Курсовая работа наложение ареста на имущество
 Скачать 148.97 Kb.
|
1 2 КУРСОВАЯ РАБОТА Наложение ареста на имущество ВведениеРоссийским уголовно-процессуальным законодательством предусмотрены следственные действия, совокупность которых позволяет говорить о них как о системе. Для получения доказательств следователь вправе производить допрос, предъявления для опознания, очную ставку, следственный эксперимент, выемку, наложение ареста на имущество. Порядок производства следственных действий предусмотрен в уголовно-процессуальном законодательстве и служит важной гарантией собирания, проверки и оценки доказательств органами доказывания, следователем, прокурором, судом и судьей. При наличии данных о причинении преступлением имущественного ущерба следователь обязан принять меры к обеспечению гражданского иска. При производстве по делам о преступлениях, за которые возможно наказание в виде конфискации имущества, возникает необходимость принятия меры к обеспечению возможной конфискации. Одной из таких мер является наложение ареста на имущество. Законодатель сформулировал цели наложения ареста на имущество как меры уголовно-процессуального принуждения и в их числе можно выделить: установление имущества, на которое может быть наложен арест, и определение его стоимости; обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска; обеспечение возмещения процессуальных издержек; обеспечение выплаты штрафа как основного или дополнительного наказания по приговору суда; обеспечение возможной конфискации недвижимого имущества, денежных средств и иных ценностей, находящихся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, а также ценных бумаг либо их сертификатов, полученных в результате преступных действий либо нажитых преступным путем. Вопрос об основаниях наложения ареста на имущество и порядке его проведения имеет важное значение как для принятия решения об аресте имущества, исключения подмены его другими процессуальными действиями, так и для оценки его законности и обоснованности. 1. Основание наложения ареста на имущество Наложение ареста на имущество - это мера процессуального принуждения, суть которой состоит в запрете собственнику или владельцу имущества распоряжаться или пользоваться им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение. Наложение ареста на имущество (ст. 115-116 УПК РФ) это превентивно-обеспечительная мера процессуального принуждения, содержание которой состоит в действиях по предупреждению сокрытия или отчуждения имущества с целью обеспечить исполнение приговора в части имущественных взысканий. К последним относятся: а) удовлетворение гражданского иска, заявленного в уголовном деле (ст. 44, 309 УПК); б) взыскание процессуальных издержек с осужденного (ч. 1 ст. 132 УПК РФ). Наложение ареста на имущество допускается только при наличии одного или нескольких специальных условий: а) установлено причинение имущественного или морального вреда преступлением и заявлен гражданский иск; б) реально возможна конфискация имущества, полученного в результате преступных действий или нажитого преступным путем; в) по делу имеются судебные издержки, которые реально могут быть возложены на обвиняемого (ст. 131-132 УПК РФ) 1. Основанием наложения ареста на имущество является обоснованное предположение, что непринятие этой меры может затруднить или сделать невозможным исполнение приговора в части имущественных взысканий. _ На практике указанное основание часто выводится только из того обстоятельства, что возможно наложение имущественного взыскания по приговору суда. Юридическим основанием наложения ареста на имущество является судебное постановление о наложении ареста на имущество, выносимое на основании согласованного с надзирающим прокурором мотивированного ходатайства следователя, ведущего расследование по делу. В соответствии с ч. 1 ст. 115 УПК РФ, дознаватель или следователь выносят постановление о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество. Форма данного постановления указана в приложении 72 к ст. 476 УПК РФ1. В описательной части данного постановления излагаются основания наложения ареста, а в резолютивной - суть ходатайства (наложение ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, ценные бумаги); место нахождения имущества либо наименование банка или иной кредитной организации и номер счета, вклада; фамилия, имя, отчество лица, на имущество которого налагается арест. Данное ходатайство подлежит рассмотрению единолично судьей районного суда или военного суда соответствующего уровня по месту производства предварительного следствия или нахождения имущества не позднее 24 часов с момента поступления ходатайства. В судебном заседании вправе участвовать прокурор и следователь. Рассмотрев указанное ходатайство, судья выносит постановление о наложении ареста на имущество либо об отказе в применении данной меры процессуального принуждения с указанием мотивов отказа (ст. 165 УПК). Перечень субъектов, на имущество которых законом разрешено наложение ареста, представлен в ч.ч. 1 и 3 ст. 115 УПК РФ. К ним отнесены: 1) обвиняемый; 2) подозреваемый; 3) лица, несущие по закону материальную ответственность за их действия; 4) другие лица, у которых находится имущество, в отношении которого имеются достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого. Лицами, несущими по закону материальную ответственность за их действия, могут быть: работодатель обвиняемого или подозреваемого (ст. 1068 ГК РФ), финансовые органы соответствующей казны, ответственные за действия должностных лиц (ст. 1069-1071 ГКРФ), законные представители не полностью дееспособных (ст. 1074, 1077 ГК РФ), владелец источника повышенной опасности (ст. 1079 ГК РФ) 1 и др. По гражданскому иску эти лица признаются гражданскими ответчиками (ст. 54 УПК РФ). По гражданскому иску соучастники преступления несут солидарную ответственность, поэтому в обеспечение иска их имущество может быть арестовано в любых пропорциях, но общая его стоимость не должна превышать грозящего имущественного взыскания. Закон (ч. 3 ст. 115 УПК РФ) предусматривает возможность ареста имущества, находящегося у других лиц, если оно получено в результате преступных действий обвиняемого (подозреваемого). Указание в тексте закона на лиц, несущих по закону материальную ответственность за действия обвиняемого или подозреваемого, связано с тем, что в некоторых случаях, согласно гражданскому законодательству, ответственность за причиненный вред несут не лицо, его причинившее, а иные лица. К числу таких лиц относятся родители, иные законные представители несовершеннолетних, не достигших 14-летнего возраста (ст. 1073 ГК РФ), а также родители и иные законные представители лиц в возрасте от 14 до 18 лет, при условии отсутствия у несовершеннолетнего доходов или иного имущества, достаточного для возмещения вреда (ст. 1074 ГК РФ). Имущественную ответственность за вред, причиненный источником повышенной опасности, несет владелец такового, которым не всегда является обвиняемый по уголовному делу (ст. 1079 ГК РФ). Обязанность по возмещению вреда, причиненного общественно опасным деянием дееспособного лица, не способного понимать значения своих действий в момент его совершения в силу психического расстройства, может быть возложена на проживающих совместно с этим лицом его трудоспособных супруга, родителей, совершеннолетних детей, которые знали о психическом расстройстве причинителя вреда, но не ставили вопрос о признании его недееспособным (ч. 3 ст. 1078 ГК РФ) и др. Имущество, которое получено в результате преступления, либо нажито преступным путем, обладает признаками вещественного доказательства (п. 4 ч. 3 ст. 81 УПК РФ). Оно изымается с помощью обыска, выемки, осмотра, а затем арестовывается (п. 3 ч. 2 ст. 82 УПК РФ). Если уже изъятые вещественные доказательства, предмет залога, задержанные в порядке ст. 185 УПК РФ почтово-телеграфные отправления (посылки, денежные переводы) принадлежат гражданскому ответчику, то на них может быть наложен арест по общим правилам. Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка (ст. 185 УПК РФ) - следственные действия, выраженные в ограничении прав граждан на тайну переписки. Арест на корреспонденцию накладывается в целях: а) получения фактических данных, которые могут быть использованы в процессе доказывания по уголовному делу; б) создания препятствий для обмена информацией в процессе расследования между заинтересованными лицами1. Понятием «почтово-телеграфная корреспонденция» охватываются не только сами отправления (сообщения), но и почтово-телеграфные сведения о них. Виды почтово-телеграфных отправлений - бандероли, посылки и другие почтово-телеграфные отправления. Под «другими почтово-телеграфными отправлениями» в соответствии с Федеральным законом от 7 июля 2003 г. №126-ФЗ «О связи» в качестве почтово-телеграфных отправлений, на которые может быть наложен арест, понимаются посылки, бандероли, денежные переводы, письма, телеграммы, телетайпограммы, факсимильные и иные виды документальных сообщений, передаваемые по сетям электросвязи и сетям почтовой связи, в том числе и электронная почта. Учреждения связи - юридические лица независимо от форм собственности, предоставляющие на основе лицензии услуги связи в качестве основного вида деятельности. К учреждениям связи относятся также индивидуальные предприниматели, осуществляющие на основе лицензии деятельность в области связи в качестве основного вида деятельности. Арест может накладываться как на входящую, так и на исходящую корреспонденцию. Задержанная почтово-телеграфная корреспонденция может быть осмотрена и изъята. Осмотр и выемка корреспонденции, хотя и производятся на основании единого судебного решения, представляют собой разные следственные действия, которые сопровождаются составлением протокола в соответствии с требованиями ст. 166 УПК РФ. Особенностью осмотра и выемки почтово-телеграфной корреспонденции в учреждении связи является то, что проводятся они с участием понятых из числа работников данного учреждения. Выемка и осмотр могут сопровождаться снятием копий. Осмотр почтово-телеграфной корреспонденции (в том числе повторный) как самостоятельное следственное действие после производства выемки может быть произведен и вне стен учреждения связи. Для осмотра и выемки корреспонденции следователь вправе привлечь специалиста и переводчика. Арест не может быть наложен на имущество, на которое в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом Российской Федерации не может быть обращено взыскание1. Наложение ареста на имущество производится только в судебном порядке (п. 9 ч. 2 ст. 29 УПК РФ), так как «никто не может быть лишен своего имущества иначе как по решению суда» (ч. 3 ст. 35 Конституции РФ)2. В стадии предварительного расследования прокурор, а также дознаватель или следователь, с согласия прокурора, в порядке, предусмотренном для получения судебного разрешения на производство следственного действия (ст. 165 УПК РФ), выносят мотивированное постановление о возбуждении ходатайства о наложении ареста на имущество. Ходатайство рассматривается не позднее 24 часов с момента поступления единолично судьей уровня районного суда по месту производства предварительного расследования или нахождения имущества. По результатам разбирательства судья выносит соответствующее постановление. В нем он должен указать на конкретные фактические обстоятельства, послужившие основанием для наложения ареста на имущество. Постановление судьи исполняется органом, осуществляющим предварительное расследование. В судебных стадиях судья, принявший дело к производству, выносит постановление о наложении ареста на имущество по ходатайству стороны обвинения (п. 5 ст. 228; ст. 230 УПК РФ). Представляется, что при наличии указанных выше оснований и условий судья должен иметь право наложить арест на имущество и по своей инициативе, при отсутствии возражений со стороны обвинения. Постановление о наложении ареста на имущество, вынесенное в судебном производстве, исполняется судебным приставом-исполнителем. Копия постановления вручается гражданскому истцу по его просьбе об этом (п. 13 ч. 4 ст. 44 УПК РФ). Для обжалования данного постановления с ним должен быть ознакомлен и гражданский ответчик. Закон не запрещает налагать арест на имущество, указывая в постановлении лишь его принадлежность и стоимость. Тогда уже после вынесения судом постановления следователь (дознаватель) или судебный пристав-исполнитель должны установить и разыскать конкретное имущество, подлежащее аресту. Подлежащее аресту имущество устанавливается и разыскивается путем производства следственных действий (обыска, выемки, осмотра, допроса), направления запросов, а также по соответствующему поручению путем оперативно-розыскных мероприятий. 2. Порядок проведения ареста на имущество При наличии данных о причинении преступлением имущественного ущерба следователь обязан принять меры к обеспечению гражданского иска. При производстве по делам о преступлениях, за которые возможно наказание в виде конфискации имущества, необходимо принять меры к обеспечению возможной конфискации (ст. 30 УПК РФ). Одной из таких мер является наложение ареста на имущество, осуществляемое на основании мотивированного постановления следователя одновременно с выемкой или обыском либо самостоятельно (ст. 175 УПК РФ). Анализ уголовно-процессуального законодательства, нормативных правовых актов, регламентирующих производство наложения ареста на имущество, позволяет проследить определенный порядок проведения этого процессуального действия. Этот порядок включает в себя последовательное решение ряда задач, к числу которых можно отнести следующие: ) принятие решения о необходимости и возможности осуществления наложения ареста на имущество (установление фактических оснований); ) установление местонахождения и характера имущества, на которое может быть наложен арест; ) определение круга лиц, на имущество которых может быть наложен арест; ) определение общей стоимости имущества, подлежащего аресту; ) получение юридических оснований наложения ареста на имущество; ) определение времени производства процессуального действия; ) определение круга участников наложения ареста на имущество; ) производство описи имущества, подлежащего аресту; ) оценка стоимости арестованного имущества; ) составление протокола наложения ареста на имущество; ) определение содержания запретов и обременений, налагаемых на арестованное имущество; ) решение вопроса о местонахождении арестованного имущества и обеспечение его сохранности. В целях обеспечения гражданского иска может быть наложен арест на имущество обвиняемого, подозреваемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия. При этом не допускается наложение ареста на предметы, необходимые обвиняемому и лицам, находящимся на его иждивении. При исполнении наложения ареста на имущество должны соблюдаться общие правила производства следственных действий (ст. 164 УПК РФ). Процессуальная регламентация наложения ареста на имущество позволяет выделить обязательных и факультативных участников данного действия. К обязательным относятся следователь и понятые. В соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК, следователь уполномочен давать органу дознания обязательные для исполнения письменные поручения о производстве процессуальных действий и получать содействие при их осуществлении. Соответственно, по поручению следователя данное действие может осуществить и орган дознания. Законодатель в п. 24 ст. 5 УПК РФ определяет содержание термина «орган дознания» следующим образом: органы дознания - государственные и должностные лица, уполномоченные в соответствии с настоящим Кодексом осуществлять дознание и другие процессуальные полномочия. В ст. 40 главы 6 УПК РФ законодатель дает перечень тех государственных органов и должностных лиц, которые вправе обладать статусом участника уголовного судопроизводства со стороны обвинения, а именно статусом «орган дознания» 2 Согласно п. 1 ч. 1 ст. 40 УПК РФ к органам дознания относятся органы внутренних дел Российской Федерации, а также иные органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению ОРД. Данная норма закона носит отсылочный характер и для уяснения перечня этих органов следует обратиться к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности». В ст. 13 перечислены органы исполнительной власти, наделенные полномочиями по производству оперативно-розыскных мероприятий. Помимо оперативных подразделений ОВД, которые прямо названы в ст. 40 УПК, к органам дознания относятся оперативные подразделения: органов ФСБ, федеральных органов государственной охраны, таможенных органов РФ, оперативные подразделения службы внешней разведки РФ и некоторых других государственных органов. Таким образом, оперативные подразделения перечисленных правоохранительных органов относятся к органам дознания наравне с органами внутренних дел. Кроме перечисленных государственных ведомств, к органам дознания также относятся: на основании п. 2 ч. 1 ст. 40 УПК РФ - Главный судебный пристав РФ, главный военный судебный пристав, главный судебный пристав субъекта РФ, их заместители, старший судебный пристав, старший военный судебный пристав, а также старшие судебные приставы Конституционного Суда РФ, Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ; на основании п. 3 ч. 1 ст. 40 УПК РФ - командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов; на основании п. 4 ч. 1 ст. 40 УПК РФ - органы Государственной противопожарной службы. Следует отметить, что орган дознания как учреждение, как система не может осуществлять какие-либо конкретные действия, принимать процессуальные решения, оказывать помощь органам предварительного следствия. Фактически это может сделать только конкретное физическое лицо, осуществляющее функции соответствующего органа дознания. При взаимодействии с органом дознания - учреждением - следователь обращается к руководителю этого ведомства, т.е. к начальнику органа дознания. Тот в свою очередь определяет из числа подчиненных ему сотрудников конкретное лицо (или лиц), которое и будет взаимодействовать со следователем. В соответствии с ч. 5 ст. 115 УПК РФ, наложение ареста на имущество производится в присутствии понятых. Законодатель прямо предусматривает, кого нельзя привлекать в качестве понятого. Так, понятыми не могут быть: 1) несовершеннолетние; 2) участники уголовного судопроизводства, их близкие родственники и родственники; 3) работники органов исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности и (или) предварительного расследования. Представляется, что в качестве понятых не следует привлекать и иных работников правоохранительных органов, хотя бы и не наделенных правом производства оперативно-розыскной деятельности или предварительного расследования, недееспособных лиц, находящихся в состоянии опьянения, и др. Понятой вправе: ) участвовать в следственном действии и делать по поводу следственного действия заявления и замечания, подлежащие занесению в протокол; ) знакомиться с протоколом следственного действия, в производстве которого он участвовал; ) приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя и прокурора, ограничивающие его права. Понятые не вправе уклоняться от явки по вызовам дознавателя, следователя, прокурора или в суд, разглашать данные предварительного расследования, если они были об этом заранее предупреждены в порядке, установленном законодательством. К факультативным участникам наложения ареста на имущество относятся: специалисты (товаровед, оценщик, представитель организации (органа) по государственному техническому учету и технической инвентаризации объектов градостроительной деятельности - при наложении ареста на недвижимое имущество, сотрудник регистрационного подразделения ГИБДД - если аресту подлежит транспортное средство), сотрудники органа дознания для оказания содействия следователю (приданные силы), собственник арестовываемого имущества, владелец помещения, где производится арест имущества, переводчик, защитник, адвокат, представители органа местного самоуправления. Если присутствие при этом владельца имущества невозможно, приглашаются взрослые члены его семьи, а при их отсутствии - представители жилищно-эксплуатационной организации или сельской (поселковой) администрации (ст. 176 УПК РФ). Для более подробного описания арестовываемого имущества обычно составляют отдельную, прилагаемую к протоколу опись с точным указанием количества, меры, веса или индивидуальных признаков и, по возможности, их стоимости. Для того чтобы имущество не было растрачено или уничтожено, принимаются меры, предусмотренные ч. 5-6 ст. 175, ст. 176-177 УПК РФ. В.С. Шадрин: «С одной стороны, имущество должно быть подвергнуто аресту на столько, сколько необходимо для обеспечения полного удовлетворения обоснованных требований гражданского истца. С другой - имущество не должно произвольно, «с запасом» или на всякий случай выводиться из распоряжения его обладателей, поскольку они лишаются возможности пользоваться им или получать с его помощью какую-либо экономическую выгоду». При расследовании преступлений, особенно на начальном этапе производства по уголовному делу, правильно определить пределы наложения ареста на имущество бывает далеко не просто. Тем не менее, в любой ситуации необходимо иметь в виду общие критерии определения стоимости имущества, подлежащего аресту, исходя из принципиального требования о необходимости обеспечения полного возмещения вреда, причиненного преступлением. Имущество, подвергаемое аресту, по своей ценности должно быть эквивалентно ущербу, понесенному пострадавшим от преступления. Денежные средства в рублях и иностранной валюте, драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные и другие изделия из золота, серебра, платины и металлов платиновой группы, драгоценных камней и жемчуга, а также лом и отдельные части таких изделий, обнаруженные при описи имущества, на которое наложен арест, подлежат обязательному изъятию. Передача их на хранение осуществляется в соответствии с нормами финансового права. Вещи и иное имущество, подвергающиеся быстрой порче, изымаются и передаются для реализации немедленно. Лицу, которому имущество передано на хранение, разъясняется ответственность за растрату, отчуждение или сокрытие этого имущества по ст. 312 УК РФ, о чем у него отбирается подписка, приобщаемая к материалам уголовного дела. В случае необходимости арестованное имущество может быть изъято с передачей на хранение в место, указанное следователем. При исполнении ареста подлежат изъятию (копированию) правоустанавливающие документы (если они имеются): технические паспорта на номерные вещи, гарантийные талоны на бытовую технику, товарные и кассовые чеки и др. Этим исключается неправомерный арест чужого имущества, а также опровергаются возможные ложные заявления (в том числе исковые) о том, что арестованное имущество принадлежит другим лицам. После исполнения наложения ареста на имущество составляется протокол по правилам, предусмотренным ст. 166,167 УПК РФ. В протоколе отражаются индивидуально-определенные признаки арестовываемого имущества, его стоимость либо факт отсутствия имущества, подлежащего аресту. Копия протокола вручается лицам, у которых производился арест имущества, а также лицу, которому имущество передано на ответственное хранение. Наложение ареста отменяется на основании постановления ведущего процесс следователя, дознавателя, прокурора, судьи и определения суда, когда отпадают основания для применения ареста. Решение и действия по наложению ареста на имущество могут быть обжалованы заинтересованными участниками процесса в порядке, предусмотренном главой 16 УПК РФ. Третьи лица вправе подать иск об исключении имущества из описи (освобождения от ареста) в порядке гражданского судопроизводства. Удовлетворение иска влечет отмену ареста конкретного имущества, а решение гражданского суда о принадлежности имущества имеет преюдициальную силу для уголовного суда. Иск об освобождении имущества от ареста может быть подан в течение срока исковой давности (3 года) после исполнения имущественного взыскания. 1 2 |