Методика расследования отдельных видов преступлений. Понятие, предмет и задачи криминалистической методики, ее место в системе науки криминалистики
 Скачать 0.5 Mb.
|
|
Особенности расследования преднамеренного и фиктивного банкротства. Преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ) выражается в альтернативных действиях или бездействии заведомо влекущих неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб. В свою очередь фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ) выражается в действии – заведомо ложном публичном объявлении руководителем или учредителем (участником) юридического лица о несостоятельности данного юридического лица, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности, если это деяние причинило крупный ущерб. При расследовании неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного или фиктивного банкротства, достаточно распространенным следственным действием является обыск, который производится в служебных помещениях и офисах, занимаемых юридическим лицом либо индивидуальным предпринимателем, в филиалах, представительствах организации, по месту жительства учредителей, руководителей, иных сотрудников и других местах. В соответствии со ст. 182 УПК РФ, обыск производится в целях обнаружения и изъятия орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, а также других предметов и документов, могущих иметь значение для уголовного дела. При этом все поисковые мероприятия только тогда дают ожидаемый успех, когда они проведены внезапно, планомерно, по известной, заранее выработанной системе с соблюдением общих тактических требований, разработанных криминалистикой. Следует отметить, что проведение обыска при расследовании неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного или фиктивного банкротства имеет свои особенности: 1)Следователю (дознавателю) предстоит тщательно продумать, что он должен искать и какие тактические приемы ему предстоит применить. Во всех случаях необходимо установить индивидуальные признаки об искомых вещах (документы, ценности, оргтехника, печати и т.п.) и в ряде случаев обратиться к помощи специалистов. 2)До производства обыска следователь (дознаватель) должен по возможности собрать необходимые сведения о месте обыска (характере здания, строения, сооружения, подсобного помещения, участка местности, их размерах, состоянии и т.п.); о личности обыскиваемого (процессуальное положение, занимаемая должность, навыки, склонности, круг родственников, знакомых, сослуживцев); о лицах, проживающих в жилых помещениях, где предстоит производство обыска; о наличии подвальных, чердачных, иных помещений и т.п. Момент производства обыска зависит от характера первичной информации. Как показывает анализ следственной практики, по уголовным делам, возбужденным по факту неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного или фиктивного банкротства наиболее эффективными оказываются одновременные обыски. Так, наиболее результативными являются одновременные обыски в помещении головной организации, ее обособленных структурных подразделениях (филиалах и представительствах) и по месту жительства руководителей. По обозначенным преступлениям обыски производятся с целью обнаружения и изъятия: -документов, содержащих сведения о финансово-хозяйственной деятельности организации или индивидуального предпринимателя в течение интересующего периода (документы внутреннего учета, финансовой, бухгалтерской, налоговой отчетности); -документов, содержащих сведения об инвентаризации имущества и товарно-материальных ценностях; платежных ведомостей; -документов с черновыми и другими записями, в том числе документов неофициального учета по расчетным операциям и сделкам; -документов, содержащих следы исправлений и подчисток; пустых бланков с печатями различных организаций; поддельных печатей; -иных материальных ценностей, в том числе денежных средств и ценных бумаг; -выписок о движении средств по расчетным и валютным банковским счетам; -документов, свидетельствующих о проведении расчетов по приобретению имущества; -актов аудиторских проверок; -документов, подтверждающих задолженность по оплате труда, а также иных предметов и документов, не изъятых во время производства выемки. При проведении обыска по уголовным делам о неправомерных действиях при банкротстве, преднамеренном либо фиктивном банкротстве особо следует уделять внимание поиску, обнаружению и изъятию документов неофициального учета. Документами неофициального учета являются записи в тетрадях, на листах бумаги, в записных книжках, настольных календарях и т.п. В них могут быть отражены сведения о сделках, операциях, не отраженных в официальных финансовых и бухгалтерских документах, произведенных расчетах, заключенных договорах о приобретенном или реализованном имуществе, полученных прибылях, иных финансовых результатах и другие данные, не отраженные в бухгалтерском учете. Для придания доказательственной силы документам неофициального учета необходимо выяснение ряда обстоятельств, таких как: происхождение документов и время их составления; соответствие документов другим полученным в ходе предварительного расследования сведениям; статус составителя документа по уголовному делу и иные обстоятельства, подтверждающие подлинность изложенных в документах данных и свидетельствующие об их значении для уголовного дела. Такие сведения могут быть получены путем тщательного осмотра документов неофициального учета, допросов свидетелей, специалистов, обвиняемых (подозреваемых), сопоставления с ранее изъятыми по делу документами, проведением почерковедческих, автороведческих, технических и иных судебных экспертиз и т.п. Таким образом, для подготовки и проведения обыска при расследовании неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного или фиктивного банкротства, целью которых является обнаружение и изъятие имеющей значение для уголовного дела документации необходимо выполнить все вышеописанные мероприятия, направленные на повышение эффективности данного следственного действия. Особое внимание следует уделять подбору соответствующих специалистов для участия в обыске и получению у них предварительной консультации, относительно подлежащей изъятию документации, обязательному изъятию черновых записей, неофициальной учетной документации, а также документов, содержащих не оговоренные исправления, подчистки, допечатки.
Под контрабандой понимается перемещение через таможенную границу государства товаров или иных предметов, совершенное помимо или с сокрытием от таможенного контроля, либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации, либо сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием (ст. 188 УК РФ). Выделяют следующие виды контрабанды: контрабанда, совершаемая физическими лицами в личных или коммерческих целях; контрабанда, совершаемая участниками предпринимательской деятельности в коммерческих целях. Типичными способами совершения контрабанды физическими лицами являются: а) перемещение товаров или иных ценностей через границу в специально приспособленных тайниках, устроенных: в ручной клади или багаже; в предметах одежды и обуви преступника; в предметах, находящихся на животных; в естественных отверстиях, органах и прическе преступника; в транспортном средстве, в официально перевозимых партиях товара, под видом иного груза и т.п.; б) полное или частичное недекларирование или недостоверное декларирование товаров; в) обманное использование таможенных документов или средств таможенной идентификации. Для контрабанды, совершаемой участниками предпринимательской деятельности в коммерческих целях, характерны такие способы: а) перемещение товаров с сокрытием от таможенного контроля в тайниках, оборудованных в транспортных средствах; б) обманное использование коммерческих, транспортных, банковских и иных документов (коммерческих и упаковочных листов, сертификатов о происхождении товара, проспектов товаров, страховых полисов и т.п.); Так, на железнодорожном транспорте фальсифицируются железнодорожная накладная, на морском — коносамент, на воздушном — авиационная накладная, на автомобильном — товарно-транспортная накладная, а также прилагаемые к ним документы. При использовании фиктивных таможенных и грузосопроводительных документов в них чаще всего указывается наименование подставной либо несуществующей фирмы. Перевозчики при этом, как правило, заявляют о своей неосведомленности о характере груза и фиктивности документов на этот груз. в) обманное использование средств таможенной идентификации (пломб, печатей, шифровой и буквенной маркировки, штампов и др.); г) недекларирование либо недостоверное декларирование товаров и транспортных средств. При расследовании контрабанды подлежат исследованию следующие обстоятельства: 1) Факт и обстоятельства перемещения предметов контрабанды через таможенную границу Российской Федерации и их обнаружения таможенниками или пограничниками; 2) Предмет контрабанды, т.е. установление точного наименования, количественных и качественных характеристик предметов, незаконно перемещенных через границу; 3) Место и время совершения контрабанды, в т.ч. место обнаружения предмета контрабанды, характер, особенности и место расположения тайников; особенности конструкции тайников, их назначение, приспособленность для перемещения обнаруженных предметов; 4) Лица, совершившие данное преступление; 5) Способ совершения контрабанды; 6) Мотивы и цели преступления. На начальном этапе расследования контрабанды выделяются две типичные следственные ситуации: • обнаружен предмет контрабанды у лица, проходящего таможенный контроль; • владелец обнаруженной контрабанды, осуществляемой в коммерческих целях, неизвестен. В первой следственной ситуации проводится комплекс следующих следственных действий. Вначале нужно допросить должностных лиц таможенного органа, осуществляющих контроль физических лиц в зоне таможенного контроля, а затем провести личный обыск и допрос лица, которое намеревалось незаконно переместить предметы через границу Российской Федерации. При этом если имеются предположения, что предметы контрабанды (драгоценности, контейнеры с наркотическими веществами) находятся во внутренних органах задержанного, то необходимо провести его освидетельствование с применением рентгеноскопического исследования, путем введения слабительных средств и осмотра естественных отверстий тела. При допросе задержанного должна быть установлена его личность и выяснены следующие вопросы: кому принадлежат предметы контрабанды; совершал ли он ранее аналогичные перевозки; что известно ему об отправителях и получателях предметов контрабанды; есть ли договоренность с сотрудниками таможни об их содействии в ходе прохождения таможенного контроля и т.п. Проведя осмотр предметов контрабанды, изъятие и осмотр таможенных деклараций лица, задержанного с контрабандой, а также осмотр тайника, в котором была обнаружена контрабанда, необходимо назначить криминалистические экспертизы по следам, обнаруженным в тайнике и возле него, а также на предметах контрабанды, и экспертиз (криминалистических, товароведческой, искусствоведческой) для определения точного наименования, характеристики и стоимости предмета контрабанды. Затем допросить очевидцев обнаружения контрабанды, лиц, изготовивших либо продавших предметы, за перемещение которых был задержан контрабандист. Провести выемку документов, подтверждающих факт приобретения предмета контрабанды в определенном месте (товарных чеков, иных документов с отметками торгующих организаций и т.п.). У всех лиц, выявленных при допросах задержанного или по данным осмотра предметов контрабанды, следует провести обыски. Во второй следственной ситуации необходимо произвести: допрос сотрудников органа таможни, обнаруживших контрабанду, а также сотрудников грузового, валютного и других отделов по обстоятельствам и порядку оформления таможенных документов, по обстоятельствам выпуска груза через таможенную границу (если он состоялся); выемку материалов ведомственной проверки по факту обнаружения контрабанды; допрос всех лиц, причастных к сделке; выемку у участников внешнеэкономической деятельности и перевозчика документов, на основании которых осуществлялась их предпринимательская деятельность в целом и поставка данной партии товара в частности, осмотреть их; осмотр груза, в ходе которого установить его наименование, вес, количество, при возможности и необходимости производится изъятие образцов; назначение криминалистических и иных экспертиз (криминалистическую экспертизу документов, товароведческую, химическую); допрос лиц, осуществлявших перемещение предметов через границу; осмотры и обыски помещений, где хранился либо хранится груз; осмотр места обнаружения контрабанды и транспортного средства, использованного преступниками; допрос руководителей организаций — участников внешнеэкономической деятельности и лиц, отвечавших за поставку товаров за рубеж; выемку и осмотр средств таможенной идентификации (печатей, пломб и пр.); назначение необходимых экспертиз. На этапе дальнейшего расследования проводится выявление и допрос соучастников контрабанды, с целью установления связей между соучастниками, выявления организованной преступной группы, занимающейся контрабандой, установления источников получения предметов контрабанды; обыски в местах, где могут находиться предметы, предназначенные для контрабандного вывоза;
Личность потерпевшего. В зависимости от наличия и хар-ра взаимоотношений между виновным и потерпевшим. Потерпевших следует разделить на 2 группы: 1. те, чья личность представляет непосредственный интерес для преступников: потерпевшие – собственники фирм, именно от них зависит решение вопросов о составе учредителей фирмы; о том с кем и на каких уровнях заключать дог-ры по направлениям деятельности фирмы и др.; путём захвата этих лиц в качестве заложника, прест-ки могут решать не только материальные проблемы, но иногда и политические. Для достижения аналогичных целей потерпевшими могут оказаться близкие, родственники, знакомые собственника фирм. К потер-им могут относиться руководители коммерческих структур, члены семей, близких людей. В качестве потерп-их могут выступать иностранные граждане и члены их семей. 2. те, кто ситуативное оказался в поле зрения прест-ка: отдельные граждане и группы лиц, объединенные по различным случайным для прест-ов признакам(пассажиры самолета). Выбор одного гражданина или группы граждан обусловлен личностям прест-ов. Личность преступника. Как правило группы лиц; прест-ие может быть совершено группой лиц по прдв-му сговору и организ-ой прест-ой группой; группа от 2-15 человек; состав группы обычно не однороден и вероятно распределение ролей; наиболее прочная структура группы – организаторы и исполнители. Организаторы – лица волевые, имеющие спланировать и организовать сложную преступную операцию, пользуются авторитетом. Состав и личностные качества исполнителей неоднородный. Члены группы выполняют следующие ф-ции: объективную сторону состава преступления полностью; производит только захват потерпевшего; осущ-ют его перевозку от места захвата до места, где он удерживается прест-ой группой; только удерживают потерпевшего. Возраст – 20-35 лет, реже до 40 лет. Мотивы совершения прест-ия. Целью захвата явл-ся извлечение прибыли в будущем, при этом выгода может быть материально, немат-ой и иметь смешанный хар-р. Нематериальная выгода – освобождение заключённых, требование об изменение маршрута самолёта и др. Мотивы: политические, утверждение своего действительного либо личного права, собственно-корыстные, хулиганские, месть. Место, время, способ совершения. Время – может выбираться в зависимости от места где будет находиться предполагаемый потерпевший в момент захвата. Однако возможна и обратная зависимость, выбор времени наиболее удобное для реализации замысла, преступники определяют место где будет произведен захват. Способ – во многом определяется характеристиками места, где он производится( различными способами будут совершаться захват в помещении банка или на территории исправительного заведения). Место захвата – помещение, транспортное сред-во и др. Время удержания заложника: зависит от того насколько быстро условия их освобождения будут сообщены заинтересованным лицам и выполнены последние; либо от того, как быстро будут установлено нахождения потерпевших и успешна проведена операция по их освобождению. Способы предъявления требований: передача требований производится непосредственно, т.е. преступники сообщают свои требования тем, к кому они обращены без посредников; передача требований производится через посредников. Требования передаются устным или письменным способом, могут быть записаны на аудио или видео пленку и переданы адресату. Орудия преступления: оружие, бытовые предметы, могут использоваться наручники, веревки, липкая лента и др. Следы – следы обуви, выстрела, на теле мог быть оставлены ссадины и др.
1) следственные ситуации по хар-ру первоначальной информации о прест-ии: исчезает человек, о чём в ПО сообщают его родственники ил знакомые; преступники сами объявляют о факте захвата заложников и предъявляют свои требования (полит., эконом.); свидетели захвата обращаются в ПО с сообщениями о совершенном прест-ии; потерпевшие после освобождения обращаются в ПО с заявлением о совершенном в отношении них прест-ии. Организация расследования обладает определёнными особенностями в зависимости от ситуации.1(см.выше). отличается практически полным отсутствием первоначальной информации, поэтому необходимо: установить место, время, и иные обстоятельства при кот потерпевших видели в последний раз; собрать информацию о личности пропавшего ( если исчезнет несовершеннолетний необходимо собрать подробную информацию о его родителях); определить возможные мотивы исчезновения и цели захвата, если есть основания его предполагать; следует провести проверку информации с использованием крим-их учётов. 2)следствию известны некоторые сведения о лицах совершивших преступление, месте и мотиве захвата. Первоначальными задачами расследования будут: установление полной информации о преступниках, о личности каждого, кол-во лиц, возможных мотивах; установление точного кол-ва потерпевших, возраст, пол, сост-ие здоровья; установление точного места нахождения потерпевших; организация взаимодействия с оперативными работниками с целью получения инф-ции о происходящем; действиях преступников, высказанных требованиях, угрозах , разработке и выполнению комплексных мероприятий по обеспечению безопасности потерпевших, организации проведения операции по освобождению потерпевших, об организации выполнения требований преступников полностью либо в како-то части. 3)у следствия есть возможность получить от свидетелей информацию о месте, времени, др. обстоятельствах совершения прест-ия, о кол-ве прест-ов, приметах и др. Задачами расследования в данной ситуации будут: выбор и использование тактических приемов для оказания помощи очевидцу в изложении мах подробной информации связанной с прест-ем; о лицах кот участвовали в захвате, о др. очевидцах, о потерпевших, о направлениях движения преступников от места захвата; проверка полученной информации путём производства следственных действий и ОРМ. 4)когда потерпевший после освобождения обращается в ПО у следствия оказывается мах полная и подробная информация. Потерпевший располагает информацией о способе захвата, способе и продолжительности транспортировки, иногда о маршруте движения к месту удержания. Он может объяснить в каком месте произошло его освобождении. Классификация, в зависимости от места захвата заложника следственные ситуации делятся: 1. захват заложников произошёл «на свободе», т.е. место совершения преступления полностью или частично открыто для доступа 9квартира, офис и тд.). 2. захват произошёл на территории закрытого учреждения (воинск. части, следственного излятора). Во второй ситуации уже круг лиц, среди кот следует начать искать захватчиков. На первоначальном этапе необходимо по возможности точно установить кол-во захватчиков заложников и кол-во преступников. |