профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.фэ_БАК. Занятие 1 Занятие 2 Выберите несколько правильных ответов. Виды лицензий, для осуществления
 Скачать 100.91 Kb.
|
|
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.фэ_БАК 1. Занятие 1 2. Занятие 2 Выберите несколько правильных ответов. Виды лицензий, для осуществления профессиональных видов деятельности на РЦБ: Тип ответа: Множественный выбор Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг Лицензия на осуществление депозитарной деятельности Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли Выберите несколько правильных ответов. Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра: Тип ответа: Множественный выбор владельцев акций владельцев инвестиционных паев владельцев ценных бумаг на предъявителя владельцев именных ценных бумаг Выберите несколько правильных ответов. К институтам рынка ценных бумаг относятся: Тип ответа: Множественный выбор расчетные депозитарии специализированные депозитарии дилеры автомобильного рынка клиринговые организации Выберите несколько правильных ответов. К финансовым рынкам относятся: Тип ответа: Множественный выбор рынок производных финансовых инструментов рынок ценных бумаг рынок рабочей силы валютный рынок Выберите несколько правильных ответов. Назовите виды аукционов: Тип ответа: Множественный выбор английский австралийский голландский непрерывный Выберите несколько правильных ответов. Объектом доверительного управления в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является: Тип ответа: Множественный выбор ценные бумаги денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления недвижимость Выберите несколько правильных ответов. Подать заявку на покупку ценных бумаг можно: Тип ответа: Множественный выбор через специальную программу, установленную на компьютере из специального приложения мобильного устройства позвонив брокеру для этого обязательно нужно прийти на фондовую биржу Доверительный управляющий взимает плату за управление: 1 % от стоимости активов и вознаграждение 5% от дохода клиента. Стоимость активов – 10 млн. рублей, доход клиента – 100 000 рублей. Определите доход доверительного управляющего. Тип ответа: Одиночный выбор ● 100 000 ● 105 000 ● 110 000 ● 115 000 За выплату дивидендов депозитарий взимает 1% от суммы, за выплату процентов – 0,2% от суммы. Рассчитайте, сколько заплатил депонент, если сумма выплаченных дивидендов – 1000 руб., а сумма процентов – 2000 руб. Тип ответа: Одиночный выбор ● 10 руб. ● 12 руб. ● 14 руб. ● 16 руб. Задачами государственного регулирования рынка ценных бумаг являются: создание равных …. возможностей для всех участников рынка, защита ….. инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного ….. на финансовом рынке. Тип ответа: Текcтовый ответ 1 Используя данные таблицы, рассчитайте, сколько клиент платит брокеру, если он использует в течение года торговые программы Quik и iQuik: Программа — Стоимость; Quik — free; WebQUIK — 350 руб / мес.; iQuik — 350 руб / мес. Тип ответа: Одиночный выбор ● 8400 руб. ● 4200 руб. ● 2100 руб. ● 0 руб. Определите, данная программа для торговли на бирже или для технического анализа РЦБ: Тип ответа: Сопоставление ● A. Программа для торговли ● B. Программа для технического анализа 🅰 C. Quik 🅰 D. FinamTrade 🅱 E. MetaStock 1 конкурентных, интересов, поведения отдельных участников Определите, какая лицензия необходима: Тип ответа: Сопоставление ● A. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг ● B. Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра ● C. Лицензия клиринговой организации 🅰 D. Брокер 🅰 E. Дилер 🅲 F. Клиринговая организация 🅱 G. Регистратор Плата за обслуживание счета депо для юридических лиц составляет 300 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 10000 акций ПАО «Зима», а в декабре продал 5000 акций ПАО «Зима». Тип ответа: Одиночный выбор ● 300 руб. ● 900 руб. ● 600 руб. ● 3600 руб. Профессиональные участники РЦБ осуществляют профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О ………………». Тип ответа: Текcтовый ответ 2 Регистратором может быть … участник рынка ценных бумаг, имеющий … на осуществление деятельности по ведению реестра. Тип ответа: Текcтовый ответ 3 Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту – ......... сделка Тип ответа: Текcтовый ответ 4 4 маржинальная 3 профессиональный, лицензию 2 рынке ценных бумаг Стоимость инвестиционного пая 1000 руб., надбавка 1,5%. Какова цена покупки инвестиционного пая? Тип ответа: Одиночный выбор ● 1150 ● 1015 ● 1000 ● 9985 Укажите неправильные ответы. Брокер обязан гарантировать клиенту достижение минимального уровня доходности от инвестирования денежных средств: Тип ответа: Множественный выбор да, если брокер действует по договору комиссии да, если брокер действует по договору поручения да в любом случае нет в любом случае Укажите правильные ответы. Клиринговый центр биржи может осуществлять клиринг: Тип ответа: Множественный выбор с частичным обеспечением с полным обеспечением без предварительного обеспечения на бирже не осуществляется клиринг Укажите правильный ответ. Английский аукцион предполагает, что: Тип ответа: Одиночный выбор ● цена последовательно повышается ● цена последовательно понижается ● цена остается неизменной ● устанавливается цена отсечения Укажите правильный ответ. Какой орган в настоящее время осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков: Тип ответа: Одиночный выбор ● Служба Банка России по финансовым рынкам ● Федеральная комиссия на рынке ценных бумаг ● Федеральная служба по финансовым рынкам ● Банк России ● Министерство финансов РФ Укажите правильный ответ. Тип ответа: Одиночный выбор ● депозитарная деятельность - сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг ● депозитарная деятельность - совершение сделок с ценными бумагами эмитента ● депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги ● депозитарная деятельность – осуществление расчетов по результатам сделок с ценными бумагами Укажите, является или не является обязанностью регистратора: Тип ответа: Сопоставление ● A. Является обязанностью регистратора ● B. Не является обязанностью регистратора 🅰 C. Открытие владельцу ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра 🅰 D. Информирование владельца по его требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав 🅱 E. Предоставления всем зарегистрированным лицам данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг 🅰 F. Предоставление зарегистрированному лицу по его требованию выписки из реестра по его лицевому счету Установите историческую последовательность развития государственного регулирования рынка ценных бумаг: Тип ответа: Сортировка ❶ 1 Федеральная комиссия по РЦБ (ФКЦБ) ❷ 2 Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) ❸ 3 Банк России – мегарегулятор финансовых рынков Установите соответствие между видом деятельности и требованием к собственным средствам профессионального участника: Тип ответа: Сопоставление ● A. Спецдепозитарий ● B. Регистратор ● C. Расчетный депозитарий 🅰 D. 80 000 000 🅱 E. 100 000 000 🅲 F. 250 000 000 Установите соответствие между термином и его определением: Тип ответа: Сопоставление ● A. Брокерская деятельность ● B. Дилерская деятельность ● C. Деятельностью по управлению ценными бумагами ● D. Деятельность по ведению реестра 🅰 E. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом 🅱 F. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен 🅲 G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами 🅳 H. сбор, обработка, хранение и предоставление данных из реестра владельцев ценных бумаг Установите соответствие между термином и определением: Тип ответа: Сопоставление ● A. Рыночная заявка ● B. Лимитная заявка ● C. Тэйк-профит и стоп-лимит 🅰 D. Выражает намерение купить или продать определенное количество указанного в ней финансового инструмента по лучшей в данный момент времени цене на рынке. 🅱 E. Выражает намерение купить или продать определенное количество указанного в ней финансового инструмента по цене, «не худшей», чем заявленная. 🅲 F. Условная заявка, ограничивает убыток и фиксирует прибыль Установите соответствие понятий и определений: Тип ответа: Сопоставление ● A. Консервативная стратегия ● B. Агрессивная стратегия ● C. Умеренная стратегия ● D. Непрофессиональная стратегия 🅰 E. Низкий риск и невысокая доходность 🅱 F. Высокий риск и высокая доходность 🅲 G. Умеренный риск и средняя доходность 🅳 H. Высокий риск и низкая доходность Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре называется …… Тип ответа: Текcтовый ответ 5 5 трансфер-агент |