Методика расследования отдельных видов преступлений. Понятие, предмет и задачи криминалистической методики, ее место в системе науки криминалистики
 Скачать 0.5 Mb.
|
|
Типичные ситуации и программа действий следователя на первоначальном этапе при расследовании взяточничества На первоначальном этапе расследования взяточничества могут возникнуть следующие наиболее типичные ситуации. 1. Имеется заявление конкретного лица о даче им взятки (разовой или систематических). Заявитель готов участвовать в изобличении взяткополучателя, которому о факте заявления неизвестно. В таких случаях вначале проводятся: допрос заявителя; осмотр предполагаемого предмета взятки; при необходимости – прослушивание и звукозапись телефонных переговоров, а также соответствующие ОРМ. Затем по результатам этих следственных действий и мероприятий осуществляются задержание взяткополучателя с поличным, его личный обыск; допрос задержанного; допросы свидетелей, которыми могут быть также лица, принимавшие участие в задержании взяткополучателя; обыски по местам жительства и работы задержанного, наложение ареста на его имущество; выемка служебных документов. Иногда на первоначальном этапе расследования назначаются судебные экспертизы. 2. Имеется заявление или оперативная информация о конкретном факте (фактах) состоявшейся передачи взятки должностному лицу и совершении им определенных действий в интересах взяткодателя; взяткополучателю и взяткодателю об этом неизвестно. В этой ситуации на первоначальном этапе расследования уголовного дела проводятся: допросы свидетелей, чьи заявления или сообщения послужили поводом для предварительной проверки, а также других лиц, располагающих сведениями об обстоятельствах преступления и готовых содействовать изобличению взяточников; выемка и осмотр служебных и иных документов, которые могут содержать информацию о действиях (бездействии) должностного лица в пользу взяткодателя; при наличии для этого оснований – обыски по местам жительства и работы участников взяточничества, наложение ареста на их имущество; допросы заподозренных лиц; если обнаружены предметы взятки – их осмотр; очные ставки между свидетелями и подозреваемыми. Одновременно по согласованию со следователем ведутся ОРМ, направленные на выявление всех участников взяточничества, мест их нахождения, связей, поиск предметов взятки, расширение круга свидетелей и т.д. 3. Информация о фактах взятки поступила из официальных источников (например, сообщения из учреждений, ведомств о результатах ревизий, аудиторских проверок и т.д., свидетельствующих о незаконных действиях должностного лица в пользу одного или нескольких лиц); взяточникам известно, что их действиями интересуются правоохранительные органы. В данной ситуации прежде всего производятся выемка и осмотр служебных документов, а затем – допросы свидетелей, в том числе лиц, принимавших участие в ревизиях, других видах проверки финансово-хозяйственной деятельности. В остальном круг и последовательность следственных действий такие же, как и при первой ситуации. Наряду со следственными действиями проводится комплекс ОРМ.
Мошенничество- хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана потерпевшего или злоупотребления его доверием (ст. 159 УК РФ). Криминалистическая характеристика включает предмет преступного посягательства, способ преступления и его механизм, место и следы преступления, личность преступника и потерпевшего и др. Предметомпреступного посягательства при мошенничестве являются денежные средства, в том числе валюта, различного рода товарно-материальные ценности, изделия из драгоценных металлов и камней, предметы искусства, платежные документы, ценные бумаги, документы, удостоверяющие имущественные права на движимое и недвижимое имущество и т.д. Способ мошенничества,как правило, полноструктурный (присутствуют все три элемента - подготовка, совершение, сокрытие) и включает действия по обману или злоупотреблению доверием. Обман - это умышленное искажение действительного положения вещей, сознательная дезинформация потерпевшего или его представителя, преднамеренное введение его в заблуждение относительно определенных фактов, обстоятельств и событий. Злоупотребление довериемпредполагает использование в целях хищения особых доверительных отношений, сложившихся между преступником и владельцем имущества. По своему конкретному содержанию способы мошенничества весьма многообразны. Все способы можно условно разделить на традиционные, т.е. давно существующие и хорошо известные, и современные, появившиеся сравнительно недавно. Среди традиционных способовсамыми распространенными являются мошенничества, совершаемые: под предлогом оказания каких-либо услуг; под предлогом займа денег; под предлогом продажи несуществующего имущества или имущества, которое мошеннику не принадлежит; при гадании, знахарстве; под видом получения пенсий, социальных пособий и выплат; выдавая себя за лицо, исполняющее служебные обязанности или общественный долг; путем подмены товара; путем продажи подделок ювелирных изделий; с помощью использования денежной или вещевой «куклы»; при азартных играх. К современным способамотносятся мошенничества: в сфере коммерческих отношений; в сфере банковского кредитования; в сфере страхования; с использованием поддельных чеков; с использованием пластиковых карт; с помощью построения «финансовых пирамид»; с помощью компьютерной техники. Основу механизмамошенничества формируют действия, слова, жесты и иные манипуляции преступников, направленные на вхождение в доверие к потерпевшим и вовлечение их в обман. Характерной особенностью является непосредственный контакт преступников или их посредников с жертвой. Для мошенничества характерно принятие преступниками мер по сокрытию следов преступления и участия в нем, в частности: изменение внешности (как до, так и после совершения преступления), использование поддельных или чужих документов, смена места работы и места жительства; использование содействия лиц, не осведомленных о характере совершаемых ими действий; уничтожение материальных следов преступления, документов о финансово-хозяйственной деятельности; осуществление деятельности через «подставные» организации; использование фирм-однодневок; ведение «двойной бухгалтерии», неотражение всех сторон финансово-хозяйственной деятельности в документах бухгалтерского учета; совершение «мнимых» сделок; вывод денежных активов на счета зарубежных компаний и т.д. Материальные следымошенничества отображаются в предметах и документах, используемых преступниками в целях обмана: денежные и вещевые «куклы», иные объекты, полученные от мошенников, их упаковка, фальшивые драгоценности, поддельные документы и т.д. Особо следует выделить следы мошенничества, отобразившиеся в памяти компьютера, других технических устройств, средств и сетей коммуникации. Характерно наличие «идеальных» следов - отображений внешнего образа мошенников в сознании памяти потерпевших. Большинство мошеннических действий совершается в утреннее и дневное время. Местосовершения преступления обусловлено конкретным приемом и способом мошеннических действий. Как правило, примитивные и наиболее распространенные мошенничества совершаются в местах массового скопления и пребывания людей (вокзалы, аэропорты, рынки, улицы и т.д.). Мошенничества в сфере финансово-хозяйственных отношений представляют собой определенную последовательность действий, иногда растянутых во времени и совершаемых в различных местах, даже разных городах. В таких случаях местом мошенничества нередко признается место его окончания (то есть, например, место передачи или обналичивания денежных средств и т.д.). Личность преступникахарактеризуется некоторыми особенностями. Мошенничество относится к одному из тех видов преступлений, процент женского участия в совершении которых сравнительно высок (около 30 %). Подавляющее большинство мошенничеств совершается группой лиц, в том числе и организованными группами. Мошенники, это, как правило, лица в зрелом возрасте, обладающие определенным жизненным опытом, широким кругозором, хорошим знанием психологии, умением убеждать. Это разносторонне развитые личности, часто обладающие незаурядными интеллектуальными способностями, нестандартным мышлением, быстро адаптирующиеся в условиях изменения обстановки и умеющие выгодно использовать возникшие обстоятельства для достижения своих целей. В качестве потерпевшихпо делам о мошенничестве преимущественно выступают лица, стремящиеся к быстрому обогащению без траты труда и времени, а также граждане, проявляющие чрезмерную беспечность и доверчивость. Типичными источниками исходной информациио совершенном мошенничестве являются заявления граждан, учредителей и должностных лиц предприятий, организаций и учреждений, чьим интересам преступлением причинен ущерб. Кроме того, признаки совершенного или подготавливаемого мошенничества могут быть установлены в процессе расследования других преступлений, при проведении оперативно-розыскных мероприятий, а также налоговых и контрольно-ревизионных проверок, инспектирования.
В числе обстоятельств, подлежащих установлению,выясняют: имело ли место мошенничество; место, время, условия, способ совершения мошенничества; наличие у виновных преступного умысла, степень вины каждого из участников преступления; предмет мошенничества и размер причиненного материального ущерба; кому конкретно причинен ущерб в результате преступных действий; данные о личности преступника; данные о личности потерпевшего и его взаимоотношениях с мошенником; обстоятельства, способствовавшие совершению мошенничества. На первоначальном этапе расследования складывается одна из следующих типичных следственных ситуаций: - лица, совершившие мошенничество, не установлены; - лица, совершившие мошенничество, установлены либо имеются некоторые достоверные данные об их личности. В первом случае расследование ведется в направлении от факта мошенничества к лицам, его совершившим, а во втором - от конкретных лиц, подозреваемых в мошенничестве, к установлению и доказыванию их вины. На первоначальном этапе расследования типичными общими версиямимогут быть следующие: - мошенничество имело место при обстоятельствах, о которых сообщил заявитель; - мошенничества не было, заявитель добросовестно заблуждается относительно характера ущерба, понесенного в результате отношений гражданско-правового характера; - мошенничества не было, заявитель умышленно сообщает ложную информацию (инсценировка мошенничества). При расследовании мошенничества есть определенные особенности тактики отдельных следственных действий. При допросе потерпевшегонеобходимо установить: время, место, способ и обстоятельства совершения мошенничества; знаком ли потерпевший с мошенником, как состоялось знакомство; как представился мошенник, предъявлял ли он документы, удостоверяющие его личность; каковы его внешние признаки. При современных способах обмана, перечисленных выше, выясняются также: факт государственной регистрации представляемой им организации, ее уставные и учредительные документы; адреса мошенников, номера их телефонов и факсов, адреса электронной почты, реквизиты банковских счетов, номера используемых ими транспортных средств; местонахождение организаций, от имени которых они действовали; в чем конкретно выражались действия каждого их участников преступления, а также характер взаимоотношений между ними, используемые прозвища, клички, средства связи и т.д.; характер и размер причиненного материального ущерба, кто является собственником похищенного имущества; подробное описание похищенного имущества или ценностей: вид, наименование, марка, состояние упаковки, особые приметы. В некоторых случаях необходимо выяснять у потерпевших, какие известные им обстоятельства и факты могут свидетельствовать о направленности умысла подозреваемых на совершение преднамеренного хищения их имущества путем обмана и злоупотребления доверием. При наличии данных, свидетельствующих о возможной инсценировке мошенничества, необходимо узнать у потерпевшего, каковы могут быть последствия произошедшего, кто может быть заинтересован в их наступлении. Свидетелямипо этой категории дел могут быть не только непосредственные очевидцы и участники исследуемого события или отдельных его эпизодов, но также и лица, которым по роду их деятельности могут быть известны обстоятельства, выяснение которых создает полную картину произошедшего (специалисты в той или иной области). В ходе выемкичаще всего подлежат изъятию предметы, вещи и документы, переданные потерпевшим и свидетелям мошенниками или случайно оставленные ими, а также документы, содержащие сведения, подлежащие установлению в ходе расследования, которые могут находиться как у самих потерпевших, так и в различных организациях. К таковым могут относиться вещевые и денежные «куклы», муляжи, различного рода документы, в том числе фальсифицированные (документы на похищенное имущество, документы о регистрации юридического лица, прав собственности на объекты недвижимости) и т.д. Местом производства обыскамогут быть жилище мошенников, помещения организаций, предприятий, учреждений, хранилища для товарно-материальных ценностей и пр. Необходимо заранее предусмотреть возможность возникновения оснований для производства личного обыска присутствующих лиц. Предметами поискамогут быть люди, похищенное имущество, документы, орудия и средства совершения преступления, доказательства подготовки к совершению преступления (например, бланки документов, печатные формы и клише, подделки под изделия из драгоценных металлов и пр.), а также компьютерная и печатная техника, носители электронной информации, записные книжки, блокноты, товарно-материальные ценности, крупные суммы денег и валюты. Допрос подозреваемого и обвиняемогов мошенничестве в ряде случаев представляет сложность, ввиду чего требует особо тщательной подготовки и должен предполагать возможность использования существенных фактических данных. В отдельных случаях необходимо привлечение к участию в допросе специалистов области экономики, бухгалтерии, строительства и т.д. При отсутствии неопровержимых доказательств умышленного обмана получить правдивые показания порой невозможно. Специфика мошенничества выражается в том, что внешнее проявление преступных действий злоумышленников зачастую может быть истолковано как правомерное поведение, что активно используется ими при построении защитных версий. Часто мошенники не отрицают и не оспаривают очевидные факты своего контакта с потерпевшей стороной, получения от нее имущества и многие другие фактические обстоятельства содеянного, чтобы их показания выглядели как можно более правдивыми Разоблачению мошенников будет способствовать применение тактических приемов уличения во лжи, в частности детализация показаний и предъявление уличающих доказательств. Осмотр места происшествияпри мошенничестве не всегда может быть результативным. В подавляющем большинстве случаев он не носит неотложного характера и производится в целях получения общих сведений о месте совершенного преступления, а в некоторых случаях вообще не производится. В ходе осмотра документовмогут быть выявлены признаки их подделки, однако установление подлинности реквизитов документов всегда следует производить путем назначения судебных экспертиз. Задачей осмотра документов является фиксация содержащихся в них сведений, имеющих значение для дела. Рекомендуется приобщать к протоколам осмотра документов их заверенные ксерокопии (если не изымаются подлинники). Наиболее типичными экспертизамиявляются: технико-криминалистическая экспертиза документов, почерковедческая, автороведческая, биологическая экспертиза тканей и выделений человека, бухгалтерская, геммологическая, компьютерная, товароведческая, финансово-аналитическая, дактилоскопическая, фоноскопическая экспертиза веществ, материалов и изделий. Вопросы, выносимые на разрешение экспертизы, определяются в зависимости от имеющихся в наличии материалов и установленных по делу обстоятельств. Но в каждом конкретном случае их формулировку целесообразно согласовывать со специалистом или с экспертом. Иногда в целях разъяснения определенных обстоятельств производится допрос экспертапо заключению судебной экспертизы.
Присвоение и растрата - это хищение чужого имущества, вверенного виновному (ст. 160 УК РФ). По статистике ГИАЦ МВД России ежегодно регистрируется более 60 тыс. преступлений, совершенных путем присвоения или растраты, что составляет около двух процентов от общего числа всех зарегистрированных преступлений. На современном этапе развития российского государства присвоение и растрата часто тесно взаимосвязаны с совершением других должностных и экономических преступлений и наносят значительный ущерб государству, коммерческим организациям и гражданам. Присвоение и растрата - незаконное и безвозмездное изъятие чужого имущества с корыстной целью и обращение в свою пользу или пользу иных лиц. Путем присвоения или растраты обычно похищается имущество, находящееся в ведении похитителя в силу его служебного положения или выполняемой им работы, либо находящееся в собственности государства, коммерческих организаций или индивидуальных предпринимателей. В данных случаях расхитители, являясь должностными лицами или иными работниками организаций и предприятий, имеют свободный доступ к похищаемому имуществу, пользуются им, осуществляют управление, эксплуатацию и иные операции в соответствии с законом или договором. Криминалистическая характеристика. Здесь следует выделить: предмет преступного посягательства; способы хищения и типичные следы их применения; обстановку совершения хищения; сведения о личности расхитителя. Предмет посягательства - деньги (наличные и безналичные), материальные ценности, ценные бумаги, иностранная валюта, а также драгоценные металлы и природные драгоценные камни. Способы присвоения и растраты имеют свои особенности. Подготовка и выбор способа присвоения и растраты во многом определяются: сферой, видом и особенностями производства (выполняемых работ, оказываемых услуг); правовым регулированием сферы деятельности; видом расхищаемого имущества, его потребительской ценностью; сложившейся обстановкой на предприятии (состояние охраны, учета денежных и иных материальных средств и контроля за их расходованием); составом и организованностью участников преступной группы; личностными чертами и профессиональными навыками расхитителей и т.п. Хищения по способу их совершения можно разделить на два вида: простые хищения, т.е. совершенные путем непосредственного незаконного завладения имуществом без какого-либо ухищрения и маскировки, например присвоение и растрата денег кассиром, бухгалтером; замаскированные хищения, совершаемые путем: подлога учетных документов, приходных или расходных записей в учетных реестрах; создания неучтенных излишков в торговых и складских организациях; создания неучтенных излишков в процессе производства; незаконного и обманного получения денежных средств. Общими способами хищения для большинства отраслей хозяйства являются: заключение фиктивных договоров на выполнение работ или оказание услуг; неполное оприходование поступающих материальных ценностей; оформление бестоварных накладных, счетов-фактур, товарных чеков; получение наличных денег без оформления кассового чека; оформление подложных документов, служащих основанием для получения или выдачи наличных денег; фальсификация результатов инвентаризации; присвоение денежных средств (заработной платы) путем фальсификации записей в платежных ведомостях и иные способы. Разнообразны и способы сокрытия: умышленное банкротство предприятия, когда для кредиторов создается видимость финансового краха, истинной причиной которого является хищение денег и материальных ценностей; перевод похищаемых денег на банковские счета других лиц или предприятий; частая смена юридического адреса предприятия; его перерегистрации с изменением названия; создание “дочерних” предприятий и т.д. Не потеряли актуальность и такие способы сокрытия присвоений, как уничтожение бухгалтерских и иных документов, инсценировка их кражи, уничтожения путем поджога помещений. В целях сокрытия преступления расхитители стремятся легализовать имущество или деньги, полученные преступным путем. Для этого они совершают различного рода операции (например, открывают банковские счета, с перечислением на них похищенных средств; делают вклад в уставной капитал создаваемой организации) или заключают договора о покупке того или иного имущества, недвижимости, валюты, ценных бумаг и т.п. Преступная деятельность расхитителя всегда находит отражение в документах организации и окружающей обстановке. Материальные следы отражаются в документах, характеризующих движение товарно-материальных ценностей на основных этапах технологической цепи поступления, производства, хранения и реализации продукции (в виде материального или интеллектуального подлогов). Идеальные следы фиксируются в памяти лиц, имеющих прямое или косвенное отношение к хищению. Обстановка совершения хищения складывается из условий, в которых действует расхититель. К наиболее значимым элементам, характеризующим место и время совершения хищения, следует отнести: уровень правовой регламентации экономической деятельности; особенности технологического процесса; документооборота; учетной политики предприятия; финансово-кредитных операций (степень их организованности, соответствия нормативным требованиям); уровень учета и контроля за сохранностью материальных ценностей, денежных средств и осуществлением хозяйственных и финансовых операций; состояние правоприменительной практики. Обстоятельства, способствующие совершению присвоения и растраты, во многом связаны с недостатками в организации производства и осуществлении текущего контроля за его деятельностью, что, как правило, и используется расхитителями при выборе способа хищения. Личность расхитителя характеризуется высоким образовательным уровнем, наличием значительного профессионального (знание своего производства, документооборота, недостатков организации контроля за сохранностью материальных ценностей) и жизненного опыта. Чаще всего это должностные и материально ответственные лица, а также лица, выполняющие управленческие функции в коммерческих и иных организациях (коммерческие директора, бухгалтеры, менеджеры, товароведы, другие специалисты и руководители среднего управленческого звена). Все перечисленные характеристики личности расхитителя оказывают существенное влияние на выбор способов хищения, в том числе и путем создания условий, способствующих совершению преступления. Наибольшую сложность для расследования представляют хищения, совершенные организованной преступной группой. В этих случаях выявляются и исследуются организованность структуры и разветвленность группы, ролевые функции ее участников, принципы распределения похищенного, коррупционные связи с должностными лицами государственных органов. Установление всех связей членов преступной группы расхитителей позволит выявить большее количество эпизодов их преступной деятельности. |