1 Рынок реальных активов ва оборот ценных бумаг на фондовой бирже 2 Рынок производных финансовых инструментов бб рынок срочных финансовых инструментов, цены которых зависят от цен их базисных активов 3 Фондовый рынок гв кассовый рынок,
 Скачать 1.06 Mb.
|
|
6. Процедура эмиссии российских депозитарных расписок включает этапы принятие решения о размещении депозитарных расписок утверждение решения о выпуске депозитарных расписок государственную регистрацию выпуска российских депозитарных расписок размещение российских депозитарных расписок регистрация отчета об итогах выпуска российских депозитарных расписок 7. Закладная может обращаться простым вручением поименной передаточной надписи по бланковой передаточной надписи 8. Ипотечными ценными бумагами являются облигации, выпущенные под залог имущества складские свидетельства 3. товарораспорядительные ценные бумаги паи инвестиционных фондов недвижимости облигации с ипотечным покрытием закладные депозитарные расписки Эмиссионными ипотечными ценными бумагами являются облигации, выпущенные под залог имущества складские свидетельства 3. товарораспорядительные ценные бумаги жилищные облигации с ипотечным покрытием ипотечные сертификаты участия паи инвестиционных фондов недвижимости облигации с ипотечным покрытием закладные депозитарные расписки Эмитентом облигаций с ипотечным покрытием может быть 1. любое хозяйственное общество 2. ипотечный агент 3. кредитная организация 4. брокерско-дилерская компания 11. Российские депозитарные расписки можно выпускать на опционы эмитента обыкновенные акции привилегированные акции облигации серийно выпускаемые векселя Российские депозитарные расписки могут удостоверять право собственности на акции российских эмитентов акции иностранных эмитентов облигации российских эмитентов облигации иностранных эмитентов инвестиционные паи иностранных инвестиционных фондов Государственной регистрации подлежат выпуски облигаций с ипотечным покрытием 2. еврооблигаций российской Федерации закладные выпуски российских депозитарных расписок дополнительные выпуски российских депозитарных расписок ипотечные сертификаты участия Эмитентом российских депозитарных расписок может быть органы государственного или муниципального управления Банк России депозитарий Министерство финансов РФ 5. брокерско-дилерская компания Ипотечными ценными бумагами являются складские свидетельства акции паи инвестиционных фондов недвижимости облигации с ипотечным покрытием закладные депозитарные расписки на облигации с залоговым обеспечением Первый выпуск еврооблигаций, выпущенных от имени Российской Федерации, был осуществлен в 5. 1993 г. 6. 1996 г. 7. 1998 г. 8. 2000 г. Муниципальные образования в РФ могут выпускать облигации, номинал которых выражен в рублях эмиссионные долговые ценные бумаги, номинал которых выражен в иностранной валюте 7. еврооблигации векселя Закладная является ценной бумагой именной документарной именной бездокументарной на предъявителя эмиссионной не эмиссионной Закладная удостоверяет право ее владельца на получение исполнения по обязательству, обеспеченному ипотекой, при предъявлении кредитного договора на получение исполнения по договору, обеспеченному ипотекой, без представления кредитного договора залогодателя залогодержателя Обязанными по закладной лицами являются кредитор по обеспеченному ипотекой обязательству должник по обеспеченному ипотекой обязательству залогодержатель залогодатель Закладная может быть составлена и выдана, если предметом ипотеки является земельный участок предприятие как имущественный комплекс здание, принадлежащее предприятию воздушные и морские суда жилая квартира Закладная составляется органом государственной власти, осуществляющем регистрацию прав на недвижимое имущество кредитором по обеспеченному ипотекой обязательству должником по обеспеченному ипотекой обязательству залогодателем залогодержателем Передача прав по закладной влечет последствия именного индоссамента бланкового индоссамента 3. препоручительского индоссамента 4. цессии Закладную можно продать на биржевом рынке подарить передать в залог продать на внебиржевом рынке Ипотечные сертификаты участия может выдавать управляющая компания паевых инвестиционных фондов управляющий на рынке ценных бумаг инвестиционный банк коммерческий банк специализированный депозитарий 6. брокерско-дилерская компания Ипотечные сертификаты участия обращаться могут только на внебиржевом рынке могут только на биржевом рынке не могут могут как на биржевом, таки на внебиржевом рынке Ипотечный сертификат участия имеет номинальную стоимость не имеет номинальной стоимости является ценной бумагой на предъявителя является именной ценной бумагой проходит процедуру эмиссии в установленном порядке выпускается в документарной форме выпускается в бездокументарной форме Учет прав владельцев ипотечных сертификатов участия может осуществлять управляющий управляющая компания коммерческий банк регистратор эмитент депозитарий лицо, выдавшее сертификат Учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, может осуществлять биржевой депозитарий 2. кастодиальный депозитарий специализированный депозитарий управляющая компания управляющий Срок действия договора доверительного управления ипотечным покрытием неограничен не может быть менее 5 лет не может быть менее 1 года может быть более 30 лет может быть более 40 лет На рынке евробумаг обращаются 1. векселя 2. коммерческие бумаги 3. акции 4. облигации 5. закладные 32. Облигациями с обеспечением являются облигации гарантированные государством выпущенные под конкретный вид доходов эмитента с ипотечным покрытием с поручительством с залоговым обеспечением с номиналом, выраженным в золотом эквиваленте Российская Федерация может эмитировать ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте 2. еврооблигации 3. евроакции краткосрочные евробумаги казначейские векселя Субъекты Российской Федерации могут размещать 1. евроакции 2. еврооблигации 3. векселя 4. закладные 5. облигации с ипотечным покрытием Российские акционерные компании могут эмитировать 1. краткосрочные евробумаги 2. евроакции 3. векселя 4. еврооблигации 5. облигации с ипотечным покрытием Российские депозитарные расписки – это ценные бумаги российских эмитентов иностранных эмитентов эмиссионные именные 5. документарные 37. Облигации с ипотечным покрытием могут выпускаться в форме облигаций купонных бескупонных выигрышных займов Доход по облигациям с ипотечным покрытием может выплачиваться 1 разв год выплачиваться несколько разв год выплачиваться в конце срока обращения не выплачиваться Облигации с ипотечным покрытием могут эмитироваться именные бездокументарные именные документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением 4. на предъявителя Ипотечный агент имеет право иметь штат сотрудников самостоятельно вести бухгалтерский учет эмитировать облигации с ипотечным покрытием выпускать ипотечные сертификаты участия приобретать требования по кредитам, обеспеченным ипотекой Контрольная работа № 8 Профессиональная деятельность и профессиональные участники рынка ценных бумаг Задание 1 Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой 1 Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг В А Эмиссионная, инвестиционная и посредническая деятельность на рынке ценных бумаг 2 Брокерская деятельность Д Б Аттестация специалистов финансового рынка в соответствии с осуществляемыми видами деятельности на рынке ценных бумаг 3 Дилерская деятельность Е В Специализированная деятельность по перераспределению свободных денежных средств на основе ценных бумаги по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг 4 Профессиональная аттестация на рынке ценных бумаг Б Г Предоставление услуг эмитенту, связанных с подготовкой проспекта ценных бумаг 5 Финансовое консультирование на рынке ценных бумаг Г Д Посредническая деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая на основании договора комиссии или договора поручения Е Профессиональный участник рынка ценных бумаг, к которому может быть предъявлен иск о принудительном заключении сделки и/или о возмещении убытков, возникших в связи с отказом от заключения сделки Н Правильный ответ не указан 6 Инвестиционный банк Г А Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выставляющий котировки ценных бумаги совершающий сделки покупки-продажи ценных бумаг с инвесторами как от своего имении за свой счет, таки по поручению и за счет клиента 7 Коммерческий банк В Б Небанковская компания, работающая на финансовом рынке и предоставляющая услуги в связи с выпуском и обращением ценных бумаг как эмитентам, таки инвесторам (российская практика) 8 Брокерско-дилерская компания Б В Участник финансового рынка, основными видами деятельности которого являются аккумулирование денежных средств мелких инвесторов путем привлечения депозитов и вложение их от своего имени в финансовые активы, в первую очередь – в кредиты юридическими физическим лицам 9 Управляющая компания Е Г Участник финансового рынка, предоставляющий весь комплекс услуг, связанных с оборотом ценных бумаг, ноне осуществляющий депозитно-кредитную деятельность американская практика) 10 Универсальный коммерческий банк Д Д Участник финансового рынка, предоставляющий широкий набор услуги несущий повышенные риски в связи с совмещением кредитно-депозитной деятельности с деятельностью по обслуживанию участников рынка ценных бумаг Е Единственный участник финансового рынка, который может управлять портфелями всех институциональных инвесторов, а также ипотечным покрытием Н Правильный ответ не указан 11 Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Д А Документ, позволяющий осуществлять все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 12 Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг Е Б Разрешение осуществлять единственный вид профессиональной деятельности, которая не может совмещаться ни с какими другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 13 Лицензия на осуществление деятельности поведению реестра Б В Дополнительный вид лицензии, который может быть выдан только организатору торговли на рынке ценных бумаг 14 Лицензия фондовой биржи В Г Документ, который удостоверяет факт успешной сдачи двух профессиональных экзаменов и дающий право занимать руководящие должности в компаниях-профессиональных участниках рынка ценных бумаг 15 Аттестат специалиста финансового рынка Г Д Установление соответствия компании требованиям финансовой устойчивости, квалификации персонала, соблюдения норм профессиональной этики, на основании которого федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выдает разрешение осуществлять конкретные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Е Разрешение ФСФР осуществлять все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме деятельности поведению реестра Н Правильный ответ не указан 16 Котировка ценных бумаг В А Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка 17 Управление ценными бумагами Г Б Действия с портфелями финансовых активов институциональных инвесторов, направленная на сохранение стоимости и получение дохода, независимо от уровня инфляции, при сопоставимом уровне риска 18 Организация торговли на рынке ценных бумаг А В Объявление цен покупки и цен продажи ценных бумаг дилерами с обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам 19 Хранение сертификатов и учет прав на ценные бумаги Д Г Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, заключающаяся в управлении портфелями финансовых активов индивидуальных инвесторов 20 Управление инвестиционными фондами Б Д Депозитарная деятельность Е Функция фондовой биржи, заключающаяся в установлении рыночных ценна ценные бумаги Н Правильный ответ не указан Задание 2 Определите, верны (Вили неверны (Н) следующие утверждения 1. Брокерско-дилерские компании могут совмещать свою деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами инвестиционными портфелями) индивидуальных инвесторов В 2. Брокер на рынке ценных бумаг действует за счет и по поручению клиента. Однако может совершать сделки и от своего имении за свой счет В 3. Инвестиционные фонды не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг В 4. Финансовое консультирование является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаги подлежит лицензированию Н 5. Существует принципиальное различие между дилерской и инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг, несмотря на то, что и дилер, и инвестор покупают ценные бумаги от своего имении за свой счет В 6. Деятельность поведению реестра могут осуществлять как профессиональные участники рынка ценных бумаг, таки сами эмитенты В 7. Некоторые виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут осуществлять только некоммерческие организации, например, деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность Н 8. Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежден В 9. Не существует законодательного запрета на осуществление брокерской деятельности физическими лицами Н 10. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг лицензируются все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Н 11. Регистратор получает доходы только за счет платы эмитента за поддержание системы ведения реестра Н 12. Брокер может быть попечителем счета депо своего клиента В 13. Управляющий на рынке ценных бумаг осуществляет доверительное управление активами клиента не только в интересах учредителя управления, но ив интересах других выгодоприобретателей, если они указаны в договоре В 14. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ является лицензирующим органом для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе и для коммерческих банков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг В 15. В России не существует законодательного различия между инвестиционными и коммерческими банками В 16. Коммерческие банки в России выступают как универсальные банки, поэтому они могут быть профессиональными участниками рынка ценных бумаг В 17. Инвестиционные банки в США могут осуществлять как инвестиционную деятельность, таки деятельность по привлечению депозитов и размещению кредитов Н 18. Услуги финансового консультанта в России предоставляют брокерско-дилерские компании и управляющие Н 19. Фондовая биржа является профессиональным участником рынка ценных бумаг В 20. Выставлять котировки имеют право только брокеры и дилеры на рынке ценных бумаг Н Задание 3 Укажите все правильные ответы 1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованиям по доходности своих вложений в ценные бумаги минимальному размеру уставного капитала квалификации персонала финансовой устойчивости раскрытию информации соблюдению норм деловой этики 2. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность эмиссионная поведению реестра владельцев ценных бумаг по управлению ценными бумагами консультационная по определению взаимных обязательств (клиринговая) инвестиционная 3. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право фондовые биржи дилеры брокеры расчетные депозитарии внебиржевые организаторы торговли 4. Конфликт интересов между профессиональным участником рынка ценных бумаги его клиентом возникает при осуществлении брокерской деятельности депозитарной деятельности дилерской деятельности доверительного управления ценными бумагами регистраторской деятельности 5. Только коммерческой организацией должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг – клиринговая организация регистратор депозитарий организатор торговли на рынке ценных бумаг управляющий 6. Коммерческие банки в РФ на основании банковской лицензии могут осуществлять деятельность инвестиционную по управлению ценными бумагами индивидуальных инвесторов по управлению активами инвестиционных фондов по управлению общими фондами банковского управления (ОФБУ) эмиссионную Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в России на основании соответствующей лицензии могут осуществлять коммерческие банки индивидуальные предприниматели коммерческие организации некоммерческие организации органы государственного и муниципального управления В России сформировалась модель рынка ценных бумаг банковская 2. небанковская смешанная 9. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность инвестиционная дилерская страховая депозитарная по организации торговли ценными бумагами 10. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью клиринговой инвестиционной регистраторской эмиссионной финансового консультанта депозитарной управляющей компании управляющего 11. Инвестор передает управляющему для осуществления доверительного управления ценными бумагами право собственности владения пользования распоряжения 12. Управляющий на рынке ценных бумаг заключает сделки в интересах учредителя управления от своего имени от имени учредителя управления от своего имени, указывая, что действует в качестве управляющего 13. Управляющий, не проявивший должной заботливости об интересах учредителя управления возмещает учредителю управления только реальный ущерб, возникший в результате управления все имущество, переданное управляющему для доверительного управления только упущенную выгоду убытки и упущенную выгоду 14. По договору комиссии брокер заключает сделки с ценными бумагами от своего имени за собственный счет от имени клиента за счет клиента от своего имени или от имени клиента в зависимости от положений договора Коммерческий банк получил лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности. Этот банк котировать ценные бумаги может не может Физическое лицо на законном основании функции управляющего на рынке ценных бумаг выполнять может в любом случае не может может только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Коммерческие банки выступать депозитариями на рынке ценных бумаг могут в случае заключения соответствующего договора с Банком России могут при условии получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг могут, только если они выполняют функции дилера на рынке государственных ценных бумаг не могут |