыми субъектами спорного материального правоотношения. Однако вступление в дело на стороне истца или ответчика не создает для третьих лиц положения сторон (соучастника) по спору между истцом и ответчиком. Тем не менее, поскольку третьи лица участвуют в деле на стороне истца или ответчика, они, следовательно, содействуют защите субъективных прав и охраняемых законом интересов сторон. Вместе с тем правовое положение третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, обусловлено тем основанием, что решение по делу может повлиять на его права и обязанности по отношению к сторонам процесса. Это связано с возможностью предъявления иска к третьему лицу или возникновением права на иск у третьего лица. Примером тому может служить наиболее распространенный случай возникновения регрессного иска к третьему лицу. Для признания требования регрессным необходимо наличие не менее двух правоотношений с тремя субъектами, наличие оснований для выплаты сумм стороне одного правоотношения по вине субъекта второго правоотношения и невозможность предъявления к нему прямого требования. Примером могут служить требования головного изготовителя оборудования к изготовителю комплектующего изделия, дефекты которого выявлены покупателем. После отгрузки оборудования покупателю требование к своему субпоставщику изготовитель может предъявить лишь после удовлетворения требования покупателя (взыскания сумм покупателем по решению арбитражного суда). Требование к субподрядчику может быть заявлено, если причиной недоброкачественности оборудования являлись дефекты комплектующих изделий. Обеспечение права регресса является лишь частным случаем участия третьих лиц без самостоятельных требований в арбитражном процессе. Любая организация или гражданин-предприниматель, предположительно связанные материальным правоотношением с одним из субъектов спора (истцом или ответчиком), вследствие чего судебное решение по делу может повлиять на их права и обязанности по отношению к этой стороне, могут вступить в дело, заявив об этом соответствующие требования, или могут быть привлечены к участию в деле арбитражным судом <*>. -------------------------------- <*> См., например: Вестник ВАС РФ. 2003. N 12. С. 36. В юридической литературе указывается на наиболее распространенные основания привлечения (участия) в арбитражном процессе третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований: состоявшееся в пользу одной организации (третье лицо) решение государственного или иного органа (ответчика) нарушило права или законные интересы другой организации (истец); иск о признании оспоренного или о защите нарушенного права собственности имеет своим объектом имущество, по поводу которого к тому времени состоялась сделка между лицом, считающим себя собственником (ответчик), и покупателем, арендатором, залогодержателем (третье лицо); собственник предъявил к фактическому владельцу иск об отобрании имущества, которое ответчик ранее получил не от истца, а от иной организации (третье лицо); неисполнение должником (ответчиком) обязательства перед кредитором (истцом) связано с нарушением своей обязанности контрагентом должника (третьего лица). Судебно-арбитражная практика знает случаи привлечения в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, по конкретным категориям экономических споров не одного, а нескольких субъектов. Так, по конкретному делу иск был предъявлен специализированным государственным унитарным предприятием по продаже государственного и муниципального имущества г. Москвы. В основании иска истец сослался на то обстоятельство, что спорное помещение является собственностью ЖСК. В качестве третьих лиц были привлечены Департамент государственного и муниципального имущества г. Москвы, государственное унитарное предприятие "Московский городской комитет по регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" <*>. -------------------------------- <*> Постановление Президиума ВАС РФ N 3276/01 от 27 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 45 - 46; см. также: Постановление Президиума ВАС РФ N 9963/00 от 6 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 30. О вступлении в дело третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, либо о привлечении их к участию в деле или об отказе в этом арбитражным судом выносится определение. В случае если третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала (ст. 51 АПК РФ). Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований, имеет право на подачу апелляционной жалобы <*>. -------------------------------- <*> Постановление Президиума ВАС РФ N 7530/00 от 11 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 50 - 51. Вступление в дело третьих лиц возможно лишь в суде первой инстанции. Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в Постановлении N 13 от 24 сентября 1999 г. "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции" указал, что в кассационной инстанции не применяются, в частности, правила о вступлении в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора (ст. 38 АПК РФ), о вступлении в дело (привлечении) к участию в деле третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора (ст. 39 АПК РФ), и др. § 6. Участие прокурора в арбитражном процессе. Участие в арбитражном процессе государственных органов и органов местного самоуправления, выступающих в защиту прав других лиц Прокурор является лицом, участвующим в деле при рассмотрении экономических и иных споров в арбитражном процессе. Прокурор относится к той группе лиц, участвующих в деле, которые имеют только процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, всегда выступают от своего имени, но в защиту интересов других лиц. Правовой статус прокуратуры как единой федеральной централизованной системы органов, осуществляющих от имени Российской Федерации надзор за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, и имеющих целью обеспечения верховенства закона, единства и укрепления законности, защиты прав и свобод человека и гражданина, а также охраняемых законом интересов общества и государства, предопределяет условия, при которых прокурор реализует свои полномочия по участию в арбитражном процессе (п. п. 1, 2 ст. 1 ФЗ "О прокуратуре Российской Федерации" от 17 ноября 1995 г. с изменениями от 1 января 2002 г.). Существенной особенностью участия прокурора в арбитражном процессе является то обстоятельство, что если иные лица, участвующие в деле, как правило, участвуют в арбитражном процессе в защиту собственных интересов, то прокурор принимает участие в арбитражном процессе в основном в защиту общественных или государственных интересов (ст. 52 АПК РФ). Так, в 2005 г. с участием прокурора было рассмотрено 9050 дел, требований удовлетворено в 46,5% случаях <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2006. N 5. С. 7. На прокурора распространяются все процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле (ст. 41 АПК РФ). Но наряду с этим прокурор отличается от других лиц, участвующих в деле, поскольку он является должностным лицом правоохранительного органа - прокуратуры, одной из основных функций которой является надзор за точным и единообразным исполнением закона. Необходимость участия прокурора в арбитражном процессе обусловлена важностью той роли, которую играют арбитражные суды в реализации задач судопроизводства <*>. -------------------------------- <*> "О реализации прокурорами полномочий в арбитражном судопроизводстве". Приказ Генерального прокурора Российской Федерации от 5 июня 2003 г. N 20. В Приказе Генерального прокурора РФ от 5 июня 2003 г. подчеркивается: "На всех стадиях арбитражного процесса прокурорам определять свою позицию в строгом соответствии с требованиями закона, материалами дел и внутренним убеждением, последовательно отстаивать ее, руководствуясь принципами законности, равенства организаций и граждан перед законом и судом, состязательности и равноправия сторон" <*>. -------------------------------- <*> Яковлев Н.М. Деятельность прокуратуры Российской Федерации по обеспечению верховенства Конституции Российской Федерации, федеральных законов: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2002. Участие прокурора в арбитражном процессе регламентируется нормами ст. 52 АПК РФ, которая предусматривает право прокурора на обращение в арбитражный суд в предусмотренных законом случаях. Нормы ст. 52 АПК существенно изменили процессуальное положение прокурора в арбитражном процессе. В основном это обусловлено тем, что закон ограничил право прокурора предъявлять иски, указав перечень дел, перечисленных в п. 1 ст. 52 АПК РФ. В основном это иски, связанные с защитой государственных или общественных интересов. Так, прокурор может обратиться в арбитражный суд с заявлением об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 2. С. 82; N 3; 2003. N 10. С. 90; N 11. С. 94. Вместе с тем право на предъявление иска прокурор имеет только по определенным категориям экономических споров с иском о признании недействительными сделок, совершенными органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований <*>. -------------------------------- <*> Там же. 2003. N 7. С. 29. Кроме того, прокурору предоставлено право обращения в суд с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенной органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований. Прокурор, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца (ч. 3 ст. 52 АПК РФ). Прокурор имеет право отказать от иска, предъявленного им в защиту интересов других лиц. Однако отказ прокурора от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле (ч. 4 ст. 52 АПК РФ). Очевидно, под участием истца в деле следует понимать тот случай, когда истец в материально-правовом смысле в защиту интересов которого предъявлен иск прокурором, извещен надлежащим образом и участвует в процессе. Таким образом, иск прокурора или представление, направляемые в арбитражный суд, являются средствами прокурорского реагирования на нарушения законности, обнаруженные в процессе осуществления его надзорной функции. Обращению в суд прокурора предшествует проверка исполнения закона на основании поступивших сообщений и имеющихся сведений о его нарушении. Альтернатива полномочий прокурора, закрепленная в законодательстве, позволяет сделать вывод, что правовая природа представления в порядке общего надзора и обращения в арбитражный суд с иском едина - это нарушение законности, а выбор средств реагирования зависит от прокурора и компетентных органов, их рассматривающих. Прокурор всегда должен обращаться в суд только в случае обнаружения нарушения закона, прав и охраняемых законом интересов граждан и юридических лиц, невозможности устранить это нарушение другими средствами. Предъявляя иск, прокурор занимает положение процессуального истца, в то время как истцом в материальном смысле является то лицо, в защиту интересов которого предъявлен иск прокурором. Примером участия в процессе прокурора, когда он выступает как процессуальный истец, является иск прокурора Московской области по делу, где истцом указана администрация г. Долгопрудного Московской области <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 2. С. 58. Важно иметь в виду, что прокурор имеет право обращаться в арбитражный суд и возбуждать производство по делу путем предъявления иска или путем подачи заявления независимо от того, имеется ли в этом волеизъявление субъектов спорного материально-правового отношения, в защиту прав и охраняемых законом интересов которых прокурор обратился в арбитражный суд. Решая вопрос о предъявлении иска в защиту интересов других лиц, прокурор должен исходить из того, насколько нарушены их права или охраняемые законом интересы, когда они сами не могут обратиться в суд в свою защиту по уважительным причинам. Согласно закону обращение в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации направляет Генеральный прокурор Российской Федерации или заместитель Генерального прокурора Российской Федерации, в арбитражный суд субъекта Российской Федерации направляют также прокурор субъекта Российской Федерации или заместитель прокурора субъекта Российской Федерации и приравненные к ним прокуроры или их заместители (ч. 2 ст. 52 АПК РФ). Основания, по которым прокурорам следует предъявлять иски, отмечен в Приказе Генерального прокурора РФ от 24 октября 1996 г. N 59 "О задачах органов прокуратуры по реализации полномочий в арбитражном процессе". Согласно п. 2 данного Приказа при решении вопросов о подготовке и предъявлении исков предлагается считать необходимым вмешательство прокурора для защиты государственных и общественных (публичных) интересов в случаях: выявления правонарушений, для устранения которых законодательство обязывает прокурора обратиться с иском (по делам приватизации, несостоятельности); занятия запрещенными видами деятельности либо занятия коммерческой деятельностью, на осуществление которой необходимо специальное разрешение (лицензия), когда оно отсутствует или просрочено; нарушений природоохранительного законодательства, связанных с причинением ущерба здоровью людей и окружающей природной среде; невыполнения обязательств в пользу государства, если это привело или могло привести к срыву крупных инвестиционных проектов, целевых программ; несоответствия учредительных документов юридических лиц требованиям законодательства и нарушения установленного порядка их образования и государственной регистрации и др. Приказ N 20 Генерального прокурора РФ от 5 июня 2003 г. "О реализации прокурорами полномочий в арбитражном судопроизводстве" предусматривает две формы участия прокурора в арбитражном процессе: 1) предъявление исков и подача заявлений по делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК, и 2) вступление в процесс на любой стадии процесса по делам указанных категорий в порядке ч. 5 ст. 52 АПК РФ (п. 2 Приказа). Согласно п. 6 Приказа предусмотрено обязательное участие в предварительном заседании на стадии подготовки к судебному разбирательству дел, которые возбуждены по искам и заявлениям прокуроров, а также в стадии судебного разбирательства апелляционной и кассационной инстанций (п. 6). Участие прокурора в арбитражном процессе возможно также в стадии пересмотра судебных актов в порядке надзора. Согласно ст. 292 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов Российской Федерации могут быть пересмотрены в порядке надзора по представлению прокуроров. В ст. 52 АПК РФ указан перечень дел, которые могут быть возбуждены по иску или заявлению прокурора. При предъявлении исков в интересах предприятий, организаций и граждан-предпринимателей предлагается предъявлять подобные иски в первую очередь в защиту предприятий, в том числе федеральных казенных предприятий, когда они сами по объективным причинам не могли обратиться с иском либо такое обращение не последовало из-за недобросовестности руководителей и других должностных лиц. Иски в интересах иных юридических лиц следует предъявлять в случаях нарушения не только прав истцов, но и ущемления государственных и общественных (публичных) интересов (срывы выпуска социально значимой продукции, нарушение нормальной эксплуатации объектов транспорта, энергетики, оборонного комплекса, медицинских, образовательных учреждений, создание предпосылок экологических катастроф, серьезных социальных конфликтов и др.) <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 17. Иск прокурора может привести к осложнениям процесса по субъектному составу. Так, по конкретному делу по иску прокурора области к нескольким соответчикам о признании недействительной сделки в виде закрытия счета в местном отделении Сбербанка в качестве третьего лица на стороне ответчика было привлечено Главное управление Сбербанка России по области <*>. -------------------------------- <*> Там же. N 10. С. 34. Прокурор может предъявить иск также и в защиту интересов конкретных лиц. Так, прокурор Кабардино-Балкарской Республики предъявил иск к Министерству имущественных и земельных отношений республики и Кабардино-Балкарской таможне в интересах государственного учреждения - управления Федеральной почтовой связи Кабардино-Балкарской Республики <*>. -------------------------------- <*> Там же. N 11. С. 41. При решении вопроса о принятии искового заявления прокурора к производству арбитражного суда в случае предъявления им иска в защиту интересов других лиц арбитражный суд должен проверить наличие права на предъявление иска и других условий реализации права на предъявление иска, а в случае их отсутствия возвратить исковое заявление по основаниям, предусмотренным в законе. К иску прокурора не применяются требования об уплате государственной пошлины и принятии мер к непосредственному урегулированию спора. Помимо возбуждения дела в арбитражном суде прокурору предоставлено право вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии процесса. Согласно закону по делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК РФ, прокурор вправе вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности (ч. 5 ст. 52 АПК РФ). При этом он обладает всем объемом процессуальных прав и обязанностей лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности. Данные указания закона позволяют прокурору вступить в процесс, начатый другими лицами, уже со стадии подготовки дела к судебному разбирательству и участвовать в рассмотрении дела в стадии судебного разбирательства, а также при пересмотре актов арбитражных судов в стадии надзорного производства и в стадии исполнения судебных актов <*>. -------------------------------- <*> Об организации прокурорского надзора за исполнением законов при осуществлении полномочий судебными приставами (указание Генерального прокурора Российской Федерации от 6 января 1999 г.). См. также: Типовая модель изучения арбитражного дела прокурором на предмет законности и обоснованности состоявшихся по нему судебных актов. Согласно указанию председателя ВАС РФ, данному в связи с Приказом Генерального прокурора РФ от 5 июня 2003 г. N 20 "О реализации прокурорами полномочий в арбитражном судопроизводстве", арбитражные суды субъектов РФ, федеральные арбитражные суды округов должны уведомлять органы прокуратуры о назначении к слушанию дел, предусмотренных ч. ч. 1 и 5 ст. 52 АПК РФ (речь идет об оспаривании нормативных правовых актов) в целях возможного вступления прокурора в дело. Поскольку действующий АПК РФ не предусматривает возможности истребования дел из арбитражного суда должностными лицами органов прокуратуры, арбитражные суды должны оказывать им содействие в ознакомлении с материалами дела в суде. Таким образом, в целях обеспечения законности прокурор вправе по делам, указанным в ч. 1 ст. 52 АПК РФ вступить в дело на любой стадии арбитражного процесса, имея процессуальные права и обязанности лица, участвующего в деле <*>. -------------------------------- <*> Информационное письмо ВАС РФ и Генерального прокурора РФ по вопросам, связанным с участием прокурора в арбитражном судопроизводстве от 27 ноября 2003 г. Участие в деле государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов. Участие государственных органов в судебных спорах предусматривалось еще Уставом гражданского судопроизводства 1864 г. В качестве этих органов выступали "казенные управления". К ним относились Казенные палаты - органы местного самоуправления финансами, Управления земледелия, Управления государственных имуществ, отделения Государственного банка, земские учреждения, органы городского самоуправления, в том числе городская Дума и др. <*> -------------------------------- <*> Сорокина Ю.В. Особенности рассмотрения дел с участием государственных органов по Уставу гражданского судопроизводства 1864 г. // Гражданское право и гражданский процесс. Вып. 11. Воронеж, 2000. С. 149. Право на предъявление иска от своего имени в защиту чужих интересов имеют не должностные лица, а сами государственные и иные органы (ч. 1 ст. 53 АПК). Так, например, согласно Положению "О территориальном управлении государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур" право предъявления исков по делам, связанным с нарушением антимонопольного законодательства, предоставлено самому Комитету <*>. -------------------------------- <*> Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. N 35. Ст. 2018. В то же время право на возбуждение дел о взыскании штрафа за экономические правонарушения у данных органов отсутствует, поскольку оно не предоставлено Законом РСФСР "Об охране окружающей природной среды". Закон предусматривает также возможность участия в случаях, предусмотренных действующим законодательством, и таких участников арбитражного процесса, как государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, которые вправе обратиться с исками или с заявлениями в арбитражный суд в защиту публичных интересов (ч. 1 ст. 53 АПК РФ). Эти участники процесса относятся к той же группе лиц, участвующих в деле, как и прокурор, т.е. их правовое положение определяется тем, что они имеют только процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, выступают в защиту других лиц, когда нарушены публичные интересы, но от своего имени. В отличие от гражданского процесса, их участие в арбитражном процессе предусматривает только одну форму. Они могут участвовать в процессе, только предъявляя иск по делам искового производства и подавая заявление по делам неискового производства. Предъявление иска со стороны этих органов может последовать в тех случаях, когда заинтересованные лица по тем или иным причинам не могут сами обратиться в суд за защитой своих прав. Тогда обращение в суд может последовать со стороны тех лиц, которые не являются субъектами спорного материального правоотношения. Орган, предъявивший исковое требование в защиту интересов других лиц, несет все процессуальные права и обязанности стороны (истца) и является процессуальным истцом. Согласно ч. 3 ст. 53 АПК РФ орган, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. Однако он лишен права на заключение мирового соглашения. Истцом в материально-правовом смысле является то лицо, в защиту которого предъявлен иск. Отказ органа от предъявленного им иска не лишает права истца требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле (ч. 4 ст. 53 АПК РФ). Участие в арбитражном процессе государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, их право на предъявление иска и подачу заявления закон связывает с двумя обстоятельствами: необходимо прямое указание закона, и кроме того, объектом защиты должны быть публичные интересы. Так, согласно ФЗ "О рынке ценных бумаг" (п. 20 ст. 42) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг имеет право на обращение в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица в случае нарушения им требования действующего законодательства о ценных бумагах и о применении к виновным лицам санкций, указанных в законе. В отдельных законодательных актах содержится прямое указание на то, какой государственный орган может быть участником процесса. Так, согласно ст. 43 ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе обращаться в суд. Правом на защиту публичных интересов государства как субъекта налоговых отношений наделено Министерство РФ по налогам и сборам, а в части взыскания таможенных платежей - Государственный таможенный комитет. Иски о возмещении вреда, причиненного окружающей среде, имеют право предъявлять общественные и некоммерческие организации, которые осуществляют деятельность в области охраны окружающей природной среды. Судебно-арбитражная практика знает случаи участия государственных органов в арбитражном процессе. Так, например, таможенный орган вправе обратиться в арбитражный суд с иском о признании недействительной (ничтожной) сделки купли-продажи акций на основании ст. 367 Таможенного кодекса РФ. Согласно ст. ст. 20 - 51 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг может предъявить иск в арбитражный суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным в защиту интересов владельцев ценных бумаг в случае недобросовестной эмиссии. Право предъявления исков в защиту государственных и общественных интересов принадлежит также антимонопольным и другим органам в случае, если это предусмотрено законом и вытекает из тех полномочий, которые им принадлежат, а также в случаях, если это вытекает из их служебной компетенции. Правом предъявления иска наделена Инспекция негосударственных пенсионных фондов и Министерства труда и социального развития РФ в случае нарушения негосударственными пенсионными Фондами ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" в случае нарушения прав и интересов участников, иных заинтересованных лиц и государства, она же имеет право на предъявление иска о ликвидации фондов, осуществляющих свою деятельность без лицензий. В связи с принятием ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" появился такой термин, как "регулирующий орган". Под этим термином следует понимать федеральный орган исполнительной власти, который в соответствии с постановлением Правительства РФ уполномочен вести реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и осуществлять контроль за их деятельностью (п. 4 ст. 29). Под уполномоченным органом государственной власти применительно к п. 2 ст. 112 Бюджетного кодекса РФ следует понимать Федеральное казначейство <*>. -------------------------------- <*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 11. С. 124. Иные участники арбитражного процесса. В арбитражном процессе, наряду с лицами, участвующими в деле, могут участвовать их представители и содействующие осуществлению правосудия лица - эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания, правовое положение которых регламентируется нормами ст. ст. 55, 56, 57, 58 и гл. 6 АПК РФ. |