1 Рынок реальных активов ва оборот ценных бумаг на фондовой бирже 2 Рынок производных финансовых инструментов бб рынок срочных финансовых инструментов, цены которых зависят от цен их базисных активов 3 Фондовый рынок гв кассовый рынок,
 Скачать 1.06 Mb.
|
|
Задание 3 Укажите все правильные ответы 1. Номинальным держателем на рынке ценных бумаг может быть брокер дилер депозитарий управляющий клиринговая организация 2. Учет прав на ценные бумаги осуществляют фондовые биржи клиринговые организации расчетные (биржевые) депозитарии 4. кастодиальные (клиентские) депозитарии регистраторы эмитенты 3. Учетная система на рынке ценных бумаг – это 1. система учета сделок с ценными бумагами, совершаемыми на бирже 2. совокупность служб внутреннего учета брокерско-дилерских компаний система бухгалтерского учета сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами 4. система учета прав на ценные бумаги 4. Депозитарий может учитывать права на ценные бумаги 1. именные 2. на предъявителя 3. ордерные 4. документарные 5. бездокументарные 5. Депозитарий может учитывать права на 1. облигации 2. векселя 3. закладные 4. акции 5. деньги 6. опционы эмитента 6. Эмитент может учитывать права на 1. облигации 2. опционы эмитента 3. инвестиционные паи государственные ценные бумаги 5. серийно выпускаемые векселя 6. акции 5. Реестродержатель может учитывать права на 1. облигации 2. опционы эмитента 3. инвестиционные паи государственные ценные бумаги 5. серийно выпускаемые векселя 6. голосующие акции 7. неголосующие акции 8. Права на биржевые облигации может учитывать 1. расчетный депозитарий эмитент регистратор 4. управляющая компания 9. Права на именные государственные федеральные ценные бумаги могут учитываться 1. эмитентом 2. депозитарием 3. регистратором 4. фондовой биржей 10. Права на ценную бумагу на предъявителя удостоверяет 1. сертификат ценной бумаги, если он находится у владельца 2. сертификат ценной бумаги и запись на счете депо, если ценная бумага находится на хранении в депозитарии 3. сертификат и запись по лицевому счету в реестре, если учет прав осуществляет регистратор 11. Права на именные эмиссионные ценные бумаги может учитывать 1. сам эмитент, если число владельцев не превышает установленной законом величины 2. регистратор, с которым эмитент заключил договор расчетный депозитарий 4. специализированный депозитарий 5. любой кастодиальный (клиентский) депозитарий клиринговая организация биржи 12. Реестр пайщиков паевого инвестиционного фонда может вести регистратор эмитент управляющая компания специализированный депозитарий любой депозитарий агенты по выдаче и выкупу паев 13. Реестр акционеров может вести 1. само акционерное общество в любом случае 2. само акционерное общество, если число акционеров не превышает 500 3. само акционерное общество, если число акционеров не превышает 50 4. регистратор, с которым акционерное общество заключило договор 5. депозитарий, с которым акционерное общество заключило договор 14. Депозитарная деятельность включает в себя 1. хранение сертификатов ценных бумаг 2. учет прав владельцев на ценные бумаги 3. учет прав залогодержателей на ценные бумаги учет прав на ценные бумаги залогодателей ведение реестра именных ценных бумаг учет перехода прав на ценные бумаги 15. Клиентом регистратора является 1. эмитент 2. инвестор 3. доверительный управляющий 4. депозитарий 16. Регистратор осуществляет учет прав на именные ценные бумаги на основании 1. закона 2. договора с эмитентом 3. договора с управляющей компанией 4. договора с инвестором 17. Регистратор ведет лицевые счета зарегистрированных лиц владельцев номинальных держателей доверительных управляющих залогодержателей эмитента 18. В обязательном порядке ведется реестр владельцев 1. именных облигаций 2. опционов эмитента 3. серийно выпускаемых векселей 4. биржевых облигаций 5. российских депозитарных расписок 19. Внутренний учет сделок с ценными бумагами осуществляют 1. все профессиональные участники рынка ценных бумаг 2. только депозитарии и регистраторы 3. только брокеры, дилеры и управляющие 4. коммерческие банки, совершающие инвестиционные сделки с ценными бумагами 5. фондовые биржи Услуги по хранению сертификатов ценных бумаги учету прав на ценные бумаги оказывает регистратор брокер депозитарий банк, принимающий ценности на хранение в сейфовых ячейках клиринговая организация Функции депозитария по российскому законодательству могут выполнять только юридические лица физические и юридические лица коммерческие банки на основании банковской лицензии только коммерческие организации коммерческие и некоммерческие организации Депозитарный договор - это договор между депозитарием и эмитентом депонентом регистратором клиентом депозитария регистрирующим органом Обязанностью депозитария является регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами ведение счета депо депонента передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра ведение реестра владельцев ценной бумаги внесение ценных бумаг на депозит коммерческого банка по поручению владельца Распоряжаться ценными бумагами депонента без поручения депонента депозитарий право имеет не имеет имеет, если это предусмотрено депозитарным договором Номинальный держатель ценных бумаг собственником данных ценных бумаг является не является является только в случаях, когда они приобретены самим номинальным держателем Депозитарные операции делятся на административные информационные инвентарные внутренние индивидуальные Депозитарий, обслуживающий инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, является депозитарием расчетным 2. кастодиальным центральным специализированным Реестр владельцев ценных бумаг необходимо вести для владельцев привилегированных акций обыкновенных акций опционов эмитента российских депозитарных расписок облигаций акционерного общества Реестр владельцев ценных бумаг необходимо вести для владельцев именных государственных ценных бумаг именных корпоративных облигаций биржевых облигаций инвестиционных паев ипотечных сертификатов участия серийно выпускаемых векселей Акционерное общество, которое самостоятельно ведет реестр акционеров, лицензию на осуществление деятельности поведению реестра получить должно не должно должно, если число акционеров превышает 50 должно, если число акционеров превышает 500 Держателем реестра акционеров может быть само акционерное общество регистратор депозитарий специализированный депозитарий коммерческий банк Держателем реестра пайщиков паевого инвестиционного фонда может быть управляющая компания регистратор депозитарий специализированный депозитарий коммерческий банк Деятельность поведению реестра по российскому законодательству могут осуществлять только физические лица только юридические лица как физические, таки юридические лица физические лица, при наличии квалификационного аттестата ФСФР России Учет перехода прав на именные бездокументарные ценные бумаги могут осуществлять эмитенты депозитарии регистраторы управляющие компании специализированные депозитарии расчетные депозитарии Учет перехода прав на ценные бумаги на предъявителя могут осуществлять эмитенты депозитарии регистраторы управляющие компании специализированные депозитарии расчетные депозитарии Учет перехода прав на ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением могут осуществлять эмитенты депозитарий, с которым эмитент заключил договор регистраторы управляющие компании попечитель счета депо Права на именную ценную бумагу переходят к приобретателю в момент заключения сделки оплаты ценных бумаг внесения приходной записи на лицевой счет приобретателя в реестре внесения расходной записи на счете депо продавца внесения приходной записи насчет депо приобретателя в депозитарии Права на ценную бумагу на предъявителя переходят к приобретателю в момент передачи сертификата ценной бумаги приобретателю оплаты ценных бумаг внесения приходной записи на лицевой счет приобретателя в реестре внесения расходной записи на счете депо продавца внесения приходной записи насчет депо приобретателя в депозитарии Внутренний учет сделок с ценными бумагами должны вести брокеры депозитарии регистраторы дилеры управляющие Профессиональные участники рынка ценных бумаг – регистраторы могут вести реестр владельцев ипотечных сертификатов участия облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов российских депозитарных расписок серийно выпускаемых векселей биржевых облигаций простых складских свидетельств Контрольная работа № 16 Сделки с ценными бумагами, их виды. Приватизационные сделки и сделки на рынке корпоративного контроля Задание 1 Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой 1 Твердые сделки Б А Сделки, обязательные для исполнения только одной стороной 2 Маржинальные сделки Н Б Сделки, обязательные для исполнения обеими сторонами 3 Кассовые сделки В В Сделки, исполнение которых осуществляется немедленно 4 Условные сделки Г Г Сделки, в которых наступление прав и обязанностей возникает при наступлении определенного обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или нет 5 Срочные сделки Н Д Сделки, оплата поставки актива по которым возможна только в наличной форме Е Сделки, при совершении которых осуществляется внесение первоначальной и вариационной маржи Н Правильный ответ не указан 6 Приватизация государственной и муниципальной собственности ДА продажа государственного или муниципального имущество в случае, если его покупатели не должны выполнить какие-либо условия в отношении такого имущества, а право его приобретения принадлежит покупателю, который предложит входе торгов наиболее высокую цену 7 Продажа государственного или муниципального имущества на аукционе А Б способ продажи акций на открытых торгах, при котором все победители получают акции открытого акционерного общества по единой цене за одну акцию 8 Продажа акций открытых акционерных обществ на специализированном аукционе Б В продажа предприятия как имущественного комплекса или акции созданного при приватизации открытого акционерного общества, которые составляют более чем 50 процентов уставного капитала общества, если в отношении этого имущества покупателю необходимо выполнить определенные условия 9 Продажа государственного или муниципального имущества на конкурсе В Г приобретение акций в собственность после завершения срока доверительного управления в случае исполнения условий договора доверительного управления лицом, заключившим по результатам конкурса договор доверительного управления акциями открытого акционерного общества 10 Внесение государственного или муниципального имущества в качестве вклада в уставные капиталы открытых акционерных обществ Н Д возмездное отчуждение имущества, находящегося в собственности Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, в собственность физических и (или) юридических лиц Е безвозмездное отчуждение имущества, находящегося в собственности Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, в собственность физических и (или) юридических лиц Н Правильный ответ не указан 11 Разделение В А возникновение нового акционерного общества путем передачи ему всех прав и обязанностей двух или нескольких обществ с прекращением последних 12 Выделение Е Б прекращение одного или нескольких акционерных обществ с передачей всех их прав и обязанностей другому обществу 13 Слияние А В прекращение акционерного общества с передачей всех его прав и обязанностей вновь создаваемым обществам 14 Присоединение Б Г смена организационно-правовой формы акционерного общества на общество с ограниченной ответственностью или производственный кооператив 15 Преобразование Г Д прекращение акционерного общества без перехода прав и обязанностей в порядке правопреемства к другим лицам Е создание одного или нескольких акционерных обществ с передачей им части прав и обязанностей реорганизуемого общества без прекращения последнего Н Правильный ответ не указан Задание 2 Определите, верны (Вили неверны (Н) следующие утверждения Спекулятивная сделка всегда предполагает собой покупку ценных бумаг с намерением продать их в будущем поболее высокому курсу. Н 2. Кассовая сделка предполагает ее исполнение в тот же день Н 3. Аффилированные лица – это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность В 4. Осуществление арбитражных операций не всегда ведет к выравниванию ценна активна разных рынках НС юридической точки зрения сделка РЕПО – это две сделки купли-продажи, объединенные одним договором, а по экономическому содержанию РЕПО – это предоставление краткосрочной ссуды под залог ценных бумаг В 6. Маржинальные сделки дают возможность получить повышенную прибыль без изменения степени риска Н 7. Маржинальные сделки заключаются только на бирже В 8. Решение о реорганизации акционерного общества принимается только на общем собрании акционеров квалифицированным большинством участников собрания В 9. Формирование имущества акционерных обществ, создаваемых в результате реорганизации, может осуществляться как за счет имущества реорганизуемых акционерных обществ, таки за счет средств инвесторов. Н 10. Соблюдение эмитентами положений Кодекса корпоративного поведения является условием включения ценных бумаг данного эмитента в котировальный список российских фондовых бирж В 11. Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом осуществляет полномочия собственника в отношении пакетов акций приватизированных предприятий, закрепленных в федеральной собственности В 12. Продажу государственного имущества в процессе приватизации, в том числе пакетов акций приватизируемых предприятий, организует и осуществляет Российский фонд федерального имущества В 13. «Золотая акция может принадлежать только Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию Н Золотую акцию нельзя продавать, но можно передать в доверительное управление коммерческой организации Н 15. «Золотая акция дает право наложить вето на принятие некоторых решений на общем собрании акционеров В Задание 3 Укажите все правильные ответы Срочные биржевые сделки – это сделки, которые исполняются немедленно сделки, которые исполняются в определенный момент в будущем сделки, предполагающие поставку против платежа сделки, расчет по которым осуществляется не позднее определенной даты (например, даты Т, где Т – день заключения сделки) 2.Маржинальные сделки – это сделки с использованием займа, который банк предоставляет клиенту брокер предоставляет клиенту клиент предоставляет брокеру участники биржевых торгов предоставляют друг другу 3.Маржинальные сделки – это сделки обеспеченные залогом любого имущества обеспеченные ценными бумагами необеспеченные с использованием финансового рычага (левереджа) Величина обеспечения по маржинальным сделкам устанавливается 1. Федеральной службой по финансовым рынкам 2. брокером 3. фондовой биржей 4. по договоренности между брокером и клиентом Срочные сделки могут быть твердыми условными сделками прямого РЕПО сделками обратного РЕПО 5. маржинальными Уплата первоначальной маржи и вариационной маржи происходит на рынке сделок 1. РЕПО 2. спот 3. маржинальных 4. фьючерсных 5. форвардных Сделка РЕПО – это 1. две сделки купли-продажи, объединенные одним договором 2. краткосрочный заем под залог ценных бумаг 3. сделка с отсрочкой исполнения 4. сделка с уплатой первоначальной маржи 8. Формами реорганизации акционерного общества, которые осуществляются на основе разделительного баланса, являются 1. слияние 2. присоединение 3. разделение 4. выделение 5. преобразование 9. Формами реорганизации акционерного общества, которые осуществляются на основе передаточного акта, являются 1. слияние 2. поглощение 3. разделение 4. выделение 5. преобразование 6. присоединение 10. Крупными сделками являются сделки, связанные с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения имущества акционерного общества, стоимость которого составляет 25 % и более 1. балансовой стоимости активов 2. стоимости чистых активов 3. уставного капитала 4. уставного, добавочного и резервного капитала 11. Крупными сделками являются сделки определенной стоимости с имуществом акционерного общества, такие как 1. залог 2. поручительство заем 4. кредит 5. страхование 12. Крупными сделками являются сделки определенной стоимости с имуществом акционерного общества, такие как 1. покупка 2. продажа 3. залог 4. размещение обыкновенных акций 5. размещение ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции 13. Крупными сделками являются сделки определенной стоимости с имуществом акционерного общества, такие как 1. сделки, совершаемые в процессе обычной хозяйственной деятельности 2. продажа 3. заем 4. размещение привилегированных акций 5. размещение облигаций 6. размещение ценных бумаг, конвертируемых в привилегированные акции 14. Решение об одобрении крупной сделки, если стоимость имущества составляет от 25 до 50 % балансовой стоимости активов акционерного общества, принимается 1. всеми членами совета директоров единогласно 2. большинством членов совета директоров 3. общим собранием акционеров большинством голосов 4. общим собранием акционеров квалифицированным большинством голосов 15. Решение об одобрении крупной сделки, если стоимость имущества составляет более 50 % балансовой стоимости активов акционерного общества, принимается 1. всеми членами совета директоров единогласно 2. большинством членов совета директоров 3. общим собранием акционеров большинством голосов 4. общим собранием акционеров квалифицированным большинством голосов 16.Арбитражые сделки – это сделки, 1. высокорискованные сделки, нацеленные на получение максимальной прибыли покупки и одновременной продажи одного итого же актива на разных рынках, если на них сложились разные цены участники которых стремятся получить прибыль без риска связанные с перенесением риска на другого участника рынка Спекулятивные сделки – это 1. высокорискованные сделки, нацеленные на получение максимальной прибыли покупки и одновременной продажи одного итого же актива на разных рынках, если на них сложились разные цены участники которых стремятся получить прибыль без риска связанные с перенесением риска на другого участника рынка Хеджирование – это продажа риска покупка риска совершение сделок без риска Участник рынка, который в сделке РЕПО занимает позицию продавца по первой части, является кредитором заемщиком 3. залогодателем залогодержателем Участник рынка, который в сделке РЕПО занимает позицию продавца по второй части, является кредитором заемщиком 3. залогодателем залогодержателем 21. Условными являются сделки кассовые форвардные фьючерсные срочные опционные 6. маржинальные 22. Твердыми являются сделки кассовые фьючерсные 3. РЕПО опционные 5. маржинальные 23. Срочными являются сделки 1. маржинальные опционные 3. своп 4. РЕПО форвардные валютные 24. Кассовыми являются сделки 1. маржинальные опционные 3. своп 4. РЕПО форвардные валютные 25. Срочными условными являются сделки 1. маржинальные опционные 3. своп 4. РЕПО форвардные 6. спот Задание 4 |