Рынок золота Иркутская область. конвертир ВКР_РЫНОК_ЗОЛОТА. Институт экономики кафедра мировой экономики российский рынок золота проблемы развития, пути стабилизации и стратегии роста
 Скачать 0.98 Mb.
|
|
ГЛАВА 2. ОСОБЕННОСТИ ФОРМИРОВАНИЯ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ РЫНКА ЗОЛОТА В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 2.1. Нормативно-правовая база и институциональная структура государственного регулирования российского рынка золота Специфичные свойства золота, его высокая стоимость и особое значение для экономики страны обуславливают необходимость регулирования сделок с ним, а также геологического изучения и разведки месторождений. Правовое регулирование отношений в этой сфере направлено на стимулирование добычи и производства золота, развития рынка и его рационального использования для социально-экономического развития Российской Федерации и субъектов Российской Федерации. Существенные изменения в системе государственного управления золотодобывающей отраслью, которые выразились в ликвидации Роскомдрагмета РФ и передаче его функций Гохрану России, подотчетному Министерству финансов, привели к необходимости принятия законодательных мер по либерализации российского рынка золота. Принятые этом направлении нормативно-правовые акты открыли физическим лицам доступ на рынок золота, а также существенно расширили круг банковских операций с драгоценными металлами. Главным документом, который определяет правовой режим совершения операций с золотом, выступает Федеральный закон от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» в редакции от 18 июля 2017 г. Он затрагивает основы регулирования отношений, возникающих в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов, их добычи, производства, использования и обращения (гражданского оборота), в том числе: определяет общие условия функционирования рынка драгоценных металлов на территории Российской Федерации; 27 устанавливает границы государственной монополии, а также раскрывает функции органов государственной власти Российской Федерации органов государственной власти субъектов; определяет цели, принципы и особенности правового регулирования деятельности физических и юридических лиц на рынке драгоценных металлов. определяет основные формы и виды государственного контроля за геологическим изучением и разведкой месторождений, а также добычей, производством, использованием и обращением драгоценных металлов; устанавливает статус федерального пробирного надзора, Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней РФ, золотого запаса РФ, государственных фондов драгоценных металлов и драгоценных камней субъектов Федерации [1]. Согласно указанному федеральному закону, золото относится к группе драгоценных металлов. Оно может находиться в любом состоянии и виде, в том числе в самородном и аффинированном, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления. Операции с золотом – представляют собой действия, которые влекут за собой переход прав собственности и иных имущественных прав на золото, изменение его физического состояния или содержания, а также действия, связанные с ввозом и вывозом драгоценного металла, а также его перемещением по территории Российской Федерации, в том числе транспортировку в места хранения, фонды и запасы [1, ст. 1]. Наряду с вышеупомянутым Законом, который является основным фундаментальным актом правового регулирования рынка золота, действует большое число подзаконных нормативных актов, детализирующих отдельные требования Закона и дополняющих его содержание, например: Положение Банка России «О совершении кредитными организациями операций с драгоценными металлами на территории 28 Российской Федерации и порядке проведения банковских операций с драгоценными металлами» от 1 ноября 1996 г. № 50 (в ред. от 11 апреля 2000 г.), в котором описан механизм проведения операций по счетам ответственного хранения и обезличенным счетам и установлен порядок проведения банковских операций с золотом в соответствии с принятой международной практикой [4]. Постановление Правительства РФ «Об утверждении Правил учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них, а также ведения соответствующей отчетности» от 28.09.2000 № 731 (ред. от 17.10.2015) [3]. Указание Банка России от 7 октября 1998 г. № 376-У «О порядке совершения Банком России сделок купли-продажи драгоценных металлов с кредитными организациями на территории Российской Федерации» (в ред. от 30 ноября 2000 г.) и т.д.[5]. Институциональная структура государственного регулирования российского рынка золота представлена на рисунке 2.1, согласно которому правовое регулирование операций с золотом, входит в компетенцию Президента РФ, Правительства РФ, Банка России и органов государственной власти субъектов РФ.  Президент РФ Правительство Банк России РФ Органы государственной власти субъектов РФ Рис. 2.1. Институциональная структура государственного регулирования российского рынка золота Составлено по материалам: [1] Согласно п. 2. ст.10. Федерального закона от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» Президент Российской 29 Федерации определяет особенности порядка ввоза в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывоза из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных металлов и драгоценных камней [1, ст. 10]. На Правительство РФ возложены функции по обеспечению проведения Российской Федерации единой государственной политики в данной области, определению порядка лицензирования отдельных видов деятельности при пользовании участками недр, установлению порядка учета, хранения драгоценных металлов и драгоценных камней и продукции из них, также порядка отчетности о них и т.п. [1, ст.11]. Отдельные полномочия по регулированию конкретных вопросов, связанных с разведкой, добычей и производством драгоценных металлов и драгоценных камней Правительством РФ возложены на подведомственные ему организации – Гохран России и Пробирную палату России. Гохран России – государственное учреждение по формированию Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации, хранению, отпуску и использованию драгоценных металлов и драгоценных камней при Министерстве финансов РФ. Он был создан в 1996 году после расформирования Роскомдрагмета [18]. Основные направления деятельности государственного учреждения отражены в приложении 2. Гохран России осуществляет не только хранение, но и закупку у производителей драгоценных металлов и камней, осуществляет государственный контроль за качеством сортировки и оценки драгоценных камней. Более того, Гохрану принадлежит приоритетное право на приобретение всех добываемых в России алмазов и золота. ведению Федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» относится федеральный пробирный надзор, государственный контроль при вывозе из Российской Федерации в страны, не входящие в 30 Таможенный союз, и ввозе в Российскую Федерацию из этих стран драгоценных металлов, а также контроль за исполнением организациями, которые осуществляют скупку или купле-продажу драгоценных металлов, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма [51]. Важной место в институциональной структуре государственного регулирования российского рынка золота отводится Банку России, который на основании Федерального закона от 10.07.2002г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» осуществляет управление золотовалютными резервами. Цель управления резервными активами заключается в том, чтобы обеспечить оптимального сочетания их сохранности, ликвидности и доходности. Для этого Центральный банк применяет специальную систему управления рисками, которая основана на использовании надежных инструментов финансового рынка, предъявлении высоких требований к своим иностранным контрагентам и ограничении рисков на каждого из них в зависимости от оценок его кредитоспособности. [2, п. 7 ст. 4 ] Использование золотовалютного резерва преследует следующие цели: продажа валюты и золота на финансовых рынках для проведения денежно-кредитной политики, включая поддержку курса национальной денежной единицы для балансирования платежного баланса в случае его дефицита, а также для осуществления расходов по операциям с иностранной валютой, монетарными металлами, и другими резервными активами. Отдельные вопросы, связанные с регулированием рынка золота, относятся к ведению органов государственной власти субъектов Российской Федерации. Их функции в данной области заключаются в формировании и использовании государственных фондов драгоценных металлов и драгоценных камней субъектов Российской Федерации, лицензировании пользования участками недр, контроле за деятельностью организаций в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных 31 металлов, их добычи, производства, использования и обращения на соответствующих территориях (за исключением федерального государственного пробирного надзора) и пр [1, ст.12]. Таким образом, фундаментальным актом правового регулирования рынка золота выступает Федеральный закон № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях». Закон осуществляет регулирование отношений в области геологического изучения и разведки золота, его добычи, производства, использования и обращения. Кроме того действует большое число подзаконных нормативных актов, детализирующих отдельные требования Закона и дополняющих его содержание. Правовое регулирование операций с золотом, входит в компетенцию Президента РФ, Правительства РФ, Банка России и органов государственной власти субъектов РФ. 2.2. Современное состояние золотодобывающей отрасли в Российской Федерации Золотодобыча является одной из самых перспективных отраслей российской промышленности, так как имеет значительный потенциал роста. В стране сосредоточено 14% мировых разведанных запасов (резервов) золота. Прогнозные ресурсы золота более чем в три раза превосходят по объему разведанные запасы, что наряду с наличием больших неразведанных территорий говорит о высоком потенциале роста объемов подтвержденных запасов и добычи золота [17, с. 44]. На рисунке 2.2 представлена историческая динамика объемов добычи и производства золота в России. 32 
После кризиса 1998 года, а также принятия закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», отменившего обязательство продавать золото Гохрану и разрешившего компаниям распоряжаться добытым золотом по своему усмотрению, объем золотодобычи в России рос быстрыми темпами. Однако с 2004 года суммарный объем добычи и производства золота в стране начал снижаться. Причинами такого спада стали проблемы с добычей на таких крупных месторождениях, как Многовершинное и Тас-Юрях (Хабаровский край), Кубака (Магаданская область), Олимпиадское (Красноярский край). Проблемы с добычей возникли также в Иркутской области и Якутии. По мнению экспертов, уменьшение добычи золота в 9 из 13 главных золотодобывающих регионов в 2004-2007 годах были связаны с недостаточным объемом геологоразведочных работ на россыпное золото, истощением ранее открытых месторождений. Однако в 2008 году за счет ввода в эксплуатацию новых рудников на Чукотке, в Амурской области добыча золота выросла на 13,2% и к настоящему времени продолжает демонстрировать рост [20]. В целом, с 1998 по 2017 год объем золотодобычи увеличился в 2,8 раз. 33 Согласно данным Союза золотопромышленников, представленным в таблице 2.1, предприятия России  по итогам 2017 года произвели 317,6 тонн золота, добытого и полученного в результате попутного производства, включая переработку ломов и отходов, а также в концентратах, что на 6,8% больше, чем в 2016 году.Таблица 2.1 Основные показатели развития российского рынка золота в 2014-2017 гг.
Наибольший прирост производства в 2017 году продемонстрировал сегмент золотосодержащих концентратов – на 13,6% (до 10 тонны золота). Также на 6,4% увеличилось производство золота в слитках из собственно золотых месторождений (до 254,2 тонны), производство попутного и вторичного золота выросло на 10,8% (до 16,4 тонны) и на 5,7% (до 37 тонн) соответственно. По объему добычи золота из минерального сырья в 2017 году Россия четвертый год подряд занимает третье место в мировом рейтинге, уступая Китаю и Австралии. На рисунке 2.3 представлен список крупнейших стран по добыче золота в 2017 году. 34 
 Прочие страныРис. 2.3. Крупнейшие страны по добыче золота в 2017 году Составлено по материалам: [58] Согласно данным Всемирного совета по золоту (World Gold Council), на долю Китая и Австралии приходится 13% и 9 % мировой добычи золота соответственно, доля России составила 8,5%, что эквивалентно 280,68 тонн. Таким, образом, в 2017 году было добыто рекордное для России количество золота, что в первую очередь было вызвано запуском следующих проектов: Наталкинского ГОКа (Магаданская область), Тарынского ГОКа (Республика Саха (Якутия)), Угаханского ГОКа (Иркутская область), Рябиновой ЗИФ (Республика Саха (Якутия)), ЗИФ на Кирченовском золотосеребряном месторождении (Забайкальский край), а также проект кучного выщелачивания (КВ) на Куранахском рудном поле (Республика Саха (Якутия)) [42]. Золотой запас – это резерв золота, который хранится в слитках или монетах и является собственностью государства. Золотой запас является | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||